省聯(lián)社審計(jì)服務(wù)分中心2018年工作總結(jié)

目錄/提綱：……
一、審計(jì)項(xiàng)目開(kāi)展情況
（一）信貸資產(chǎn)質(zhì)量真實(shí)性專項(xiàng)審計(jì)項(xiàng)目
（二）4B（含）以下全面審計(jì)項(xiàng)目
一是“兩高一�！奔胺康禺a(chǎn)業(yè)貸款行業(yè)集中度較高
二是違規(guī)無(wú)手續(xù)辦理借新還舊、展期業(yè)務(wù)
四是存在化整為零、規(guī)避集中采購(gòu)**筆、**萬(wàn)元
（三）高管離任離崗審計(jì)項(xiàng)目
四是**年*月理事長(zhǎng)在公示期間自批自貸**年期個(gè)人消費(fèi)借款**萬(wàn)元
（四）審計(jì)工作履職情況專項(xiàng)審計(jì)項(xiàng)目開(kāi)展情況
二、日常工作開(kāi)展情況
（一）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，貫徹落實(shí)上級(jí)相關(guān)部門的工作部署
七是做好征求意見(jiàn)上報(bào)工作
（二）內(nèi)強(qiáng)素質(zhì)，不斷提高審計(jì)履職“軟”實(shí)力
（三）強(qiáng)化內(nèi)部管理，明確責(zé)任分工
（四）重視內(nèi)外部溝通交流，為順利完成審計(jì)項(xiàng)目打好基礎(chǔ)
一是做好與分中心以外的其他組員溝通交流工作
（五）外樹(shù)形象，彰顯審計(jì)的作為和精神
三是始終珍視民族團(tuán)結(jié)，表達(dá)審計(jì)人的家國(guó)情懷
（六）轉(zhuǎn)變思維，改變審計(jì)模式
三、工作面臨的主要問(wèn)題
四、下一步工作計(jì)劃
一是做好對(duì)已完成項(xiàng)目的資料整理歸檔移交工作，確保審計(jì)資料的完整和有效性
三是做好**年度年終考核及黨員民主評(píng)議工作
五是做好省聯(lián)社及行業(yè)審計(jì)服務(wù)中心安排的其他審計(jì)工作任務(wù)
六是做好省聯(lián)社及行業(yè)審計(jì)服務(wù)中心安排的其它臨時(shí)性工作
……
***省聯(lián)社審計(jì)服務(wù)分中心2018年工作總結(jié)

2018年**審計(jì)服務(wù)分中心在省聯(lián)社黨委和行業(yè)審計(jì)服務(wù)中心的領(lǐng)導(dǎo)下，深入貫徹黨的十九大、年初工作會(huì)議精神，積極履行分中心內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督職能，圓滿完成全年各項(xiàng)工作計(jì)劃任務(wù)，現(xiàn)將2018年工作開(kāi)展情況總結(jié)如下：
一、審計(jì)項(xiàng)目開(kāi)展情況
2018年分中心完成的項(xiàng)目有：**家聯(lián)社信貸資產(chǎn)質(zhì)量真實(shí)性專項(xiàng)審計(jì)、**家聯(lián)社監(jiān)管評(píng)級(jí)4B（含）全面審計(jì)、**家聯(lián)社審計(jì)工作履職專項(xiàng)審計(jì)、**家聯(lián)社高管離任審計(jì)。審計(jì)期間，共計(jì)調(diào)閱會(huì)計(jì)報(bào)表**冊(cè)、賬簿**冊(cè)，會(huì)計(jì)憑證**冊(cè)，信貸檔案**冊(cè)，其他資料**冊(cè)。審計(jì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題**條，其中：財(cái)務(wù)方面**條、信貸方面**條、內(nèi)控及其他方面**條，針對(duì)問(wèn)題提出管理建議**條。共計(jì)出具事實(shí)確認(rèn)書**份，審計(jì)報(bào)告（征求意見(jiàn)稿）**份，匯總審計(jì)報(bào)告**份，審計(jì)結(jié)果報(bào)告**份。
（一）信貸資產(chǎn)質(zhì)量真實(shí)性專項(xiàng)審計(jì)項(xiàng)目
查出**縣聯(lián)社：一是內(nèi)部授信管理不當(dāng)，貸款“三查”流于形式、決策管理有形無(wú)實(shí)、風(fēng)險(xiǎn)控制浮于表面，導(dǎo)致貸款風(fēng)險(xiǎn)加大；二是存量土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)抵押貸款**筆、金額**萬(wàn)元，其中**筆、金額***萬(wàn)元已形成不良。信貸人員在調(diào)查前即不核實(shí)借款人或抵押人的土地承包費(fèi)交納情況，也未對(duì)土地承包合同的合法性和有效性進(jìn)行驗(yàn)證，且出具
