公司全面推進(jìn)依法治企工作方案

目錄/提綱：……
一、工作目標(biāo)
二、基本原則
（一）堅持上級單位統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)
（二）堅持規(guī)范治理和合規(guī)管理協(xié)同推進(jìn)
（三）堅持制度面前人人平等
（四）堅持發(fā)揮考核的激勵作用
三、組織機構(gòu)
四、全面推進(jìn)依法治企工作的主要措施
（一）加強制度建設(shè)，夯實制度基礎(chǔ)
1、樹立制度權(quán)威，完善制度體系
2、科學(xué)制度立制，提高制度質(zhì)量
3、推進(jìn)“學(xué)制度、用制度，學(xué)流程、用流程”活動
4、建立制度檢查和考核監(jiān)督機制
（二）構(gòu)建合規(guī)體系，防范合規(guī)風(fēng)險
1、公司成立合規(guī)管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組
2、依規(guī)履行合規(guī)管理職責(zé)，推行管理信息平臺應(yīng)用
3、開展合規(guī)審查工作，排查潛在合規(guī)風(fēng)險
4、培育合規(guī)管理理念，營造合規(guī)文化氛圍
（三）優(yōu)化業(yè)務(wù)流程，完善內(nèi)控體系
1、進(jìn)一步提升內(nèi)控運行實效
2、持續(xù)優(yōu)化企業(yè)內(nèi)控環(huán)境
3、以問題為導(dǎo)向，筑牢風(fēng)險防控機制
（四）完善法人治理體系，健全監(jiān)督機制
1、凸顯合資優(yōu)勢，發(fā)揮法人治理實效
2、完善紀(jì)律檢查與監(jiān)事會齊抓共管的監(jiān)督機制
3、暢通投訴舉報渠道，發(fā)揮群眾監(jiān)督作用
（五）開展普法教育，樹立法治思維
1、組織學(xué)習(xí)指導(dǎo)性文件，打牢思想根基
2、抓好法律法規(guī)學(xué)習(xí)，增強法治意識
3、開展全員覆蓋的普法宣傳活動
（六）加強重點領(lǐng)域依法治理
1、強化質(zhì)量健康安全環(huán)保監(jiān)督
2、加強投資項目依法管理
3、依法規(guī)范勞動用工管理
4、加強財稅金融監(jiān)管風(fēng)險……
公司全面推進(jìn)依法治企工作方案

為貫徹落實**集團(tuán)總部公司依法治企工作要求，進(jìn)一步提高公司依法治企管理水平，嚴(yán)控企業(yè)違法經(jīng)營風(fēng)險，根據(jù)《**集團(tuán)總部全面推進(jìn)依法治企總體方案》要求和公司實際，現(xiàn)制定如下方案。
一、工作目標(biāo)
通過實施全面依法治企方案，積極推進(jìn)公司治理體系建設(shè)，全面提升公司依法治企能力，最大限度杜絕違法、違規(guī)、違紀(jì)風(fēng)險事件的發(fā)生，為公司“有質(zhì)量、有效益、可持續(xù)”發(fā)展提供有力保障。
二、基本原則
（一）堅持上級單位統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)。全面依法治企工作必須遵循**集團(tuán)總部公司的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，按照**集團(tuán)總部公司的統(tǒng)一步調(diào)與安排部署，結(jié)合公司經(jīng)營管理實際開展具體工作。
（二）堅持規(guī)范治理和合規(guī)管理協(xié)同推進(jìn)。堅持底線思維，運用法治方式治理企業(yè)，強化權(quán)力運行的制約和監(jiān)督。建設(shè)合規(guī)管理體系，嚴(yán)格依法規(guī)范企業(yè)及員工行為，實現(xiàn)全員守法合規(guī)。
