縣城市管理行政執(zhí)法局關(guān)于規(guī)范權(quán)力運(yùn)行的意見（203頁，9萬字）

目錄/提綱：……
一、溆浦縣城市管理行政執(zhí)法局政策法規(guī)股8
二、溆浦縣城市管理行政執(zhí)法局指揮督察股19
三、溆浦縣城市管理行政執(zhí)法局處罰中心24
四、溆浦縣城市管理行政執(zhí)法局執(zhí)法大隊(duì)30
五、溆浦縣城市管理行政執(zhí)法局執(zhí)法大隊(duì)機(jī)動(dòng)中隊(duì)39
六、溆浦縣城市管理行政執(zhí)法局城市打擊非法營運(yùn)辦公室45
七、溆浦縣城市管理行政執(zhí)法局夜市管理辦公室48
八、重大事項(xiàng)民主決策工作流程圖及風(fēng)險(xiǎn)防范措施54
九、局黨組中心組學(xué)習(xí)工作流程圖55
十、局黨組民主生活會(huì)工作流程圖56
十二、發(fā)展黨員工作流程圖及風(fēng)險(xiǎn)防范措施58
十三、工作人員年度考核評估工作流程圖及風(fēng)險(xiǎn)防范措施60
十四、評先評獎(jiǎng)工作流程圖及風(fēng)險(xiǎn)防范措施62
十五、干部任職工作流程圖及風(fēng)險(xiǎn)防范措施63
十六、干部免職工作流程圖及風(fēng)險(xiǎn)防范措施64
十七、中層干部選撥任用工作流程圖及風(fēng)險(xiǎn)防范措施65
十八、干部調(diào)動(dòng)工作流程圖及風(fēng)險(xiǎn)防范措施67
十九、干部人事檔案工作流程圖及風(fēng)險(xiǎn)防范措施68
二十一、工資管理工作流程圖及風(fēng)險(xiǎn)防范措施71
二十二、局務(wù)會(huì)議工作流程圖72
二十三、文書檔案管理工作流程圖及風(fēng)險(xiǎn)防范措施73
二十四、擬發(fā)文工作流程圖及風(fēng)險(xiǎn)防范措施74
二十五、接受社會(huì)新聞媒體采訪工作流程圖及風(fēng)險(xiǎn)防范措施75
二十六、印章管理工作流程圖及風(fēng)險(xiǎn)防范措施76
二十七、出具介紹信工作流程圖及風(fēng)險(xiǎn)防范措施77
二十……

縣城市管理行政執(zhí)法局關(guān)于規(guī)范權(quán)力運(yùn)行的意見（203頁，9萬字）
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溆城執(zhí)黨〔2012〕1號(hào)
縣城市管理行政執(zhí)法局關(guān)于規(guī)范權(quán)力運(yùn)行的意見
局屬各辦（中心）、股室、中隊(duì)：
為加強(qiáng)制度建設(shè)，規(guī)范權(quán)力運(yùn)行，根據(jù)省紀(jì)委《關(guān)于推進(jìn)_機(jī)制制度改革，加強(qiáng)預(yù)防腐敗工作的意見》（湘紀(jì)發(fā)[2008]17號(hào)），結(jié)合我局的職責(zé)職能，現(xiàn)就規(guī)范我局行_力運(yùn)行提出如下意見。
一、高度認(rèn)識(shí)規(guī)范權(quán)力運(yùn)行的重要性。深入開展黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗斗爭，扎實(shí)推進(jìn)以完善懲治和預(yù)防腐敗體系為重點(diǎn)的反腐倡廉建設(shè)，是黨的十七大明確提出的重要任務(wù)。黨的十七屆四中全會(huì)通過的《關(guān)于加強(qiáng)和改進(jìn)新形勢下黨的建設(shè)若干重大問題的決定》進(jìn)一步提出，要加快推進(jìn)懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)，健全權(quán)力運(yùn)行制約和監(jiān)督機(jī)制。為此，黨中央、中央紀(jì)委先后下發(fā)了《關(guān)于實(shí)行黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的規(guī)定》，《建立健全教育、制度、監(jiān)督并舉的懲治和預(yù)防腐敗體系實(shí)施綱要》、《建立健全懲治和預(yù)防腐系2008-2010工作規(guī)劃》等一系列文件。規(guī)范權(quán)力運(yùn)行，是貫徹落實(shí)黨中央和中央紀(jì)委關(guān)于反腐敗工作部署的需要，是新時(shí)期推進(jìn)黨的建設(shè)新的偉大工程的需要，是順利推進(jìn)發(fā)展改革各項(xiàng)工作的需要，是保護(hù)我們的干部、維護(hù)黨和政府良好形象的需要。
二、自覺執(zhí)行規(guī)范權(quán)力運(yùn)行相關(guān)制度。作為政府行政執(zhí)法部門，擔(dān)負(fù)著城市管理的重要職能，掌握著行政許可、行政處罰和執(zhí)法監(jiān)管的權(quán)力，黨和政府期望很高，人民群眾非常關(guān)注。我局集中收集、整理了規(guī)范權(quán)力運(yùn)行的相關(guān)法律依據(jù)，行政執(zhí)法依據(jù)和配套保障、制約、監(jiān)督、追究制度，現(xiàn)印制成《規(guī)范權(quán)力運(yùn)行制度匯編》（試行），并下發(fā)給各科室、局屬各單位，目的就是要進(jìn)一步嚴(yán)格規(guī)范工作程序，用制度管人、管事、管權(quán)，嚴(yán)格規(guī)范權(quán)力運(yùn)行，對黨和政府負(fù)責(zé)，讓黨和人民放心。各科室、局屬各單位要組織專題學(xué)習(xí)，堅(jiān)決貫徹落實(shí)，廣大干部職工要自覺強(qiáng)化法制觀念，增強(qiáng)責(zé)任意識(shí)，學(xué)好學(xué)透各項(xiàng)法律法規(guī)和配套的保障、制約、監(jiān)督、追究制度。特別要對崗位工作制度深刻領(lǐng)會(huì)、熟記于心，在實(shí)際工作中自覺嚴(yán)格執(zhí)行好、落實(shí)好，切實(shí)做到按制度辦事、按法定程序辦事，做依法行政的典范。
三、加強(qiáng)權(quán)力規(guī)范運(yùn)行情況的監(jiān)督檢查。局紀(jì)檢監(jiān)察室和政策法規(guī)股要切實(shí)加強(qiáng)對局機(jī)關(guān)各股室、中隊(duì)、局屬各單位貫徹執(zhí)行規(guī)范權(quán)力制度情況的檢查監(jiān)督，定期向局黨組匯報(bào)制度執(zhí)行落實(shí)情況，并廣泛收集相關(guān)建議、意見，不斷進(jìn)行修訂完善。要利用各種渠道將這次印發(fā)的規(guī)范權(quán)力運(yùn)行制度匯編（試行）向社會(huì)公開，主動(dòng)接受社會(huì)各界的監(jiān)督。今后，要逐步嘗試將制度的貫徹執(zhí)行情況列入年終工作考核內(nèi)容， 局紀(jì)檢監(jiān)察室對有信訪舉報(bào)并經(jīng)調(diào)查屬實(shí)的違規(guī)行為，要按規(guī)定嚴(yán)格追究直接責(zé)任人和各股室、中隊(duì)、局屬各單位負(fù)責(zé)人的責(zé)任。
中共溆浦縣城市管理行政執(zhí)法局黨組
二〇一二年一月十日
主題詞：規(guī)范 運(yùn)行 意見
發(fā)：局屬各辦（中心）、股室、中心
溆浦縣城市管理行政執(zhí)法局辦公室 2011年2月26日印發(fā)
（共印20份）

