某證券公司營業(yè)部開展反洗錢大額交易和可疑交易自查報告

　　某證券公司營業(yè)部開展反洗錢大額交易和可疑交易自查報告
　　接總部<<關(guān)于各營業(yè)部開展反洗錢大額交易和可疑交易自查的通知>>的文件精神后，我部迅速根據(jù)文件要求展開全面認真的自查工作，現(xiàn)將自查工作報告如下:
　　一，建立反洗錢內(nèi)控制度，由營業(yè)部
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身份證，企業(yè)營業(yè)執(zhí)照等資料的真實性和有效性，確認無誤后才予以開立股東及資金賬戶；對于自然人開戶，堅持查驗身份證等有效證件的原件，確認無誤后才予以開立賬戶。柜臺作為一線崗位，我部配備了一兼職合規(guī)管理人員進行崗位的監(jiān)督和審核工作，嚴格審查開戶、第三方存管、資料變更、清密等業(yè)務的流程。經(jīng)自查，沒有為不明身份的人受理相關(guān)業(yè)務。
　　三，大額和可疑交易報告情況。對于大額的頻繁的可疑交易，我部能夠按照規(guī)定及時準確的填制各類報表向上級報告，協(xié)同總部的風險稽核部對帳戶持有人進行調(diào)查，必要時對被調(diào)查人的資金進行凍結(jié)，限制其買賣，待確認后給予解凍。對客戶大額的轉(zhuǎn)賬進行預約確認，如從證券方轉(zhuǎn)出至銀行超過100萬的需進行預約，待確認后才給予轉(zhuǎn)賬。在此次自查期間，并未發(fā)現(xiàn)有可疑交易。
　　四，賬戶資料保存情況。對于客戶實行一人一檔管理，客戶所填單據(jù)都留底保存，確保檔案的完整和真實。在自查期間，對于客戶仍未簽署第三方存管和已簽署第三方存管但缺少證券聯(lián)的帳戶所有者，通知他們前去銀行和我部柜臺進行第三方存管的簽署工作。而對于股東帳戶和資金帳戶姓名及身份證不一致的，由柜 ……（未完，全文共969字，當前僅顯示616字，請閱讀下面提示信息。收藏《某證券公司營業(yè)部開展反洗錢大額交易和可疑交易自查報告》）