關于開展“不忘初心，牢記使命”主題教育之《如何以“六位一體”監(jiān)督體系建設為抓手，全面防范化解企業(yè)重大風險》調查研究報告

目錄/提綱：……
一、調研目的及工作要求
二、調研指導思想與基本原則
三、調查研究中發(fā)現(xiàn)的問題
（一）“六位一體”監(jiān)督體系建設有待完善
三、解決問題的整改措施
（一）盡快完善監(jiān)督主體職權，注重監(jiān)督信息的協(xié)同
（三）加強信息系統(tǒng)建設，形成防范化解企業(yè)重大風險的技術保障
（四）規(guī)范“六位一體”監(jiān)督體系，加強公司合規(guī)風控考核機制與問責機制執(zhí)行力度
四、總結調研成果
……
關于開展“不忘初心，牢記使命”主題教育
之《如何以“六位一體”監(jiān)督體系建設為抓手，全面防范化解企業(yè)重大風險》調查研究報告

根據《萬和證券黨總支開展“不忘初心、牢記使命”主題教育工作方案》、《萬和證券股份有限公司黨總支領導班子成員調查研究方案》的要求，公司領導郝文力同志負責，組織風險管理部、合規(guī)法律部、金融科技部、審計監(jiān)察部就《如何以‘六位一體’監(jiān)督體系建設為抓手，全面防范化解企業(yè)重大風險》為主題，開展專題調研，現(xiàn)將專題調研情況匯報如下：
一、調研目的及工作要求
本次專題調研主要目的是圍繞深入學習貫徹習近平新時代中國特色社會主義思想，結合分管工作，重點研究如何以“六位一體”監(jiān)督體系建設為抓手，全面防范化解企業(yè)重大風險，并切實研究提出問題、改進工作的辦法措施，推動各項決策部署落實落地。
專題調研的具體工作要求包括，一要把調研
……（新文秘網http://m.120pk.cn省略588字，正式會員可完整閱讀）……　
合力和完整閉環(huán)。同時，金融科技部作為內控體系的重要組成部分，也是“六位一體”監(jiān)督體系建設中的重要環(huán)節(jié)。通過構建“六位一體”監(jiān)督體系建設，形成“監(jiān)督資源集中調度、監(jiān)督職責統(tǒng)一行使、監(jiān)督內容全面覆蓋、監(jiān)督信息成果共享”的綜合監(jiān)督模式，是防范化解重大企業(yè)風險的體系保障。
（二）公司中后臺職能部門人才儲備不足、激勵機制不夠完善，缺乏防范化解企業(yè)重大風險的人力保障。
在金融市場穩(wěn)發(fā)展、強監(jiān)管的大背景下，公司更加重視合規(guī)風控、審計監(jiān)察、信息技術、財務_等方面的要求，不斷強調通過“六位一體”監(jiān)督體系建設，防范化解企業(yè)重大風險的重要性。目前公司風險管理部、合規(guī)法律部、審計監(jiān)察部面臨人員配備不足、人員流失嚴重、人才儲備不夠，激勵機制不夠完善等問題。公司加強“六位一體”監(jiān)督體系建設，人才是關鍵。建立健全完善的人才激勵機制，才能保障公司不因核心骨干人才的缺失出現(xiàn)重大風險。
（三）公司信息系統(tǒng)建設速度相對滯后，與業(yè)務發(fā)展速度匹配度較低，缺乏防范化解企業(yè)重大風險的技術保障。
目前公司正處于高速發(fā)展階段，新業(yè)務的陸續(xù)開展對做好信息系統(tǒng)前端控制提出更高要求。在此過程中，公司信息系統(tǒng)建設相對業(yè)務發(fā)展速度滯后，是發(fā)生各類系統(tǒng)風險的關鍵所在。我們必須建設與業(yè)務發(fā)展速度相匹配的信息系統(tǒng)，把防范化解重大系統(tǒng)風險放在更加突出的位置。只有堅持主動防范、系統(tǒng)應對，加強運維監(jiān)控能力；加強風險監(jiān)控系統(tǒng)能力的建設，才能保障系統(tǒng)全面安全、穩(wěn)定運行；才能為公司業(yè)務正常開展提供堅實的技術后盾；才能有效防范化解可能出現(xiàn)的各類信息系統(tǒng)風險。
（四）公司第一道內控防線責任意識不清，崗位履職不到位，考核問責力度有所欠缺，缺乏防范化解企業(yè)重大風險的責任意識。
公司各業(yè)務部門、分支機構、子公司合規(guī)風控崗是履行全面風險管理的第一道內控防線。一方面，在競爭壓力和創(chuàng)新沖動的雙作用下，部分業(yè)務部門、分支機構的合規(guī)風控崗往往重業(yè)務、輕合規(guī)，履職意識淡薄，履職能力欠缺，在實際業(yè)務開展中缺少對合規(guī)風控的主動評估和考慮，導致部分工作中合規(guī)、風控、審計等部門被動代替其第一道防線的內控職責，無法充分發(fā)揮公司內控管理中三道防線的_效果。另一方面，在績效目標壓力與短期薪酬激勵等雙重作用下，部分內部控制考核、問責和懲處機制不健全、執(zhí)行不到位，對違規(guī)事件內部處罰力度不夠、懲戒效果不佳，亦是公司出現(xiàn)各類風險的重大隱患。
三、解決問題的整改措施
（一）盡快完善監(jiān)督主體職權，注重監(jiān)督信息的協(xié)同。
公司將組建紀檢監(jiān)察部，主要負責貫徹落實黨風廉政建設和反腐敗工作。同時將盡快明確各監(jiān)督主體監(jiān)督責任和權力，加強監(jiān)督人員專業(yè)能力學習，把握好監(jiān)督工作與服務工作的平衡關系，提高監(jiān)督工作的管理和服務水平。各監(jiān)督主體還將建立高效的信息共享機制，通過定期會議、專項討論等協(xié)同溝通機制，暢通信息共享渠道，實現(xiàn)監(jiān)督信息的充分對稱，構建完善“六位一體”的綜合監(jiān)督模式。
（二）加強中后臺職能部門人才儲備，完善人員激勵機制，防范因人員不足導致的企業(yè)重大風險。
在公司高度重視風險防范的要求下，應加強對風控合規(guī)、信息技術、 ……（未完，全文共3271字，當前僅顯示1652字，請閱讀下面提示信息。收藏《關于開展“不忘初心，牢記使命”主題教育之《如何以“六位一體”監(jiān)督體系建設為抓手，全面防范化解企業(yè)重大風險》調查研究報告》）