目 錄

第一部分：局機(jī)關(guān)及局屬各單位相關(guān)職權(quán)和工作流程圖及風(fēng)險(xiǎn)防范 8
一、溆浦縣城市管理行政執(zhí)法局政策法規(guī)股 8
二、溆浦縣城市管理行政執(zhí)法局指揮督察股 19
三、溆浦縣城市管理行政執(zhí)法局處罰中心 24
四、溆浦縣城市管理行政執(zhí)法局執(zhí)法大隊(duì) 30
五、溆浦縣城市管理行政執(zhí)法局執(zhí)法大隊(duì)機(jī)動(dòng)中隊(duì) 39
六、溆浦縣城市管理行政執(zhí)法局城市打擊非法營運(yùn)辦公室 45
七、溆浦縣城市管理行政執(zhí)法局夜市管理辦公室 48
八、重大事項(xiàng)民主決策工作流程圖及風(fēng)險(xiǎn)防范措施 54
九、局黨組中心組學(xué)習(xí)工作流程圖 55
十、局黨組民主生活會(huì)工作流程圖 56
十一、個(gè)人重大事項(xiàng)報(bào)告工作流程圖及風(fēng)險(xiǎn)防范措施 57
十二、發(fā)展黨員工作流程圖及風(fēng)險(xiǎn)防范措施 58
十三、工作人員年度考核評估工作流程圖及風(fēng)險(xiǎn)防范措施 60
十四、評先評獎(jiǎng)工作流程圖及風(fēng)險(xiǎn)防范措施 62
十五、干部任職工作流程圖及風(fēng)險(xiǎn)防范措施 63
十六、干部免職工作流程圖及風(fēng)險(xiǎn)防范措施 64
十七、中層干部選撥任用工作流程圖及風(fēng)險(xiǎn)防范措施 65
十八、干部調(diào)動(dòng)工作流程圖及風(fēng)險(xiǎn)防范措施 67
十九、干部人事檔案工作流程圖及風(fēng)險(xiǎn)防范措施 68
二十、整理、查閱人 事檔案工作流程圖及風(fēng)險(xiǎn)防范措施 70
二十一、工資管理工作流程圖及風(fēng)險(xiǎn)防范措施 71
二十二、局務(wù)會(huì)議工作流程圖 72
二十三、文書檔案管理工作流程圖及風(fēng)險(xiǎn)防范措施 73
二十四、擬發(fā)文工作流程圖及風(fēng)險(xiǎn)防范措施 74
二十五、接受社會(huì)新聞媒體采訪工作流程圖及風(fēng)險(xiǎn)防范措施 75
二十六、印章管理工作流程圖及風(fēng)險(xiǎn)防范措施 76
二十七、出具介紹信工作流程圖及風(fēng)險(xiǎn)防范措施 77
二十八、信訪接待工作流程圖及風(fēng)險(xiǎn)防范措施 78
二十九、領(lǐng)導(dǎo)批示件辦理流程圖及風(fēng)險(xiǎn)防范措施 79
三十、督查工作流程圖及風(fēng)險(xiǎn)防范措施 80
三十一、風(fēng)險(xiǎn)警示處置、廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)督辦工作流程圖 81
三十二、計(jì)劃生育工作流程圖及風(fēng)險(xiǎn)防范措施 82
三十三、財(cái)務(wù)管理工作流程圖及風(fēng)險(xiǎn)防范措施 84
三十四、物資采購分配工作流程圖及風(fēng)險(xiǎn)防范措施 85
三十五、票據(jù)管理工作流程圖及風(fēng)險(xiǎn)防范措施 87
三十六、車輛管理工作流程圖及風(fēng)險(xiǎn)防范措施 88
第二部分：規(guī)范權(quán)力運(yùn)行配套保障、預(yù)防制度 89
三十七、關(guān)于實(shí)行覺廉政建設(shè)責(zé)任制的規(guī)定 89
三十八、中共湖南省委、湖南省人民政府關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制工作的意見 92
三十九、中國共產(chǎn)黨黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干準(zhǔn)則 96
四十、溆浦縣城市管理行政執(zhí)法局黨組中心組理論學(xué)習(xí)制度 102
四十一、溆浦縣城市管理行政執(zhí)法局黨風(fēng)廉政建設(shè)制度 105
四十二、溆浦縣城市管理行政執(zhí)法局干部任前廉政培訓(xùn)考試制度 106
四十三、溆浦縣城市管理行政執(zhí)法局干部任前廉政談話制度 108
四十四、溆浦縣城市管理行政執(zhí)法局黨政主要負(fù)責(zé)人定期講黨課制度 109
四十五、溆浦縣城市管理行政執(zhí)法局重大事項(xiàng)集體決策制度 110
四十六、溆浦縣城市管理行政執(zhí)法局黨組議事規(guī)則 112
四十七、溆浦縣城市管理行政執(zhí)法局局長辦公會(huì)議制度 114
四十八、溆浦縣城市管理行政執(zhí)法局局務(wù)會(huì)議制度 115
四十九、溆浦縣城市管理行政執(zhí)法局領(lǐng)導(dǎo)干部民主集中制制度 116
五十、溆浦縣城市管理行政執(zhí)法局民主生活會(huì)制度 117
五十一、溆浦縣城市管理行政執(zhí)法局述職述廉制度 118
五十二、溆浦縣城市管理行政執(zhí)法局領(lǐng)導(dǎo)干部個(gè)人重大事項(xiàng)報(bào)告制度 119
五十三、溆浦縣城市管理行政執(zhí)法局領(lǐng)導(dǎo)班子內(nèi)部監(jiān)督制度 121
五十四、溆浦縣城市管理行政執(zhí)法局內(nèi)務(wù)管理規(guī)定（暫行） 124
五十五、溆浦縣城市管理行政執(zhí)法局重大行政案件集體討論制度（試行） 139
五十六、溆浦縣城市管理行政執(zhí)法局重大行政決策進(jìn)行合法性認(rèn)證制度 141
五十七、溆浦縣城市管理行政執(zhí)法局黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制目標(biāo)管理責(zé)任書 143
五十八、溆浦縣城市管理行政執(zhí)法局進(jìn)一步做好民主理財(cái)工作方案 150
五十九、溆浦縣城市管理行政執(zhí)法局財(cái)務(wù)支出聯(lián)審會(huì)簽制度 152
六十、溆浦縣城市管理行政執(zhí)法局關(guān)于加強(qiáng)工程建設(shè)及辦公設(shè)備采購工作的有關(guān)
規(guī)定 153
第三部分：規(guī)范權(quán)力運(yùn)行監(jiān)督、追究制度 154
六十一、建立健全懲治和預(yù)防腐敗體系2008—2012年工作規(guī)劃（節(jié)選） 154
六十二、行政機(jī)關(guān)公務(wù)員處分條例 159
六十三、中共湖南省紀(jì)委湖南省監(jiān)察廳關(guān)于紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)干部“十不準(zhǔn)”的規(guī)
定 168
六十四、關(guān)于貫徹落實(shí)《建立健全懲治和預(yù)防腐敗體系2008—2012年工作規(guī)劃》
的實(shí)施方案 169
六十五、溆浦縣城市管理行政執(zhí)法局誡勉談話和函詢制度 178
六十六、溆浦縣城市管理行政執(zhí)法局“八不準(zhǔn)”要求 181
六十七、溆浦縣城市管理行政執(zhí)法局嚴(yán)禁機(jī)關(guān)工作人員利用婚喪喜慶事宜大操大辦借機(jī)斂財(cái)?shù)囊?guī)定 182
六十八、溆浦縣城市管理行政執(zhí)法局城市管理行政執(zhí)法過錯(cuò)責(zé)任追究制度 183
六十九、溆浦縣城市管理行政執(zhí)法局行政效能告誡制度 186
七十、溆浦縣城市管理行政執(zhí)法局關(guān)于加強(qiáng)中層以上領(lǐng)導(dǎo)干部工作紀(jì)律的通知 189
七十一、溆浦縣城市管理行政執(zhí)法局局屬各單位行政純凈問責(zé)考核辦法 191
七十二、溆浦縣城市管理行政執(zhí)法局行政執(zhí)法督察工作制度 195
七十三、溆浦縣城市管理行政執(zhí)法局督查工作暫行辦法 196