（三）堅持制度面前人人平等。上至公司領(lǐng)導(dǎo)管理層，下至普通員工，都要嚴(yán)格遵循公司章程和規(guī)章管理制度，尊重制度權(quán)威，嚴(yán)格依照制度規(guī)定行權(quán)履職，不搞特權(quán)主義，制度執(zhí)行零例外。
（四）堅持發(fā)揮考核的激勵作用。依法治企是一項常態(tài)化工作，要設(shè)定任務(wù)、層層分解、逐級落實、確保實施。把階段性的工作成果逐一納入公司的
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辦），設(shè)在**部。
2.依規(guī)履行合規(guī)管理職責(zé)，推行管理信息平臺應(yīng)用。執(zhí)行**集團(tuán)總部公司合規(guī)管理辦法規(guī)定，依權(quán)責(zé)及線條落實合規(guī)管理責(zé)任，按照“抓工作必須抓合規(guī)，管業(yè)務(wù)必須管合規(guī)”的原則開展實際工作和管理問責(zé)。積極配合上級總體工作部署，指定專員負(fù)責(zé)集團(tuán)合規(guī)信息平臺的應(yīng)用、維護(hù)和推廣，建立全員合規(guī)檔案，做好領(lǐng)導(dǎo)干部和關(guān)鍵崗位員工的登記報告工作，確保合規(guī)管理評價信息的更新和完整。
3.開展合規(guī)審查工作，排查潛在合規(guī)風(fēng)險。通過加強對制度、流程設(shè)計的合法、合規(guī)性審查，以及對合同選商、招投標(biāo)項目、交易合作伙伴選擇等過程的依法合規(guī)調(diào)查，排除商業(yè)賄賂、利益輸送、不正當(dāng)競爭、壟斷等各種潛在風(fēng)險因素，對重點業(yè)務(wù)流程及關(guān)鍵節(jié)點進(jìn)行風(fēng)險評估及預(yù)警，強化前期預(yù)防和控制把關(guān)，做到不輕視、不疏忽，防范于未然。
4.培育合規(guī)管理理念，營造合規(guī)文化氛圍。發(fā)放集團(tuán)公司《誠信合規(guī)手冊》，要求全員認(rèn)真研讀領(lǐng)會并簽訂誠信合規(guī)行為承諾書；組織各級員工集中學(xué)習(xí)**集團(tuán)總部公司合規(guī)管理辦法和管理工作方案，力求做到合規(guī)理念內(nèi)化于心、固化于行，打造企業(yè)特有的合規(guī)文化氛圍。
（三）優(yōu)化業(yè)務(wù)流程，完善內(nèi)控體系
1.進(jìn)一步提升內(nèi)控運行實效。內(nèi)控體系的建立與運行，為企業(yè)的依法合規(guī)管理提供強大的內(nèi)在推動力。在現(xiàn)行體系運行評價的基礎(chǔ)上，按照**集團(tuán)總部最新的內(nèi)控管理手冊要求，通過對標(biāo)借鑒先進(jìn)單位經(jīng)驗，及時找出目標(biāo)與實際脫節(jié)的管理隱患，突出重點業(yè)務(wù)領(lǐng)域關(guān)鍵控制點的掌控手法與力度，在內(nèi)控制度與流程執(zhí)行的完整性、系統(tǒng)性和有效性上狠下功夫。
2.持續(xù)優(yōu)化企業(yè)內(nèi)控環(huán)境。內(nèi)控環(huán)境是內(nèi)控體系高效運行的前提，要從優(yōu)化控制環(huán)境氛圍入手，重點促進(jìn)與公司各職能部門和基層單位之間的信息交流，提供有效的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和意見反饋，實現(xiàn)管理角色互換，優(yōu)化業(yè)務(wù)流程，最大限度地提高全員對內(nèi)控管理的認(rèn)同度、支持度和參與度，提高內(nèi)控整體的工作效率。
