縣聯(lián)社開(kāi)展案件專(zhuān)項(xiàng)治理“回頭看”深度排查工作報(bào)告

目錄/提綱：……
一、活動(dòng)開(kāi)展情況
二、排查情況
二是加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，明確辦事機(jī)構(gòu)
三是逐級(jí)簽訂案件防范責(zé)任書(shū)
三、存在問(wèn)題
三、整改措施
二是要加強(qiáng)對(duì)應(yīng)收、應(yīng)付款的管理，對(duì)長(zhǎng)期墊付、掛賬資金要及時(shí)進(jìn)行處理
……

　　省聯(lián)社**辦事處：
　　為切實(shí)鞏固案件專(zhuān)項(xiàng)治理工作成果，深入推動(dòng)學(xué)習(xí)實(shí)踐科學(xué)發(fā)展觀活動(dòng)開(kāi)展，根據(jù)省聯(lián)社《關(guān)于印發(fā)〈**省農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)案件專(zhuān)項(xiàng)治理“回頭看”深度排查活動(dòng)實(shí)施方案〉的通知》( [2008]118號(hào))精神，**縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社深入、扎實(shí)、有效地開(kāi)展了此項(xiàng)工作，現(xiàn)將工作開(kāi)展情況報(bào)告如下：
　　一、活動(dòng)開(kāi)展情況
　　此次案件專(zhuān)項(xiàng)治理“回頭看”深度排查活動(dòng)，是在近期開(kāi)展全面風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查的基礎(chǔ)上，按照“內(nèi)控管理優(yōu)先”、“風(fēng)險(xiǎn)控制優(yōu)先”的原則，結(jié)合“標(biāo)準(zhǔn)基層行、社創(chuàng)建”和合規(guī)建設(shè)要求，對(duì)內(nèi)控制度執(zhí)行情況進(jìn)行的一次重點(diǎn)檢查。
　　1、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)、成立組織。為確保案件專(zhuān)項(xiàng)治理“回頭看”深度排查活動(dòng)取得實(shí)效，進(jìn)一步消除風(fēng)險(xiǎn)隱患，聯(lián)社成立了以聯(lián)社主任為組長(zhǎng)，各部門(mén)負(fù)責(zé)人為成員的領(lǐng)導(dǎo)小組，領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，由監(jiān)察保衛(wèi)部具體承擔(dān)“回頭看”深度排查活動(dòng)。
……（新文秘網(wǎng)http://m.120pk.cn省略608字，正式會(huì)員可完整閱讀）……　
各信用社負(fù)責(zé)人簽訂責(zé)任書(shū)，各信用社負(fù)責(zé)人與全體員工簽訂責(zé)任書(shū)，層層簽訂，層層落實(shí)，確保案件專(zhuān)項(xiàng)治理責(zé)任真正落到每位員工。
　　2、法人治理結(jié)構(gòu)完善情況。
　　2006年根據(jù)深化農(nóng)村信用社改革的要求，以及省聯(lián)社的工作部署，在原兩級(jí)法人的基礎(chǔ)上完成統(tǒng)一法人改革工作，建立了涉及“三會(huì)”及高級(jí)管理層議事制度方面、工作職責(zé)和崗位職責(zé)方面、基本業(yè)務(wù)制度和操作規(guī)程方面、風(fēng)險(xiǎn)控制方面各項(xiàng)內(nèi)控制度，并根據(jù)制度要求，合理確定了聯(lián)社的組織分工，形成了權(quán)責(zé)統(tǒng)一、運(yùn)作協(xié)調(diào)、有效制衡、行為規(guī)范的組織架構(gòu)。
　　3、內(nèi)控制度建立健全與執(zhí)行情況。