第一部分：局機(jī)關(guān)及局屬各單位相關(guān)
職權(quán)和工作流程圖及風(fēng)險(xiǎn)防范
溆浦縣城市管理行政執(zhí)法局政策法規(guī)股
一、責(zé)任單位
溆浦縣城市管理行政執(zhí)法局政策法規(guī)股
二、責(zé)任人
政策法規(guī)股實(shí)行股長負(fù)責(zé)下的崗位分工責(zé)任制，股長主持全面工作，并對股內(nèi)工作負(fù)全面責(zé)任，其他同志按照崗位分工，分別承擔(dān)各自的工作職責(zé)。
三、權(quán)力行使依據(jù)
（一）《中華人民共和國行政處罰法》
（二）《中華人民共和國行政復(fù)議法》
（三）《中華人民共和國行政許可法》
（四）《湖南省行政處罰聽證程序規(guī)定》
（五）《湖南省行政程序規(guī)定》
（六）《湖南省規(guī)范行政裁量權(quán)辦法》
（七）其他法律法規(guī)。
四、工作責(zé)任范圍
（1）負(fù)責(zé)本局各類行政處罰案件的核查；
（2）負(fù)責(zé)對全縣城市管理行政執(zhí)法工作的業(yè)務(wù)指導(dǎo)；
（3）負(fù)責(zé)全縣城市管理行政執(zhí)法行政處罰案件的復(fù)議工作。
五
……（新文秘網(wǎng)http://m.120pk.cn省略6421字，正式會(huì)員可完整閱讀）……　
執(zhí)法大隊(duì)
一、責(zé)任單位
溆浦縣城市管理行政執(zhí)法局執(zhí)法大隊(duì)
二、責(zé)任人
執(zhí)法大隊(duì)實(shí)行大隊(duì)長負(fù)責(zé)下的崗位分工責(zé)任制，大隊(duì)長主持全面工作，并對大隊(duì)工作負(fù)全面責(zé)任，其他同志按照崗位分工，分別承擔(dān)各自的工作職責(zé)。
三、權(quán)力行使依據(jù)
（一）《城市市容和環(huán)境衛(wèi)生管理?xiàng)l例》
（二）《湖南省實(shí)施<城市市容和環(huán)境衛(wèi)生管理?xiàng)l例>辦法》
（三）《中華人民共和國行政許可法》
（四）《城市道路管理?xiàng)l例》
（五）《城鄉(xiāng)個(gè)體工商戶管理暫行條例實(shí)施細(xì)則》
（六）《廣告管理?xiàng)l例》
（七）《戶外廣告登記管理規(guī)定》
（八）《廣告管理?xiàng)l例施行細(xì)則》
（九）《無照經(jīng)營查處取締辦法》
（十）《城市綠化條例》
（十一）《湖南省實(shí)施<城市綠化條例>辦法》
（十二）《中華人民共和國行政處罰法》
（十三）《湖南省行政程序規(guī)定》
（十四）《湖南省規(guī)范行政裁量權(quán)辦法》
（十五）其他法律法規(guī)。
四、工作責(zé)任范圍
（1）行使市容環(huán)境衛(wèi)生管理方面法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的行政處罰權(quán)；
（2）行使市政管理方面法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的行政處罰權(quán)；
（3）行使城市園林綠化管理方面法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的行政處罰權(quán)；
（4）行使公安交通管理方面法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的對亂停亂放車輛、當(dāng)路擺攤設(shè)點(diǎn)、堆物作業(yè)等侵占城市道路行為的行政處罰權(quán)；
（5）行使工商行政管理方面法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的對無照商販，以及有照但不按執(zhí)照規(guī)定場地經(jīng)營而進(jìn)行店外經(jīng)營、店外作業(yè)的商販的行政處罰權(quán)，對自產(chǎn)蔬菜和農(nóng)副產(chǎn)品未進(jìn)入政府指定地點(diǎn)銷售的行政處罰權(quán)；
（6）履行省、市人民政府依法規(guī)定的其他職責(zé)。
五、辦理程序和時(shí)限
（1）行政處罰案件的辦理。受理—結(jié)案時(shí)間在30日內(nèi)，最長不超過60日.重大復(fù)雜案件需延長日期的，須經(jīng)局領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，可以延長30日，并應(yīng)當(dāng)將延長期限的理由告知當(dāng)事人。
（2）行政許可案件。受理—審查—決定除可以當(dāng)場作出行政許可決定的外，應(yīng)當(dāng)自受理行政許可申請之日起20日內(nèi)作出行政許可決定。20日內(nèi)不能作出決定的，經(jīng)本行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以延長10日，并應(yīng)當(dāng)將延長期限的理由告知申請人。法律、法規(guī)另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。
行政處罰簡易程序工作流程圖




















權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)：
風(fēng)險(xiǎn)1：沒有全面、客觀、公正的做出核查，不適宜適用簡易程序處罰。
風(fēng)險(xiǎn)2：不具有執(zhí)法資格的人員作出了當(dāng)場處罰決定；適應(yīng)簡易程序作出行政處罰決定，辦案人員少于2名。
風(fēng)險(xiǎn)3：執(zhí)法人員當(dāng)場收繳罰款的，沒有向當(dāng)事人出具財(cái)政部門統(tǒng)一制發(fā)的罰款收據(jù)。
防范措施：
1、加強(qiáng)學(xué)習(xí)教育，提高業(yè)務(wù)素質(zhì)。
2、加強(qiáng)宣傳教育，增強(qiáng)責(zé)任意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。
3、嚴(yán)格執(zhí)行《行政處罰法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定。
4、強(qiáng)化政務(wù)公開，全方位接受社會(huì)監(jiān)督。
5、強(qiáng)化效能監(jiān)察，嚴(yán)格責(zé)任追究。
行政執(zhí)法一般程序工作流程圖








權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)：
風(fēng)險(xiǎn)1：違反三定方案規(guī)定和國家法律法規(guī)的規(guī)定，超越職權(quán)辦理案件；未經(jīng)批準(zhǔn)，違反地域管轄規(guī)定，跨地域辦案；以立案為由索要財(cái)務(wù)；通過巡查、投訴、舉報(bào)、申訴、其他機(jī)關(guān)移送、上級交辦等途徑發(fā)現(xiàn)違法行為，應(yīng)當(dāng)立案調(diào)查而不予立案。
風(fēng)險(xiǎn)2：未獲得執(zhí)法資格的人員進(jìn)行案件調(diào)查。
風(fēng)險(xiǎn)3：未經(jīng)法定程序，對不符合法定條件的當(dāng)事人擅自作出減免處罰決定；已作出行政處罰決定的案件，涉嫌犯罪的，未依照相關(guān)規(guī)定及時(shí)移送司法機(jī)關(guān)。
風(fēng)險(xiǎn)4：處罰案件相關(guān)法律文書采取直接送達(dá)方式，當(dāng)事人未在送達(dá)回證上簽收；或者簽收人員未經(jīng)當(dāng)事人委托授權(quán)。
風(fēng)險(xiǎn)5：收繳罰沒款，不出具有效票據(jù)。
風(fēng)險(xiǎn)6：案卷歸檔后，擅自違規(guī)修改、增加、抽取案卷材料。
防范措施：
1、嚴(yán)格執(zhí)行《行政處罰法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定。
2、加強(qiáng)執(zhí)法人員法律法規(guī)教育，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。
3、強(qiáng)化效能監(jiān)察，嚴(yán)格責(zé)任追究。
實(shí)行先行登記保存措施工作流程圖



權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)：
風(fēng)險(xiǎn)①：實(shí)行先行登記保存證據(jù)時(shí)，未開具有效票據(jù)或者物品清單。
風(fēng)險(xiǎn)②：實(shí)行先行登記保存證據(jù)時(shí)，未將相關(guān)文書送達(dá)當(dāng)事人或者當(dāng)事人未在相關(guān)文書上簽名確認(rèn)。
防范措施：
1、嚴(yán)格執(zhí)行《行政處罰法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定。
2、加強(qiáng)執(zhí)法人員法律法規(guī)教育，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。
3、強(qiáng)化效能督察，嚴(yán)格責(zé)任追究。
行政許可工作流程圖




權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)：
風(fēng)險(xiǎn)1：行政許可過程中，收受賄賂或接受行政許可申請人請吃、請喝、請玩等，對不符合行政許可受理?xiàng)l件的事件違規(guī)進(jìn)行受理。
風(fēng)險(xiǎn)2：行政許可過程中，違反工作流程，出現(xiàn)失職行為，導(dǎo)致行政復(fù)議被撤銷或行政訴訟敗訴的后果。
防范措施：
1、嚴(yán)格執(zhí)行《中華人民共和國行政許可法》及現(xiàn)行相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章。
2、加強(qiáng)責(zé)任意識(shí)教育。
3、設(shè)立行政許可監(jiān)督崗，強(qiáng)化崗位監(jiān)督。
4、強(qiáng)化效能監(jiān)察，嚴(yán)格責(zé)任追究。
市容管理工作流程圖

