基金從業(yè)人員職業(yè)道德培訓班發(fā)言材料

目錄/提綱：……
一、轄區(qū)基金從業(yè)人員履職盡責中的職業(yè)道德
二是再好的技術，再完美的規(guī)章，在實際操作層面，也無法取代人自身的素質和責任心
二、曾發(fā)生的工作失誤折射出普遍提升職業(yè)道德水平的重要性
一是責任人層面
二是內控層面
三是公司高管層面
三、職業(yè)道德從崗位做起的具體要求
1、履職盡責
2、精益求精
3、遵規(guī)守則
4、防范未然
……

職業(yè)道德　崗位做起
基金從業(yè)人員職業(yè)道德培訓班發(fā)言材料

今天是上海基金從業(yè)人員職業(yè)道德輪訓的第三期。從今年5月25日啟動職業(yè)道德培訓以來，上海市基金同業(yè)公會邀請了多位嘉賓與大家一起研討職業(yè)道德的相關話題，從不同角度和層次展示了職業(yè)道德的精神力量，加深了我們對職業(yè)道德建設重要意義的理解和認識。作為前兩期培訓班的總結，我們分別從職業(yè)道德與價值觀、職業(yè)道德與人才培養(yǎng)等若干方面，交流了觀點，主要內容都已上傳基金同業(yè)公會網站。本期培訓班的總結發(fā)言，我們從職業(yè)道德與本職崗位關系的角度，再和大家作一交流。
一、轄區(qū)基金從業(yè)人員履職盡責中的職業(yè)道德
1、惡意違規(guī)違法是一種反職業(yè)道德的表現(xiàn)
比如說之前監(jiān)管部門專家所
……（新文秘網http://m.120pk.cn省略493字，正式會員可完整閱讀）……　
相關方改進”。公司董事會、高管班子及內控部門要充分認識到，職業(yè)道德最終體現(xiàn)于公司每個人的履職盡責之中。
二、曾發(fā)生的工作失誤折射出普遍提升職業(yè)道德水平的重要性
事故就是在眾多隱患中發(fā)生的。事后分析，往往會看到，責任心的缺失可能使多道“防線”被輕而易舉地突破，并不復雜的事件可能暴露出的問題是：
一是責任人層面。責任人暴露出的看似工作疏忽，其實質是對于每天從事的工作缺少嚴謹認真的態(tài)度，責任人的專業(yè)能力可能沒有大問題，但職業(yè)道德的不足使其專業(yè)能力的發(fā)揮大打折扣，以至于出現(xiàn)“低級錯誤”。
二是內控層面。這個層面暴露的是沒有發(fā)揮復核的監(jiān)督作用。許多公司在風險控制上都奉行“雙人原則”，強調有兩只眼睛來自于市場拓展系統(tǒng)，另有兩只眼睛來自于風險控制系統(tǒng)。這樣的雙人同時審查一項業(yè)務，才能確保對風險的分析和業(yè)務的判斷會更全面、更準確。但是事故發(fā)生使“雙人原則”失靈了，這也涉及職業(yè)道德。
三是公司高管層面。一旦發(fā)生事故，說明公司基礎管理和內部控制存在缺陷，在制度建設、制度落實、制度稽核等方面執(zhí)行不到位，系統(tǒng)管理的設置也存在漏洞，公司高管層有責任做到管理及時到位。
三、職業(yè)道德從崗位做起的具體要求
1、履職盡責。就是要敬業(yè)，熱愛自己的崗位，對自己的工作投入十分熱情，體現(xiàn)可貴的事業(yè)心和責任感�；鸸局杏胁煌膷徫�，每個崗位有不同的責任，有責要有為，有為才有位，每個崗位還是要強調守土有責，古語說“天地生人，有一人當有一人之業(yè)；人生在世，生一日當盡一日之勤”。每個從業(yè)人員還是要愛崗敬業(yè)，兢兢業(yè)業(yè)，避免出現(xiàn)各種差錯和問題，在其位謀其政，履其職盡其責。
2、精益求精�；鹦袠I(yè)是一個快速發(fā)展的行業(yè)，各類新知識新問題層出不窮，大家絕對不能滿足于現(xiàn)狀，固步自封，不思進取，最終將會被行業(yè)所淘汰。只有堅持精益求精的態(tài)度，始終高標準工作，領先一步，才能抓住行業(yè)發(fā)展先機。
3、遵規(guī)守則。遵規(guī)守則體現(xiàn)在對外、對內兩個方面。對外表現(xiàn)為尊重基金契約和法律規(guī)定，嚴格履行基金的信托責任。對內表現(xiàn)為遵守公司內部規(guī)章制度，加強制度落實，嚴格按照規(guī)定的時間、流程、內容開展工作，提升公司基礎建設和內部控制水平。
4、防范未然。各類差錯和事故發(fā)生之后，亡羊補牢，深刻反思固然必要，但我們更要將工作的著力點和重心前移，在找事故的源頭上下功夫，見微知著，明察秋毫，及時發(fā)現(xiàn)事故征兆，立即消除事故隱患。
５、引以為戒。每個從業(yè)人員要關注和了解行業(yè)內已經發(fā)生的事件和問題，時刻自警、自省、自查、自糾，舉一反三，吸取教訓，變一個教訓為行業(yè)經驗。從業(yè)人員要珍惜事業(yè) ……（未完，全文共2176字，當前僅顯示1383字，請閱讀下面提示信息。收藏《基金從業(yè)人員職業(yè)道德培訓班發(fā)言材料》）