3.以問題為導(dǎo)向，筑牢風(fēng)險防控機制。綜合運用內(nèi)控自我測試、外部測試、財務(wù)審計等手段，對公司的財務(wù)風(fēng)險、經(jīng)營風(fēng)險、生產(chǎn)風(fēng)險、管理風(fēng)險進(jìn)行全面分析、評價與確認(rèn)。一旦發(fā)現(xiàn)問題則舉一反三，建立長效整改監(jiān)督機制；尚未發(fā)現(xiàn)問題，則以風(fēng)險識別、風(fēng)險評估、風(fēng)險分析、風(fēng)險報告等有效措施設(shè)立風(fēng)險預(yù)警機制。要針對不斷出現(xiàn)的新情況，發(fā)生的新問題，以及內(nèi)控體系運行過程中發(fā)現(xiàn)的薄弱環(huán)節(jié)，實際建立或優(yōu)化業(yè)務(wù)流程，增加相應(yīng)的控制措施，減少風(fēng)險發(fā)生的可能性或降低風(fēng)險影響程度，規(guī)避系統(tǒng)性的業(yè)務(wù)風(fēng)險。
（四）完善法人治理體系，健全監(jiān)督機制
1.凸顯合資優(yōu)勢，發(fā)揮法人治理實效。合資公司“三會”議事機制是發(fā)揮法人治理結(jié)構(gòu)實效的核心，是依法集體決策、權(quán)衡不同股東利益的直接體現(xiàn)。進(jìn)一步強化責(zé)任意識，充分履行“三會”職能，嚴(yán)格遵循章程規(guī)定和法定程序，對涉及企業(yè)發(fā)展的重大事項充分展開多方可行性研討、風(fēng)險評估及集體表決，提升依法決策能力。
2.完善紀(jì)律檢查與監(jiān)事會齊抓共管的監(jiān)督機制。紀(jì)律檢查是公司嚴(yán)肅紀(jì)律作風(fēng)的重要途徑，監(jiān)事會則是現(xiàn)代企業(yè)制度下實施監(jiān)督的有效產(chǎn)物，兩者優(yōu)勢互補有利于擴大聯(lián)合監(jiān)督優(yōu)勢，尤其是重點突出合資方在日常管理過程中的監(jiān)督作用，以規(guī)范管理人員權(quán)利運行，增強依法治企工作整體合力，防范企業(yè)經(jīng)營風(fēng)險，促進(jìn)企業(yè)健康協(xié)調(diào)發(fā)展。
3.暢通投訴舉報渠道，發(fā)揮群眾監(jiān)督作用。綜合利用內(nèi)部培訓(xùn)課堂、企業(yè)宣傳欄、員工宣傳手冊、微信內(nèi)部群等方法，向員工廣泛告知各種投訴舉報的有效途徑，企業(yè)內(nèi)設(shè)置員工無記名舉報信箱、郵箱、電話，搭建暢通無阻的群眾監(jiān)督舉報平臺，嚴(yán)格違規(guī)行為調(diào)查處理程序，完善違規(guī)行為處理和舉報人保護(hù)機制，對重大問題按照有關(guān)規(guī)定移交處理。
（五）開展普法教育，樹立法治思維
1.組織學(xué)習(xí)指導(dǎo)性文件，打牢思想根基。通過黨課學(xué)習(xí)和專題教育交流會的形式，組織公司機關(guān)人員及關(guān)鍵崗位員工認(rèn)真學(xué)習(xí)《中共中央關(guān)于全面推進(jìn)依法_若干重大問題的決定》和《集團(tuán)公司全面推進(jìn)依法治企指導(dǎo)意見》，深刻領(lǐng)會中央精神和集團(tuán)公司要求，加深對依法治企總目標(biāo)、基本要求和重大措施的理解。
2.抓好法律法規(guī)學(xué)習(xí)，增強法治意識。在企業(yè)經(jīng)營管理中實現(xiàn)依法治企，學(xué)法懂法是基礎(chǔ)。針對公司各級干部員工法律知識和經(jīng)驗較為薄弱的特點，堅持“走出去、請進(jìn)來”的做法，領(lǐng)導(dǎo)干部要帶頭積極參加上級或外部單位組織的法治講座或培訓(xùn)班，公司適時邀請專業(yè)法律顧問，或聘請當(dāng)?shù)胤山缳Y深講師進(jìn)企為員 ……（未完，全文共5059字，當(dāng)前僅顯示2332字，請閱讀下面提示信息。收藏《公司全面推進(jìn)依法治企工作方案》）