權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)：
風(fēng)險(xiǎn)1：分工不明確，職責(zé)不清晰，人浮于事。
風(fēng)險(xiǎn)2：不按規(guī)定程序執(zhí)法。
防范措施：
1、嚴(yán)格執(zhí)行《中華人民共和國行政許可法》及現(xiàn)行相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章。
2、加強(qiáng)責(zé)任意識(shí)教育。
3、強(qiáng)化崗位督察。
4、強(qiáng)化效能監(jiān)察，嚴(yán)格責(zé)任追究。
溆浦縣城市管理行政執(zhí)法局執(zhí)法大隊(duì)機(jī)動(dòng)中隊(duì)
一、責(zé)任單位
溆浦縣城市管理行政執(zhí)法局執(zhí)法大隊(duì)機(jī)動(dòng)中隊(duì)
二、責(zé)任人
機(jī)動(dòng)中隊(duì)實(shí)行中隊(duì)長負(fù)責(zé)下的崗位分工責(zé)任制，中隊(duì)長主持全面工作，并對中隊(duì)內(nèi)工作負(fù)全面責(zé)任，其他同志按照崗位分工，分別承擔(dān)各自的工作職責(zé)。
三、權(quán)力行使依據(jù)
（一）《中華人民共和國行政處罰法》
（二）《中華人民共和國行政許可法》
（三）《湖南省行政程序規(guī)定》
（四）《湖南省規(guī)范行政裁量權(quán)辦法》
（五）《中華人民共和國城鄉(xiāng)規(guī)劃法》
（六）其他法律法規(guī)。
四、工作責(zé)任范圍
（1）負(fù)責(zé)規(guī)劃區(qū)內(nèi)違法建筑的查處；
（2）負(fù)責(zé)城區(qū)環(huán)保方面部分執(zhí)法工作；
（3）負(fù)責(zé)城區(qū)河道管理方面執(zhí)法工作。
五、辦理程序和時(shí)限
（1）行政許可：應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起20日內(nèi)辦結(jié)；20日內(nèi)不能辦結(jié)的經(jīng)局長批準(zhǔn)，可以延長10日，并將延長期限的理由告知申請人。
（2）行政處罰一般程序：自立案之日起60日內(nèi)辦結(jié)；60日內(nèi)不能辦結(jié)的，經(jīng)局長批準(zhǔn)，可以延長30日，并將延長期限的理由告知當(dāng)事人。
（3）簡易程序：適用簡易程序的，可以當(dāng)場作出行政執(zhí)法決定，并報(bào)所屬機(jī)關(guān)備案。
行政處罰簡易程序工作流程圖





權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)：
風(fēng)險(xiǎn)①：不具有執(zhí)法資格的人員作出了當(dāng)場處罰決定；適應(yīng)簡易程序作出行政處罰決定，辦案人員少于2名；沒有出示行政執(zhí)法證件就進(jìn)行調(diào)查取證。
風(fēng)險(xiǎn)②：未獲得執(zhí)法資格的人員進(jìn)行案件調(diào)查；不據(jù)實(shí)或者通過非法途徑獲取證據(jù)。
風(fēng)險(xiǎn)③：依照簡易程序，對當(dāng)事人作出超出法定幅度的行政處罰；適用簡易程序作出處罰，未告知當(dāng)事人作出行政處罰決定的事實(shí)、理由及依據(jù)；適應(yīng)簡易程序作出行政處罰決定，未給當(dāng)事人陳述、申辯的權(quán)力；當(dāng)場處罰決定書沒有當(dāng)場作出；沒有取得違法證據(jù)就對相對人實(shí)施處罰；無法律依據(jù)當(dāng)場收繳罰款。
防范措施：
1、加強(qiáng)學(xué)習(xí)教育，提高業(yè)務(wù)素質(zhì)。
2、加強(qiáng)宣傳教育，增強(qiáng)責(zé)任意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。
3、嚴(yán)格執(zhí)行《行政處罰法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定。
4、強(qiáng)化政務(wù)公開，全方位接受社會(huì)監(jiān)督。
5、強(qiáng)化效能監(jiān)察，嚴(yán)格責(zé)任追究。
行政執(zhí)法一般程序工作流程圖

權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)：
風(fēng)險(xiǎn)①：違反三定方案規(guī)定和國家法律法規(guī)的規(guī)定，超越職權(quán)辦理案件；未經(jīng)批準(zhǔn)，違反地域管轄規(guī)定，跨地域辦案；以立案為由索要財(cái)務(wù)；通過巡查、投訴、舉報(bào)、申訴、其他機(jī)關(guān)移送、上級交辦等途徑發(fā)現(xiàn)違法行為，應(yīng)當(dāng)立案調(diào)查而不予立案。
風(fēng)險(xiǎn)②：未獲得執(zhí)法資格的人員進(jìn)行案件調(diào)查；不據(jù)實(shí)或者通過非法途徑獲取證據(jù)。
風(fēng)險(xiǎn)③：未經(jīng)法定程序，對不符合法定條件的當(dāng)事人擅自作出減免處罰決定；已作出行政處罰決定的案件，涉嫌犯罪的，未依照相關(guān)規(guī)定及時(shí)移送司法機(jī)關(guān)。
風(fēng)險(xiǎn)④：未履行告知義務(wù)而作出行政處罰決定。
風(fēng)險(xiǎn)⑤：處罰案件相關(guān)法律文書采取直接送達(dá)方式，當(dāng)事人未在送達(dá)回證上簽收；或者簽收人員未經(jīng)當(dāng)事人委托授權(quán)。
風(fēng)險(xiǎn)⑥：收繳罰沒款，不出具有效票據(jù)。
風(fēng)險(xiǎn)⑦：案卷歸檔后，擅自違規(guī)修改、增加、抽取案卷材料。
防范措施：
1、嚴(yán)格執(zhí)行《行政處罰法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定。
2、加強(qiáng)執(zhí)法人員法律法規(guī)教育，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。
3、強(qiáng)化效能監(jiān)察，嚴(yán)格責(zé)任追究。
實(shí)行先行登記保存措施工作流程圖


權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)：
風(fēng)險(xiǎn)①：實(shí)行先行登記保存證據(jù)時(shí)，未開具有效票據(jù)或者物品清單。
風(fēng)險(xiǎn)②：實(shí)行先行登記保存證據(jù)時(shí)，未將相關(guān)文書送達(dá)當(dāng)事人或者當(dāng)事人未在相關(guān)文書上簽名確認(rèn)。
防范措施：
1、嚴(yán)格執(zhí)行《行政處罰法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定。
2、加強(qiáng)執(zhí)法人員法律法規(guī)教育，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。
3、強(qiáng)化效能督察，嚴(yán)格責(zé)任追究。
行政許可工作流程圖

