合規(guī)聯(lián)系工作點(diǎn)實(shí)施辦法

合規(guī)聯(lián)系工作點(diǎn)實(shí)施辦法（試行）

第一條為深入根治網(wǎng)點(diǎn)違規(guī)操作屢查屢犯的問題，切實(shí)增強(qiáng)網(wǎng)點(diǎn)人員風(fēng)險(xiǎn)意識和合規(guī)意識，建立合規(guī)聯(lián)系工作小組與聯(lián)系工作點(diǎn)的常態(tài)化工作機(jī)制，特制訂本辦法。
第二條本辦法所稱合規(guī)聯(lián)系工作是指市分行有目的、有計(jì)劃地安排合規(guī)聯(lián)系工作小組成員至網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行駐點(diǎn)培訓(xùn)，通過定期參加網(wǎng)
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差錯(cuò)管理方面。考評得分會(huì)計(jì)稽核部分占50%權(quán)重，網(wǎng)點(diǎn)合規(guī)綜合檢查部分占50%權(quán)重，加權(quán)后為最終考核得分�？荚u工作按季開展，考評成績最低的一個(gè)網(wǎng)點(diǎn)即為下一季度的合規(guī)聯(lián)系工作點(diǎn)。具體考核內(nèi)容詳見《**分行合規(guī)聯(lián)系工作點(diǎn)考評表（試行）》。其中：
（一）會(huì)計(jì)稽核部分包括會(huì)計(jì)稽核重大差錯(cuò)筆數(shù)、會(huì)計(jì)稽核平均差錯(cuò)率、會(huì)計(jì)稽核平均整改合格率。
（二）網(wǎng)點(diǎn)合規(guī)綜合檢查部分包括網(wǎng)點(diǎn)合規(guī)綜合檢查指標(biāo)合格率、網(wǎng)點(diǎn)合規(guī)綜合檢查整改率。
第六條以市本級（含市分行營業(yè)部）、各縣（市）為一個(gè)考核單位，各考核單位最終考評分別確定一個(gè)網(wǎng)點(diǎn)作為合規(guī)聯(lián)系工作點(diǎn)。
第七條網(wǎng)點(diǎn)考評結(jié)果將作為支行年度合規(guī)考評參考依據(jù)。
第八條合規(guī)聯(lián)系工作點(diǎn)工作小組成員職責(zé)
（一）每月至少要深入聯(lián)系點(diǎn)一次，了解聯(lián)系點(diǎn)的柜面業(yè)務(wù)操作情況，幫助解決網(wǎng)點(diǎn)柜面操作過程中遇到的問題。同時(shí)通過案例分析、一對一談話等形式引導(dǎo)聯(lián)系點(diǎn)全體員工樹立對風(fēng)險(xiǎn)管理的認(rèn)同感，讓每一位員工認(rèn)識到自身崗位上存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，形成防范風(fēng)險(xiǎn)的第一道屏障。
（二）每季度要幫助聯(lián)系點(diǎn)查找會(huì)計(jì)稽核差錯(cuò)、網(wǎng)點(diǎn)綜合檢查差錯(cuò)原因，制定解決差錯(cuò)的方法，建立聯(lián)系工作點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)控制長效機(jī)制。
第九條合規(guī)聯(lián)系工作點(diǎn)網(wǎng)點(diǎn)職責(zé)
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