農村信用聯(lián)社“內控和案防制度執(zhí)行年”活動實施方案

目錄/提綱：……
一、指導思想
二、工作目標
三、組織領導
四、相關制度
（一）聯(lián)社內控和案防制度
一是資產類業(yè)務管理制度
二是負債類業(yè)務管理制度
三是結算類業(yè)務管理制度
四是內控管理類制度
五是案件防控管理制度
六是電子銀行管理制度、信用卡和ATM管理制度等
（二）銀監(jiān)會案件防控有關制度
（三）銀行業(yè)案件信息統(tǒng)計制度
五、時間安排
（一）準備階段（2010年5月底前）
一是認真學習領會本方案精神，統(tǒng)一思想，高度重視，準確把握活動要求
二是各社負責人要親自組織實施，明確工作職責和任務
三是組織制定辦單位具體的實施方案，并報聯(lián)社監(jiān)察保衛(wèi)部備案
四是組織召開動員大會，傳達聯(lián)社組織開展“執(zhí)行年”活動精神，部署活動安排
（二）學習階段（2010年6月）
（三）自查自糾階段（2010年7月至8月15日）
（四）總結提高階段（2010年9月至11月）
六、相關要求
（一）提高思想，落實責任
（二）結合自查，全面整改
……
縣農村信用聯(lián)社“內控和案防制度執(zhí)行年”活動實施方案

為進一步提高我縣聯(lián)社內控和案防制度的執(zhí)行力，扎實推進全縣信用社案件防控工作有效開展，促進信用社安全穩(wěn)健運行，按照監(jiān)管部門相關要求（**銀監(jiān)辦[2010]22號），制定本方案。

一、指導思想

以科學發(fā)展觀為指引，以抓案防促發(fā)展為目的，以現(xiàn)行內控和案防制度為標準，以各網(wǎng)點為重點，及時發(fā)現(xiàn)問題，認真落實整改，嚴格實施問責，強化督促指導，努力提高全員合規(guī)意識和制度執(zhí)行力。

二、工作目標

通過本次“執(zhí)行年”活動有效的開展，使全員的內控和案防制度的執(zhí)行意識和執(zhí)行力得到明顯增強，有效解決有章不循、違規(guī)操作等突出問題，內控和案防制度得到進一步健全和規(guī)范，案防第一責任人意識得到進一步提高，逐步建立起自覺遵守規(guī)章制度、自
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操作風險管理指引〉的通知》（銀監(jiān)發(fā)[2007]42號）。三是《中國銀監(jiān)會關于促進銀行業(yè)金融機構進一步堅強案件防控工作的通知》（銀監(jiān)發(fā)[2009]83號）。四是《中國銀監(jiān)會關于印發(fā)〈銀行業(yè)金融機構建立存款風險滾動式檢查制度的指導意見〉的通知》（銀監(jiān)發(fā)[2009]85號）。五是《中國銀監(jiān)會辦公廳關于銀行業(yè)金融機構自查發(fā)現(xiàn)案件責任追究實行區(qū)別對待政策有關問題的通知》（銀監(jiān)辦發(fā)[2009]148號，以及銀監(jiān)會對有關案件防控工作的指導意見、風險提示等。

（三）銀行業(yè)案件信息統(tǒng)計制度。一是《中國銀監(jiān)會辦公廳關于印發(fā)〈銀行業(yè)金融機構案件信息統(tǒng)計制度〉的通知》（銀監(jiān)發(fā)[2009]17號）。二是《中國銀監(jiān)會辦公廳關于嚴格執(zhí)行案件信息統(tǒng)計制度按時上報案件情況文字說明的通知》（銀監(jiān)辦發(fā)[2009]330號）。

五、時間安排

（一）準備階段（2010年5月底前）。各社、部要做好以下準備工作：一是認真學習領會本方案精神，統(tǒng)一思想，高度重視，準確把握活動要求。二是各社負責人要親自組織實施，明確工作職責和任務。三是組織制定辦單位具體的實施方案，并報聯(lián)社監(jiān)察保衛(wèi)部備案。四是組織召開動員大會，傳達聯(lián)社組織開展“執(zhí)行年”活動精神，部署活動安排。

（二）學習階段（2010年6月）。各社、部要采取集中學習和個人自學相結合的方式，組織員工結合自身業(yè)務和職責認真學習活動方案要求及有關內控與案防制度，努力學懂弄懂，加深對規(guī)章制度的理解和把握。

（三）自查自糾階段（2010年7月至8月15日）。各社、部要結合自身實際，確定內控相對薄弱、案件風險比較突出的業(yè)務環(huán)節(jié)，組織開展自查自糾工作，對照相關內控和案防制度的規(guī)定和要求，認真查找在制度執(zhí)行力方面存在突出問題和薄弱環(huán)節(jié)。既要查思想認識上的問題，又要查操作層面上的問題；既要查有章不循的問題，又要查無章可循或規(guī)章制度不完善的問題；既要分析存在問題的原因，又要提出解決問題的辦法。同時要做到邊查邊糾，查找徹底，糾正到位。自查自糾結束后，各社、部要寫出自查分析報告，以適當?shù)姆绞较騿T工公布，接受評議和監(jiān)督，并報監(jiān)察保衛(wèi)部。

（四）總結提高階段（2010年9月至11月）。聯(lián)社在自查自糾的基礎上，重點抓好有關制度執(zhí)行情況的梳理、匯總、分析、評價、完善工作，仔細查擺存在的突出問題，系統(tǒng)分析存在問題的原因，大力開展制度后評價工作，切實做好制度的廢、改、立工作，進一步增強內控和案防制度的針對性和實效性。聯(lián)社就“執(zhí)行年”活動全面開展情況、取得的成果、存在問題和下一步工作安排寫出總結，上報**銀監(jiān)分局。

六、相關要求

（一）提高思想，落實責任。開展“執(zhí)行年”活動是貫徹落實省聯(lián)社和**銀監(jiān)分局2010年工作會議精神，實現(xiàn)金融機構安全穩(wěn)健運行的重要舉措，各社要切實加強領導，履行好案防第一責任人的職責，堅持深化學習、提高認識 ……（未完，全文共2420字，當前僅顯示1538字，請閱讀下面提示信息。收藏《農村信用聯(lián)社“內控和案防制度執(zhí)行年”活動實施方案》）