中國(guó)**銀行任期內(nèi)案件防控目標(biāo)責(zé)任書
(分行行長(zhǎng)與分行分管行領(lǐng)導(dǎo))
按照中國(guó)銀監(jiān)會(huì)案件防控工作的要求,結(jié)合本行實(shí)際,我行全面實(shí)行案件防控工作目標(biāo)管理責(zé)任制,簽訂案件防控目標(biāo)責(zé)任書。責(zé)任書由分行行長(zhǎng)與分行副行長(zhǎng)<含行長(zhǎng)助理>簽署后生效,責(zé)任期為簽署當(dāng)日至離任。
一、工作目標(biāo)
認(rèn)真貫徹落實(shí)銀監(jiān)會(huì)及總行案件防控工作的各項(xiàng)要求,堅(jiān)持“查防結(jié)合,重在防范”的理念,履行職責(zé),嚴(yán)格管理,強(qiáng)化執(zhí)行,狠抓整改,加強(qiáng)教育,深入開展案件風(fēng)險(xiǎn)排查,加強(qiáng)員工行為管理,嚴(yán)格落實(shí)責(zé)任追究
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主性、規(guī)范性、制度性的做法,保證案件風(fēng)險(xiǎn)排查的力度和頻度。
4、建立整改機(jī)制,對(duì)各類檢查中發(fā)現(xiàn)的問題,要及時(shí)制定
整改措施,并持續(xù)跟蹤和檢查,確保整改落實(shí)到位。
5、及時(shí)依規(guī)處置案件及案件風(fēng)險(xiǎn)事件,嚴(yán)格執(zhí)行《中國(guó)**
銀行案件處置辦法》,按照辦法的規(guī)定進(jìn)行信息報(bào)送、案件調(diào)查、審結(jié)、后續(xù)處置等各環(huán)節(jié)的工作,做到處置程序依法合規(guī),各項(xiàng)處置工作及時(shí)有效。
6、強(qiáng)化思想作風(fēng)建設(shè)和合規(guī)文化建設(shè),多層次、多角度開展反腐倡廉教育,引導(dǎo)廣大干部員工筑牢思想道德防線,恪守
職業(yè)道德,牢固樹立依法經(jīng)營(yíng)、合規(guī)操作的理念。
。ㄈ┥钊胪七M(jìn)《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員職業(yè)操守指引》(銀監(jiān)發(fā)[2011]6號(hào))落實(shí),加強(qiáng)員工特別是重要崗位和敏感環(huán)節(jié)工作人員的行為規(guī)范與監(jiān)察,為案件防控工作“關(guān)口前移”建立有效屏障。
三、責(zé)任追究
。ㄒ唬┯捎谖凑J(rèn)真履行案件防控職責(zé),導(dǎo)致分管部門、條線發(fā)生案件,涉案金額在1000萬(wàn)元以上的,予以免職,同時(shí)給予紀(jì)律處分;涉案金額在100萬(wàn)元至1000萬(wàn)元之間的,視情節(jié)、后果予以免職,同時(shí)給予紀(jì)律處分;涉案金額在100萬(wàn)元以下的,視情節(jié)給予紀(jì)律處分。
。ǘ⿲(duì)內(nèi)外部檢查發(fā)現(xiàn)問題未在規(guī)定時(shí)限內(nèi)有效整改而導(dǎo)致案件發(fā)生的,或整改后再次發(fā)生同質(zhì)同類問題導(dǎo)致案件發(fā)生的,分行分管行領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)引咎辭職,并視情節(jié)給予紀(jì)律處分。
(三)按照“自查從寬、他查從嚴(yán),盡職免責(zé)、失職重罰”的原則,實(shí)行鼓勵(lì)自查、盡職免責(zé)的案件責(zé)任追究政策。對(duì)于自查發(fā)現(xiàn)的案件,按照銀監(jiān)會(huì)的規(guī)定,在責(zé)任追究時(shí)予以區(qū)別對(duì)待。
四、本責(zé)任書中所稱的案件是指我行人員獨(dú)立或共同實(shí)施,或與外部人員共同實(shí)施的,以銀行或客戶資金、財(cái)產(chǎn)為侵犯對(duì)象的,涉嫌觸犯刑法,依法應(yīng)當(dāng)移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任或已由公安、司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榈氖录换蜚y行遭受外部詐騙、盜竊、搶劫等侵害,依法應(yīng)當(dāng)由公安機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榈氖录;且上述事件被監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)定為我行發(fā)生的案件。
五、本責(zé)任書一式二份。由 ……(未完,全文共1719字,當(dāng)前僅顯示1093字,請(qǐng)閱讀下面提示信息。
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