……（新文秘網(wǎng)http://m.120pk.cn省略871字，正式會(huì)員可完整閱讀）……　
全面了解聯(lián)社審計(jì)項(xiàng)目開(kāi)展情況，規(guī)范審計(jì)程序，明確審計(jì)操作流程，進(jìn)一步提高被審計(jì)聯(lián)社審計(jì)質(zhì)量做出了客觀評(píng)價(jià)。共計(jì)出具事實(shí)確認(rèn)書**份，審計(jì)報(bào)告征求意見(jiàn)稿**份，審計(jì)報(bào)告**份。
二、日常工作開(kāi)展情況
（一）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，貫徹落實(shí)上級(jí)相關(guān)部門的工作部署。
一是根據(jù)省聯(lián)社年度計(jì)劃安排，分中心組織員工做好**年度年終考核及黨員民主評(píng)議工作，對(duì)上報(bào)的個(gè)人表現(xiàn)材料進(jìn)行嚴(yán)格把關(guān)，全面客觀地做出考核等級(jí)評(píng)價(jià)。
二是認(rèn)真做好**年度審計(jì)項(xiàng)目檔案整理移交工作，分中心將**審計(jì)項(xiàng)目逐一分解到人，通過(guò)彼此間的相互協(xié)作、交叉復(fù)核方式，利用培訓(xùn)期間將審計(jì)檔案完整移交至行業(yè)審計(jì)服務(wù)中心。
三是認(rèn)真學(xué)習(xí)《省聯(lián)社關(guān)于印發(fā)**年度行業(yè)審計(jì)工作計(jì)劃的通知》和《省聯(lián)社關(guān)于**年度內(nèi)部審計(jì)工作的指導(dǎo)意見(jiàn)》等文件，厘清全年工作重點(diǎn)和轄內(nèi)各行社審計(jì)方向；及時(shí)傳達(dá)**年工作會(huì)議精神，積極組織學(xué)習(xí)上級(jí)部門下發(fā)的《省聯(lián)社關(guān)于印發(fā)首問(wèn)責(zé)任制管理辦法（暫行）的通知》等文件。
四是認(rèn)真開(kāi)展政治學(xué)習(xí)，按照第**黨支部年初制定的學(xué)習(xí)安排表，做好相關(guān)計(jì)劃的集中學(xué)習(xí)和自學(xué)；同時(shí)繼續(xù)深化主題教育活動(dòng)。
五是做好現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)結(jié)束后的審計(jì)報(bào)告撰寫工作，先由報(bào)告撰寫人按照要求撰寫初稿，再由分中心成員討論、提出修改意見(jiàn)，再提交分中心副主任初審，最后提交主任進(jìn)行終審，以此確保審計(jì)報(bào)告質(zhì)量，同時(shí)做好審計(jì)項(xiàng)目資料歸檔工作。
六是做好轄內(nèi)**家行社**年度工作總結(jié)匯總工作，先按照責(zé)任片區(qū)進(jìn)行匯總，再召開(kāi)會(huì)議對(duì)片區(qū)審計(jì)工作完成情況、亮點(diǎn)、不足進(jìn)行點(diǎn)評(píng)、討論，后對(duì)轄內(nèi)**家行社進(jìn)行整體匯總，突出每家行社的工作亮點(diǎn)、不足之處，經(jīng)分中心成員、副主任、主任層層把關(guān)審核后上報(bào)，通過(guò)自行撰寫、會(huì)議點(diǎn)評(píng)、再匯總、再上報(bào)的流程，既鍛煉了寫作能力，又掌握了轄內(nèi)的審計(jì)工作開(kāi)展情況，有利于主監(jiān)管人員更好的服務(wù)、指導(dǎo)轄內(nèi)審計(jì)工作。
七是做好征求意見(jiàn)上報(bào)工作。分中心群策群力、集思廣益做好對(duì)省聯(lián)社征求意見(jiàn)的上報(bào)工作，全年完成了審計(jì)方案和審計(jì)相關(guān)制度和辦法的征求意見(jiàn)上報(bào)工作。
八是按照省聯(lián)社統(tǒng)一安排部署，在核心系統(tǒng)上線前分中心領(lǐng)導(dǎo)第一時(shí)間趕赴**縣聯(lián)社，就該社的核心系統(tǒng)上線前準(zhǔn)備工作進(jìn)行實(shí)地督導(dǎo)，確保系統(tǒng)順利切換投產(chǎn)，保證各項(xiàng)業(yè)務(wù)平穩(wěn)運(yùn)行。