權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)：
風(fēng)險(xiǎn)①：行政許可過程中，對重大質(zhì)疑點(diǎn)，疏忽或故意隱瞞、未及時(shí)錄入質(zhì)疑檔案管理系統(tǒng)，產(chǎn)生行政處罰未到位或難以到位的后果；行政許可過程中，因業(yè)務(wù)不熟，不能做到一次性告知，給申請人帶來不便，使其產(chǎn)生不滿情緒，導(dǎo)致其向上級進(jìn)行投訴；行政許可過程中，違反工作流程，出現(xiàn)失職行為，導(dǎo)致行政復(fù)議被撤銷或行政訴訟敗訴的后果。
防范措施：
1、嚴(yán)格執(zhí)行《中華人民共和國行政許可法》及現(xiàn)行相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章。
2、加強(qiáng)責(zé)任意識(shí)教育。
3、設(shè)立行政許可監(jiān)督崗，強(qiáng)化崗位監(jiān)督。
4、強(qiáng)化效能監(jiān)察，嚴(yán)格責(zé)任追究。
溆浦縣城市管理行政執(zhí)法局打擊非法營運(yùn)辦公室
一、責(zé)任單位
溆浦縣城市管理行政執(zhí)法局打擊非法營運(yùn)辦公室
二、責(zé)任人
打非辦實(shí)行主任負(fù)責(zé)下的崗位分工責(zé)任制，主任主持全面工作，并對辦公室內(nèi)工作負(fù)全面責(zé)任，其他同志按照崗位分工，分別承擔(dān)各自的工作職責(zé)。
三、權(quán)力行使依據(jù)
（一）《城市出租汽車管理辦法》
（二）《湖南省城市公共客運(yùn)管理辦法》
（三）其他法律法規(guī)。
四、工作責(zé)任范圍
（1）負(fù)責(zé)對擅自安裝客運(yùn)設(shè)施、標(biāo)志或未按規(guī)定設(shè)置統(tǒng)一客運(yùn)標(biāo)志、標(biāo)牌行為的行政處罰；
（2）負(fù)責(zé)對未取得城市公共客運(yùn)許可證件擅自從事公共客運(yùn)業(yè)務(wù)行為的行政處罰；
（3）負(fù)責(zé)對擅自占用、挪用、損毀城市公共客運(yùn)站場設(shè)施及擅自在城市公共客運(yùn)站場交通安全保護(hù)范圍內(nèi)從事妨礙公共交通行為的行政處罰；
（4）負(fù)責(zé)對城市公共客運(yùn)經(jīng)營者、從業(yè)人員未經(jīng)報(bào)告停業(yè)、歇業(yè)、擅自中斷營運(yùn)或者改變營運(yùn)線路或者越線、越站營運(yùn)及隨意丟站、拒載、甩客等違反城市公共客運(yùn)管理秩序行為的行政處罰。
五、辦理程序和時(shí)限
1、立案。查扣車輛當(dāng)天交單，當(dāng)天立案，原則上已開出的暫扣原始單在中隊(duì)停留不超過24小時(shí)。
2、審核。受理—審核時(shí)間在7個(gè)工作日內(nèi)，最長不超過10個(gè)工作日。
打非辦執(zhí)法工作流程圖


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權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)：
風(fēng)險(xiǎn)①：不具有執(zhí)法資格的人員作出了執(zhí)法決定；作出行政執(zhí)法決定時(shí)，辦案人員少于2名；沒有出示行政執(zhí)法證件就進(jìn)行調(diào)查取證。
風(fēng)險(xiǎn)②：依照法律規(guī)定，對當(dāng)事人作出超出法定幅度的定性決定；未告知當(dāng)事人作出行政處理決定的事實(shí)、理由及依據(jù)；未給當(dāng)事人陳述、申辯的權(quán)力；因外力原因作出降低法定幅度的定性決定。
防范措施：
1、加強(qiáng)學(xué)習(xí)教育，提高業(yè)務(wù)素質(zhì)。
2、加強(qiáng)宣傳教育，增強(qiáng)責(zé)任意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。
3、強(qiáng)化政務(wù)公開，全方位接受社會(huì)監(jiān)督。
4、強(qiáng)化效能監(jiān)察，嚴(yán)格責(zé)任追究。
實(shí)行先行登記保存措施工作流程圖






權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)：
風(fēng)險(xiǎn)①：實(shí)行先行登記保存證據(jù)時(shí)，未開具有效票據(jù)或者物品清單。
風(fēng)險(xiǎn)②：實(shí)行先行登記保存證據(jù)時(shí)，未將相關(guān)文書送達(dá)當(dāng)事人或者當(dāng)事人未在相關(guān)文書上簽名確認(rèn)。
防范措施：
1、嚴(yán)格執(zhí)行《行政處罰法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定。
2、加強(qiáng)執(zhí)法人員法律法規(guī)教育，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。
3、強(qiáng)化效能督察，嚴(yán)格責(zé)任追究。


溆浦縣城市管理行政執(zhí)法局夜市管理辦公室
一、責(zé)任單位
溆浦縣城市管理行政執(zhí)法局夜市管理辦公室
二、責(zé)任人
夜市管理辦公室實(shí)行主任負(fù)責(zé)下的崗位分工責(zé)任制，主任主持全面工作，并對辦公室工作負(fù)全面責(zé)任，其他同志按照崗位分工，分別承擔(dān)各自的工作職責(zé)。
三、權(quán)力運(yùn)行依據(jù)
（一）《中華人民共和國行政處罰法》
（二）《中華人民共和國行政許可法》
（三）《城市道路管理?xiàng)l例》
（四）《湖南省行政程序規(guī)定》
（五）《湖南省規(guī)范行政裁量權(quán)辦法》
（六）《湖南省實(shí)施<城市市容和環(huán)境衛(wèi)生管理?xiàng)l例>辦法》
（七）其他法律法規(guī)。
四、工作責(zé)任范圍
（1）負(fù)責(zé)研究制定全市夜市規(guī)范化和長效管理規(guī)劃并組織實(shí)施；
（2）負(fù)責(zé)對夜市經(jīng)營場所和攤點(diǎn)的統(tǒng)一規(guī)劃定點(diǎn)；
（3）負(fù)責(zé)對夜市經(jīng)營占道（公共場地）的行政許可；
（4）負(fù)責(zé)對規(guī)劃定點(diǎn)夜市經(jīng)營區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施的統(tǒng)一建設(shè)管理；
（5）負(fù)責(zé)對夜市違章經(jīng)營行為的查處；
（6）負(fù)責(zé)對夜市經(jīng)營秩序的維護(hù)協(xié)調(diào)。
五、辦理程序和時(shí)限
（一）行政處罰案件的辦理程序和時(shí)限：1、違章事實(shí)的證據(jù)收集；2、立案（通過局法制科、分管領(lǐng)導(dǎo)審批同意立案）；3、調(diào)查取證；4、法律文書的下達(dá)；5、處罰終結(jié)。時(shí)限：受理—案件辦結(jié)在30個(gè)日內(nèi)，最長不超過60日。重大復(fù)雜案件需延長日期的，經(jīng)局領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，可以延長30日，并應(yīng)當(dāng)將延長期限的理由告知當(dāng)事人。
（二）行政審批事項(xiàng)的辦理程序和時(shí)限：1、經(jīng)營夜市申請人提出書面申請；2、由申請人填寫《夜市臨時(shí)占道經(jīng)營許可證》申請審批表；3、受理申請；4、申請人攜帶身份證原件、復(fù)印件、照片到夜市辦辦理相關(guān)審批手續(xù)。時(shí)限：申請—受理—手續(xù)辦結(jié)在20日內(nèi)。20日不能作出決定的，經(jīng)局領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)可以延長10日，并應(yīng)當(dāng)將延長期限的理由告知當(dāng)事人。
行政處罰簡易程序工作流程圖





權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)：
風(fēng)險(xiǎn)①：不具有執(zhí)法資格的人員作出了當(dāng)場處罰決定；適應(yīng)簡易程序作出行政處罰決定，辦案人員少于2名；沒有出示行政執(zhí)法證件就進(jìn)行調(diào)查取證。
風(fēng)險(xiǎn)②：依照簡易程序，對當(dāng)事人作出超出法定幅度的行政處罰；適用簡易程序作出處罰，未告知當(dāng)事人作出行政處罰決定的事實(shí)、理由及依據(jù)；適應(yīng)簡易程序作出行政處罰決定，未給當(dāng)事人陳述、申辯的權(quán)力；當(dāng)場處罰決定書沒有當(dāng)場作出；沒有取得違法證據(jù)就對相對人實(shí)施處罰；無法律依據(jù)當(dāng)場收繳罰款。
防范措施：
1、加強(qiáng)學(xué)習(xí)教育，提高業(yè)務(wù)素質(zhì)。
2、加強(qiáng)宣傳教育，增強(qiáng)責(zé)任意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。
3、嚴(yán)格執(zhí)行《行政處罰法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定。
4、強(qiáng)化政務(wù)公開，全方位接受社會(huì)監(jiān)督。
5、強(qiáng)化效能監(jiān)察，嚴(yán)格責(zé)任追究。
行政執(zhí)法一般程序工作流程圖