　　根據(jù)“雙建”工作要求，以促進(jìn)考核制度更加科學(xué)、經(jīng)營(yíng)行為更加規(guī)范、案件風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制為目標(biāo)，今年對(duì)現(xiàn)有制度進(jìn)行了一次全面清理。經(jīng)清理，共廢止*項(xiàng)制度，修訂完善*項(xiàng)制度，新建*項(xiàng)制度，重新建立的內(nèi)控制度體系包括各項(xiàng)制度、操作規(guī)程、崗位責(zé)職及預(yù)案共*項(xiàng)，其中：綜合類(lèi)管理制度*項(xiàng)，人事勞資類(lèi)管理制度*項(xiàng)，信貸管理類(lèi)制度*項(xiàng)，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)類(lèi)制度*項(xiàng)，電子信息類(lèi)制度*項(xiàng)，審計(jì)稽核類(lèi)制度*項(xiàng)，監(jiān)察保衛(wèi)類(lèi)制度*項(xiàng)，合規(guī)管理制度*項(xiàng)，形成了一整套適應(yīng)本社工作實(shí)際的規(guī)章制度，從而使我社各項(xiàng)管理更加科學(xué)，內(nèi)控約束機(jī)制更加完善，風(fēng)險(xiǎn)防范更加嚴(yán)密，為構(gòu)建全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系打下了扎實(shí)的基礎(chǔ)。
　　4、重點(diǎn)環(huán)節(jié)檢查情況。
　　對(duì)資產(chǎn)資金管理、會(huì)計(jì)出納管理、綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)管理及其他需要排查的事項(xiàng)進(jìn)行了重點(diǎn)檢查。經(jīng)檢查，基本操作規(guī)定執(zhí)行情況較好,“一分四雙”和交叉復(fù)核制度、“十六項(xiàng)”基本規(guī)定、業(yè)務(wù)流程操作基本符合要求,各項(xiàng)內(nèi)控制度能得到較好地貫徹落實(shí)。
　　三、存在問(wèn)題
　　1、抵債資產(chǎn)方面
　　①存在抵債資產(chǎn)無(wú)償交他人使用現(xiàn)象，
　�、诘謧Y產(chǎn)毀損嚴(yán)重如何灣社大部分抵債資產(chǎn)長(zhǎng)期掛賬未進(jìn)行處置，且疏于管理部分抵債資產(chǎn)毀損嚴(yán)重，
　　2、綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)方面
　�、俅嬖谝蝗硕嗫ìF(xiàn)象。由于人員配備不足，遇雙休日、節(jié)假日或其他原因員工請(qǐng)假，存在主管柜員卡移交給賬務(wù)柜員、賬務(wù)柜員卡移交他人使用等現(xiàn)象。
　�、诖嬖谖窗匆�(guī)定修改密碼現(xiàn)象。
　　3、會(huì)計(jì)出納業(yè)務(wù)操作方面
　�、傥磭�(yán)格執(zhí)行對(duì)賬制度。
　　②存在手工收貸憑證跳號(hào)使用現(xiàn)象。
　�、蹜�(yīng)收、應(yīng)付款存在長(zhǎng)期掛賬現(xiàn)象。
　�、軕{證的使用、簽章未能完全執(zhí)行規(guī)定，如黃墓社、家發(fā)社、營(yíng)業(yè)部。
　�、莞黝�(lèi)登記簿存在登記不及時(shí)、誤登現(xiàn)象，
　�、抻¤b管理不規(guī)范，
　�、叽娣磐瑯I(yè)款項(xiàng)未嚴(yán)格執(zhí)行管理規(guī)定，
　�、噢k理開(kāi)戶(hù)手續(xù)不符合規(guī)定。
　�、釠](méi)有建立合規(guī)的檔案室，
　　4、庫(kù)房管理方面
　�、俅嬖趲�(kù)存現(xiàn)金超限額現(xiàn)象。②庫(kù)房鑰匙不能完全做到平行交接。由于人員配備不足，庫(kù)房鑰匙管理能做到雙人保管，同進(jìn)同出，但不能做到完全平行交接。
　�、鄄閹�(kù)制度未嚴(yán)格執(zhí)行到位。
　　5、其他方面
　�、佥啀徑涣髦贫葓�(zhí)行方面。
　�、谇坟�(zé)任貸款員工長(zhǎng)期不上班。
　　③對(duì)重要崗位人員調(diào)動(dòng)未進(jìn)行離任審計(jì)。
　　三、整改措施
　　1、全面建立風(fēng)險(xiǎn)防范體系，扎實(shí)深入地開(kāi)展案件專(zhuān)項(xiàng)治理工作。案件專(zhuān)項(xiàng)治理工作是一項(xiàng)常抓不懈的持久工作，要扎實(shí)地開(kāi)展好此項(xiàng)工作，就必須建立 ……（未完，全文共3381字，當(dāng)前僅顯示1708字，請(qǐng)閱讀下面提示信息。收藏《縣聯(lián)社開(kāi)展案件專(zhuān)項(xiàng)治理“回頭看”深度排查工作報(bào)告》）