九是做好行社審計(jì)工作履職情況自評(píng)搜集工作，同時(shí)對(duì)轄內(nèi)行社中層離任審計(jì)結(jié)果報(bào)告進(jìn)行指導(dǎo)和報(bào)告審核。
（二）內(nèi)強(qiáng)素質(zhì)，不斷提高審計(jì)履職“軟”實(shí)力。
一是為了更好的履行分中心監(jiān)督檢查職能，使各員工及時(shí)了解各自監(jiān)管行社經(jīng)營(yíng)情況，年初分中心根據(jù)轄內(nèi)**個(gè)地區(qū)實(shí)際情況，要求各行社逐月上報(bào)1104監(jiān)管報(bào)表，做好非現(xiàn)場(chǎng)報(bào)表分析工作，同時(shí)采用會(huì)議討論形式要求各員工挑選責(zé)任片區(qū)的一家行社進(jìn)行講解，提高對(duì)各行社各階段發(fā)展?fàn)顩r的基本認(rèn)識(shí)，為后期檢查做好準(zhǔn)備。
二是提前做好審計(jì)進(jìn)點(diǎn)前準(zhǔn)備工作，每人在審計(jì)方案學(xué)習(xí)的基礎(chǔ)上，分中心召集全體對(duì)下發(fā)的審計(jì)方案再進(jìn)行集體學(xué)習(xí)，通過(guò)討論使得審計(jì)人員更清楚的掌握審計(jì)要點(diǎn)和方法。現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)過(guò)程中，打破常規(guī)檢查方式，按照共同參與、共同研究、共同提高的原則對(duì)檢查人員進(jìn)行換崗檢查，拓寬審計(jì)人員知識(shí)層面，使其逐步成為審計(jì)“多面手”。
三是根據(jù)審計(jì)中心安排做好4B級(jí)（含）以下行社全面審計(jì)項(xiàng)目的授課準(zhǔn)備工作，對(duì)五個(gè)要素進(jìn)行分配，要求全員進(jìn)行認(rèn)真分析，同時(shí)兩位授課人員在認(rèn)真研讀審計(jì)方案、查閱內(nèi)外部規(guī)章制度規(guī)范的基礎(chǔ)上結(jié)合審計(jì)實(shí)踐，制作講課文檔，經(jīng)分中心再討論、再修改后精心準(zhǔn)備課件。
四是將學(xué)習(xí)作為員工不斷成長(zhǎng)的“攀巖繩”，分中心利用現(xiàn)有資源，一方面組織員工學(xué)習(xí)上級(jí)部門最新規(guī)章制度，緊跟業(yè)務(wù)發(fā)展趨勢(shì)，確保工作上保持同步；另一方面要求員工利用空余時(shí)間多讀與工作相關(guān)的書籍，如《中國(guó)內(nèi)部審計(jì)》、《審計(jì)理論與實(shí)務(wù)》等，要求分中心人員積極參加專業(yè)職稱考試，掌握更多審計(jì)方法和技巧，將理論化為實(shí)用，不斷提高現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)能力。
五是將現(xiàn)場(chǎng)培訓(xùn)作為員工福利對(duì)待，本著“能培盡培”的原則，分中心無(wú)論是在出差過(guò)程中還是駐地辦公期間，只要得知有業(yè)務(wù)培訓(xùn)的視頻會(huì)和現(xiàn)場(chǎng)會(huì)，分中心人員都會(huì)勻出時(shí)間參加。上半年分中心派員參加了在**農(nóng)商行舉辦的數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù)送教培訓(xùn)，初步掌握了系統(tǒng)功能運(yùn)用；下半年派員參加省聯(lián)社監(jiān)管新政培訓(xùn)班，對(duì)來(lái)年4B項(xiàng)目專項(xiàng)審計(jì)改變工作思路起到了積極作用。
（三）強(qiáng)化內(nèi)部管理，明確責(zé)任分工
一是為加強(qiáng)分中心作風(fēng)建設(shè)，提高分中心工作效能和服務(wù)質(zhì)量，確保首問(wèn)負(fù)責(zé)制有效落實(shí)，在已有主監(jiān)管責(zé)任的基礎(chǔ)上，結(jié)合**名員工特點(diǎn)，設(shè)置了分中心員工AB崗位表，保證分中心工作承接有序。
二是持續(xù)實(shí)行主監(jiān)管責(zé) ……（未完，全文共4842字，當(dāng)前僅顯示2445字，請(qǐng)閱讀下面提示信息。收藏《省聯(lián)社審計(jì)服務(wù)分中心2018年工作總結(jié)》）