權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)：
風(fēng)險(xiǎn)①：違反三定方案規(guī)定和國家法律法規(guī)的規(guī)定，超越職權(quán)辦理案件；未經(jīng)批準(zhǔn)，違反地域管轄規(guī)定，跨地域辦案；以立案為由索要財(cái)務(wù)；通過巡查、投訴、舉報(bào)、申訴、其他機(jī)關(guān)移送、上級交辦等途徑發(fā)現(xiàn)違法行為，應(yīng)當(dāng)立案調(diào)查而不予立案。
風(fēng)險(xiǎn)②：未獲得執(zhí)法資格的人員進(jìn)行案件調(diào)查。
風(fēng)險(xiǎn)③：未經(jīng)法定程序，對不符合法定條件的當(dāng)事人擅自作出減免處罰決定；已作出行政處罰決定的案件，涉嫌犯罪的，未依照相關(guān)規(guī)定及時(shí)移送司法機(jī)關(guān)。
風(fēng)險(xiǎn)④：未履行告知義務(wù)而作出行政處罰決定。
風(fēng)險(xiǎn)⑤：處罰案件相關(guān)法律文書采取直接送達(dá)方式，當(dāng)事人未在送達(dá)回證上簽收；或者簽收人員未經(jīng)當(dāng)事人委托授權(quán)。
風(fēng)險(xiǎn)⑥：收繳罰沒款，不出具有效票據(jù)。
風(fēng)險(xiǎn)⑦：案卷歸檔后，擅自違規(guī)修改、增加、抽取案卷材料。
防范措施：
1、嚴(yán)格執(zhí)行《行政處罰法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定。
2、加強(qiáng)執(zhí)法人員法律法規(guī)教育，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。
3、強(qiáng)化效能監(jiān)察，嚴(yán)格責(zé)任追究。
行政許可受理、初審流程圖





權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)：
1、執(zhí)法隊(duì)員沒有清楚的將夜市安置點(diǎn)的經(jīng)營現(xiàn)狀等具體情況向申請人宣傳、解釋清楚、導(dǎo)致申請人盲目選擇經(jīng)營項(xiàng)目和地點(diǎn)，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)損失。
2、執(zhí)法隊(duì)員向申請人索要錢物或接受吃請。
3、夜市安置點(diǎn)人流量大、人氣旺的地段已經(jīng)飽和，申請人因得不到好的經(jīng)營位置，對夜市辦的安排不滿意、不理解。
防范措施：
1、增強(qiáng)執(zhí)法隊(duì)員的責(zé)任意識(shí)。
2、舉辦形式多樣的法律知識(shí)培訓(xùn)，提高執(zhí)法水平。
3、加強(qiáng)執(zhí)法隊(duì)員的思想道德教育，倡導(dǎo)廉潔自律，規(guī)范執(zhí)法行為。
4、帶申請人到夜市安置點(diǎn)實(shí)地考察，提供參考意見并對申請人不明白、不清楚的地方進(jìn)行耐心說明解釋。
5、強(qiáng)化政務(wù)公開，全方位接受社會(huì)監(jiān)督。
夜市管理工作流程圖




權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)：
1、執(zhí)法隊(duì)員責(zé)任心不強(qiáng)，對夜市經(jīng)營戶的違規(guī)行為視而不見，甚至包庇縱容違規(guī)行為。
2、向夜市經(jīng)營戶索取錢物或接受吃請。
3、受理投訴拖延、推諉、不作為。
4、拒絕聽取、接受經(jīng)營戶的合理要求和意見。
防范措施：
1、加強(qiáng)對執(zhí)法隊(duì)員的思想道德教育，倡導(dǎo)廉潔自律，規(guī)范執(zhí)法行為。
2、舉辦形式多樣的法律知識(shí)培訓(xùn)，提高執(zhí)法水平。
3、健全內(nèi)部督察機(jī)制，建立責(zé)任追究制度。
4、定期舉辦夜市經(jīng)營戶參加的座談會(huì)，廣泛聽取經(jīng)營戶的意見，切實(shí)解決經(jīng)營戶的問題，促進(jìn)工作實(shí)效。
5、強(qiáng)化政務(wù)公開，全方位接受社會(huì)監(jiān)督。
重大事項(xiàng)民主決策工作流程圖及風(fēng)險(xiǎn)防范措施

權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)：
風(fēng)險(xiǎn)①：重大事項(xiàng)民主決策前未能聽取各科室、所工作人員意見，做好協(xié)調(diào)工作。風(fēng)險(xiǎn)②：在重要人事任免、重點(diǎn)項(xiàng)目安排和大額度資金使用、重大問題的決定未經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)班子集體研究決定，或雖提交會(huì)議研究，但未按議事規(guī)則、決策程序討論決定。風(fēng)險(xiǎn)③：在決定重大事項(xiàng)中未履行會(huì)議表決通過程序。風(fēng)險(xiǎn)④：做出的決策，未形成會(huì)議紀(jì)要。
防范措施：
1、加強(qiáng)學(xué)習(xí)教育。2、嚴(yán)格執(zhí)行《重大事項(xiàng)民主決策工作制度》、《干部任免工作制度》、《會(huì)議制度》。3、設(shè)立重大事項(xiàng)民主決策監(jiān)督崗，實(shí)行公示監(jiān)督。
局黨組中心組學(xué)習(xí)工作流程圖
局黨組中心組學(xué)習(xí)工作流程





局黨組民主生活會(huì)工作流程圖
局黨組民主生活會(huì)工作流程圖
個(gè)人重大事項(xiàng)報(bào)告工作流程圖及風(fēng)險(xiǎn)防范措施
個(gè)人重大事項(xiàng)報(bào)告工作流程圖

權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)：
風(fēng)險(xiǎn)1：不按規(guī)定報(bào)告或不如實(shí)報(bào)告，造成不良影響和嚴(yán)重后果。風(fēng)險(xiǎn)2：未經(jīng)組織批準(zhǔn)，公開報(bào)告人報(bào)告的內(nèi)容，造成不良影響和嚴(yán)重后果。風(fēng)險(xiǎn)3：對重大突發(fā)事件、重大違紀(jì)案件不報(bào)告、不及時(shí)處理造成重大人員傷亡或重大財(cái)產(chǎn)損失。風(fēng)險(xiǎn)4：個(gè)人重大事項(xiàng)實(shí)施情況反饋紀(jì)檢監(jiān)察室后未進(jìn)行備案。
防范措施：
1、加強(qiáng)學(xué)習(xí)教育。2、嚴(yán)格執(zhí)行《中國共產(chǎn)黨黨內(nèi)監(jiān)督條例（試行）》、《領(lǐng)導(dǎo)干部個(gè)人重大事項(xiàng)報(bào)告制度》。3、設(shè)立監(jiān)督崗，局監(jiān)察室加強(qiáng)督察，強(qiáng)化責(zé)任追究。
發(fā)展黨員工作流程圖及風(fēng)險(xiǎn)防范措施
發(fā)展黨員工作流程圖

權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)
風(fēng)險(xiǎn)①：在發(fā)展黨員工作中，不堅(jiān)持標(biāo)準(zhǔn)，不按程序，把關(guān)不嚴(yán)，弄虛作假。風(fēng)險(xiǎn)②：違反組織原則，收受被發(fā)展對象的好處，可能導(dǎo)致黨員標(biāo)準(zhǔn)降低。
防范措施：
1、加強(qiáng)學(xué)習(xí)培訓(xùn)。2、嚴(yán)格執(zhí)行《黨章》規(guī)定。3、加大紀(jì)檢監(jiān)察力度，按照黨員發(fā)展程序規(guī)范操作，嚴(yán)格責(zé)任追究。
工作人員年度考核評優(yōu)工作流程圖及風(fēng)險(xiǎn)防范措施
工作人員年度考核評優(yōu)工作流程圖

權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)：
風(fēng)險(xiǎn)（1）：未按上級組織和人事部門批準(zhǔn)的優(yōu)秀等次比例核算優(yōu)秀等次人數(shù)，合理分配優(yōu)秀等次名額。風(fēng)險(xiǎn)（2）：未按要求按時(shí)填寫《年度考核登記表》。風(fēng)險(xiǎn)（3）：未按規(guī)定在一定范圍內(nèi)述職和測評。風(fēng)險(xiǎn)（4）：提出建議等次時(shí)，未結(jié)合平時(shí)考核情況及相關(guān)情況予以綜合評定，而直接給予提出建議等次。風(fēng)險(xiǎn)（5）：對擬定為優(yōu)秀等次的工作人員未征求相關(guān)部門意見。風(fēng)險(xiǎn)（6）：對擬定為優(yōu)秀等次的人員未予以公示或公示期不足5個(gè)工作日。風(fēng)險(xiǎn)（7）：未簽書面確定考核等次意見。風(fēng)險(xiǎn)（8）：未將年度考核結(jié)果書面通知被考核人，或已書面通知被考核人但被考核人未簽署是否同意考核結(jié)果的意見。風(fēng)險(xiǎn)（9）：被考核人對考核結(jié)果提出異議時(shí)，停止了對考核結(jié)果的執(zhí)行；被考核人對考核結(jié)果有異議并看出復(fù)核申請，考核機(jī)構(gòu)未能在規(guī)定期限內(nèi)作出復(fù)核決定。風(fēng)險(xiǎn)（10）：未將個(gè)人年度考核登記表存入被考核者本人檔案，造成個(gè)人檔案材料缺失；未按要求將相關(guān)資料報(bào)上級人事部門備案。風(fēng)險(xiǎn)（12）：相關(guān)獎(jiǎng)勵(lì)材料未存入本人檔案。
防范措施：
1、申報(bào)的優(yōu)秀等次人數(shù)待上級主管部門同意后，擬定考核方案，嚴(yán)格按人數(shù)核定優(yōu)秀等次人數(shù)，將名額分配到各單位。2、按上級主管部門要求分類填寫好年度考核登記表。3、參照《湖南省公務(wù)員考核實(shí)施辦法（試行）》的規(guī)定，對擔(dān)任內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)和直屬機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的人員，在一定范圍內(nèi)開展述職述廉和測評。4、把平時(shí)考核情況作為考核的重要依據(jù)，對被考核人在日常工作中履行崗位職責(zé)、完成工作任務(wù)的態(tài)度、遵守紀(jì)律等績效方面的情況進(jìn)行客觀評價(jià)；對擔(dān)任內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)和直屬機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的工作人員，結(jié)合績效考核和民主測評情況予以綜合評定。5、對擬定為優(yōu)秀等次的人員，征求監(jiān)察部門和相關(guān)部門的意見。6、對擬定為優(yōu)秀等次的人員在本單位范圍內(nèi)公示。7、必須書面簽署確定考核等次意見。8、及時(shí)將年度考核結(jié)果以書面形式通知被考核人員；要求被考核人簽署是否同意考核結(jié)果的意見。9、在復(fù)核、申訴期間不停止對考核結(jié)果的執(zhí)行；被考核人對考核結(jié)果有異議的，考核機(jī)構(gòu)應(yīng)在接到被考核人復(fù)核申請之日起30日內(nèi)作出復(fù)核。10、年度考核結(jié)束后，及時(shí)將年度考核登記表存入本人檔案，按要求及時(shí)將相關(guān)考核材料報(bào)上級人事部門審核備案。 11、將相關(guān)獎(jiǎng)勵(lì)材料存入本人檔案。
評先評獎(jiǎng)工作流程圖及風(fēng)險(xiǎn)防范措施
評先評獎(jiǎng)工作流程圖




權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)：
風(fēng)險(xiǎn)①：不按評先評獎(jiǎng)工作要求，不召開民主評議會(huì)評議，單位負(fù)責(zé)人直接確定評先評獎(jiǎng)人員，造成評先評獎(jiǎng)不公。風(fēng)險(xiǎn)②：違反人事紀(jì)律，私下許諾評先評優(yōu)結(jié)果，造成人事管理不公平、不公正的后果。風(fēng)險(xiǎn)③：在綜合評定時(shí)不能實(shí)事求是、公平公正，存在徇私包庇、倚輕倚重現(xiàn)象。
防范措施：
1、加強(qiáng)學(xué)習(xí)教育。2、嚴(yán)格執(zhí)行《中華人民共和國公務(wù)員法》、《綜合績效考核辦法》。3、加大紀(jì)檢監(jiān)察工作力度，嚴(yán)格責(zé)任追究。
干部任職工作流程圖及風(fēng)險(xiǎn)防范措施
干部任職工作流程圖






權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)：
風(fēng)險(xiǎn)①：在干部的任免、提拔和使用時(shí)，利用職權(quán)“通風(fēng)透氣”，為他人拉選票，嚴(yán)重影響公正、公平，造成不良影響。風(fēng)險(xiǎn)②：不按規(guī)定程序進(jìn)行民主測評、推薦和考察，造成不良影響。風(fēng)險(xiǎn)③：不按干部管理權(quán)限進(jìn)行備案審批,違反人事紀(jì)律，通風(fēng)報(bào)信、暗示、泄漏有關(guān)干部任免的情況。風(fēng)險(xiǎn)④：辦文出錯(cuò)，造成不良影響。
防范措施：
1、加大宣傳教育力度。2、嚴(yán)格執(zhí)行《黨政領(lǐng)導(dǎo)干部選拔任用條例》,避免違規(guī)。3、實(shí)行紀(jì)檢監(jiān)察全程跟蹤監(jiān)督，嚴(yán)格責(zé)任追究。
干部免職工作流程圖及風(fēng)險(xiǎn)防范措施
干部免職工作流程圖






權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)：
風(fēng)險(xiǎn)①：不符合免職條件或違反程序進(jìn)行免職。風(fēng)險(xiǎn)②：免職核實(shí)不符合實(shí)際。風(fēng)險(xiǎn)③：免職意見不客觀公正。
防范措施：
1、認(rèn)真學(xué)習(xí)，對照免職條件，嚴(yán)格按照程序辦理免職手續(xù)，防止違反程序進(jìn)行免職的情況發(fā)生，2、全面了解被免職人員的基本情況及免職原因，及時(shí)將情況向局黨組匯報(bào)，根據(jù)實(shí)際情況提出客觀免職意見。3、強(qiáng)化效能監(jiān)察，嚴(yán)格責(zé)任追究。
中層干部選撥任用工作流程圖及風(fēng)險(xiǎn)防范措施
中層干部選拔任用工作流程圖

權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)：
風(fēng)險(xiǎn)①：未嚴(yán)格按程序推薦考察干部，推薦范圍和談話對象選擇不公平，考察不全面，隱瞞民主推薦、組織考察真實(shí)情況。風(fēng)險(xiǎn)②：對舉報(bào)被推薦人、被考察人的信件，不認(rèn)真進(jìn)行初步核實(shí)，不能如實(shí)向黨組匯報(bào)，導(dǎo)致干部任用失察失誤等。風(fēng)險(xiǎn)③：不按干部管理權(quán)限進(jìn)行備案審批，違反干部選拔任用規(guī)定謀取私利的行為；不接受各方監(jiān)督。風(fēng)險(xiǎn)④：違反人事紀(jì)律，通風(fēng)報(bào)信、暗示、泄露有關(guān)干部任免情況。
防范措施：
1、加強(qiáng)學(xué)習(xí)教育。2、嚴(yán)格執(zhí)行《黨政領(lǐng)導(dǎo)干部選拔任用條例》。3、嚴(yán)格按干部管理權(quán)限辦理任免報(bào)批手續(xù)。4、嚴(yán)格干部公示程序，完善干部任前公示制度，規(guī)范公示內(nèi)容和時(shí)間，對公示期反映的問題及時(shí)核實(shí)。5、強(qiáng)化紀(jì)檢監(jiān)察，嚴(yán)格責(zé)任追究。
干部調(diào)動(dòng)工作流程圖及風(fēng)險(xiǎn)防范措施
干部調(diào)動(dòng)工作流程圖





權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)：
風(fēng)險(xiǎn)①：不按人員調(diào)配的程序進(jìn)行人事調(diào)配。風(fēng)險(xiǎn)②：不按干部職工的德、能、勤、績、廉調(diào)配工作崗位；不按編制進(jìn)行調(diào)配，編制人員需求計(jì)劃未嚴(yán)格執(zhí)行，人員失控；不堅(jiān)持原則，搞“人情調(diào)配”和“賄賂調(diào)配”。
防范措施：
1、加強(qiáng)學(xué)習(xí)教育。2、嚴(yán)格執(zhí)行《人事管理工作制度》、《干部任免工作制度》。3、加大紀(jì)檢監(jiān)察工作力度，嚴(yán)格責(zé)任追究。
干部人事檔案工作流程圖及風(fēng)險(xiǎn)防范措施
干部人事檔案管理工作流程圖

權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)：
風(fēng)險(xiǎn)①：形成檔案材料的部門未提供入檔材料，導(dǎo)致人員檔案材料缺漏；應(yīng)歸入本人檔案的材料未入檔，不應(yīng)該歸入個(gè)人檔案的材料裝入了人員檔案或擅自處理、銷毀檔案材料；形成檔案材料的部門送交歸檔材料不齊全、不完整、材料手續(xù)不齊備等；干部個(gè)人上交入檔材料；私自涂改、偽造的檔案材料被收集歸入個(gè)人檔案。風(fēng)險(xiǎn)②：私自涂改、抽取檔案材料；同名同姓、同音異字的材料容易混淆；檔案材料丟失、不齊。風(fēng)險(xiǎn)③：檔案材料分類不準(zhǔn)確、編排無序；檔案目錄與檔案材料不一致；裝訂不整齊，檔案材料易脫落。風(fēng)險(xiǎn)④：檔案保管條件達(dá)不到相關(guān)規(guī)定，管理手段陳舊；沒有落實(shí)“六防”措施，導(dǎo)致檔案因保管不當(dāng)損壞；檔案擺放無規(guī)律，不便于查找，易造成檔案丟失；檔案管理人員私自攜帶人員檔案出檔案室，或者私自保管他人或自己的檔案；檔案管理人員泄漏檔案內(nèi)容。風(fēng)險(xiǎn)⑤：違規(guī)借出檔案，導(dǎo)致檔案安全問題發(fā)生；未按規(guī)定辦理檔案查閱手續(xù)，以個(gè)人名義查借閱人事檔案。風(fēng)險(xiǎn)⑥：查閱者泄漏或擅自向外公布檔案內(nèi)容；利用查借閱檔案涂改或損毀檔案材料。風(fēng)險(xiǎn)⑦：借出檔案未及時(shí)歸還入庫。風(fēng)險(xiǎn)⑧：未按要求辦理檔案轉(zhuǎn)遞手續(xù)。風(fēng)險(xiǎn)⑨：個(gè)人攜帶檔案。風(fēng)險(xiǎn)⑩：檔案轉(zhuǎn)遞后沒有及時(shí)跟蹤或接收部門無回執(zhí)等造成檔案丟失現(xiàn)象。
防范措施：
1、按照《干部人事檔案材料收集歸檔規(guī)定》的收集范圍，建立收集材料的聯(lián)系制度，及時(shí)掌握干部工作動(dòng)態(tài)和信息，通過有關(guān)部門收集干部任免、調(diào)動(dòng)、考察考核、培訓(xùn)、獎(jiǎng)懲等工作中新形成的反映干部德、能、勤、績、廉的材料；干部檔案材料必須由組織送交，干部本人送交的一律拒收；送交的材料必須真實(shí)準(zhǔn)確、完整齊全、文字清晰、對象明確、手續(xù)完備。嚴(yán)格清除虛假不實(shí)檔案材料，嚴(yán)肅查處偽造制假行為，堅(jiān)決維護(hù)干部檔案的真實(shí)性。2、檔案管理人員要嚴(yán)格遵守工作守則和廉潔自律規(guī)定，不得私自或允許他人涂改或從干部檔案中撤出材料；做好檔案材料的檢查核對工作，做到材料所屬人與檔案相符，避免檔案材料錯(cuò)裝誤裝；檔案管理人員在整理檔案過程中，要加強(qiáng)對檔案材料的保管，防止丟失檔案材料和泄漏干部檔案內(nèi)容。3、按照中組部《檔案整理工作細(xì)則》的要求和方法對檔案材料進(jìn)行分類整理。4、目錄的內(nèi)容與檔案材料要保持一致，檔案材料統(tǒng)一裝訂規(guī)格（長26公分，寬19公分），使用統(tǒng)一的檔案夾，確保裝訂整齊。4、干部檔案庫房要達(dá)到規(guī)定面積要求，檔案必須存放于鐵質(zhì)專用柜并按科學(xué)便利的順序擺放；5、干部檔案庫房必須符合防火、防潮、防蛀、防盜、防光、防高溫（“六防”）的要求，檔案管理人員每天應(yīng)檢查并登記檔案庫房“六防”情況；保持檔案庫房整潔，不得在檔案庫房和檔案柜內(nèi)存放無關(guān)物品，嚴(yán)禁無關(guān)人員進(jìn)入檔案庫房；6、檔案管理人員不準(zhǔn)攜帶檔案材料進(jìn)入公共場所，不準(zhǔn)私自保存他人和自己的檔案材料；加強(qiáng)檔案管理人員培訓(xùn)，提高人員素質(zhì)，明確崗位職責(zé)。7、干部檔案一般不外借，如因其他工作需要必須借出使用時(shí)，要經(jīng)檔案管理單位負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，限期歸還；查借閱人事檔案必須以單位名義，查借閱單位應(yīng)填寫《查借閱干部檔案審批表》，派2名黨員按照查借閱干部檔案的規(guī)定辦理審批手續(xù)；只能在檔案查閱室內(nèi)閱看，查閱結(jié)束后，及時(shí)將檔案歸入庫房；查借閱檔案的單位或個(gè)人，必須嚴(yán)格遵守b_m制度和有關(guān)制度，嚴(yán)禁涂改、圈劃、抽取、撤換、污損檔案材料，不得泄漏或擅自向外公布檔案內(nèi)容。8、借出檔案經(jīng)檔案管理單位負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，限期15日內(nèi)歸還，到期未按時(shí)歸還者，管檔人員要及時(shí)催還檔案入庫。9、轉(zhuǎn)遞檔案必須按《干部檔案工作條例》規(guī)定的“干部檔案轉(zhuǎn)遞通知單”的項(xiàng)目詳細(xì)登記。10、個(gè)人檔案轉(zhuǎn)遞需嚴(yán)密包封，并在包縫加蓋檔案管理單位印章，通過機(jī)要交通或?qū)Ｈ怂腿∞D(zhuǎn)遞。11、收到檔案的單位，經(jīng)核對無誤后，應(yīng)在回執(zhí)上簽名蓋章立即退回。
整理、查閱人事檔案工作流程圖及風(fēng)險(xiǎn)防范措施
整理人事檔案流程圖



查閱人事檔案流程圖

權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)：
風(fēng)險(xiǎn)①：對接受檔案未進(jìn)行登記，后查實(shí)檔案不齊全缺少材料。
風(fēng)險(xiǎn)②：未按規(guī)定轉(zhuǎn)遞檔案材料，造成檔案材料x_m和丟失。風(fēng)險(xiǎn)③：。涂改、偽造檔案。風(fēng)險(xiǎn)④：檔案管理不嚴(yán)格，出現(xiàn)丟失和損失，造成無法彌補(bǔ)的損失。
防范措施：
1、嚴(yán)格執(zhí)行《干部檔案工作條例》、《干部檔案整理工作細(xì)則》。2、加強(qiáng)責(zé)任意識(shí)教育。3、強(qiáng)化效能監(jiān)察，嚴(yán)格責(zé)任追究。
工資管理工作流程圖及風(fēng)險(xiǎn)防范措施
工資管理工作流程圖

權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)：
風(fēng)險(xiǎn)①、②：掌握工資異動(dòng)的依據(jù)信息不全面、不及時(shí)、不準(zhǔn)確，造成工資異動(dòng)對象漏報(bào)、誤報(bào)。風(fēng)險(xiǎn)③：因工資異動(dòng)依據(jù)性信息錄入不準(zhǔn)確，或因工資管理專用軟件操作不當(dāng)，導(dǎo)致計(jì)算結(jié)果錯(cuò)誤。風(fēng)險(xiǎn)④:未認(rèn)真對待當(dāng)事人復(fù)核申請，未仔細(xì)核對工資發(fā)放情況，造成工資錯(cuò)而不糾。
防范措施：
1、全面、及時(shí)收集和準(zhǔn)確審核工資異動(dòng)信息。2、準(zhǔn)確 ……（未完，全文共100262字，當(dāng)前僅顯示18033字，請閱讀下面提示信息。收藏《縣城市管理行政執(zhí)法局關(guān)于規(guī)范權(quán)力運(yùn)行的意見（203頁，9萬字）》）