銀行*支行2015年“內(nèi)控品質(zhì)提升年”活動(dòng)實(shí)施方案

目錄/提綱：……
一、活動(dòng)目的
二、活動(dòng)組織
三、活動(dòng)安排
（一）開(kāi)展案件防控風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的學(xué)習(xí)和檢查工作
（二）開(kāi)展管理人員及操作人員學(xué)習(xí)和掌握“二十個(gè)嚴(yán)禁”
（五）開(kāi)展屢查屢犯問(wèn)題整改落實(shí)情況檢查
（五）開(kāi)展業(yè)務(wù)及內(nèi)控制度執(zhí)行力檢查
（六）開(kāi)展重點(diǎn)及關(guān)鍵崗位人員檢查
（七）開(kāi)展征集內(nèi)控品質(zhì)提升年箴言活動(dòng)
四、活動(dòng)要求
……
銀行*支行2015年“內(nèi)控品質(zhì)提升年”活動(dòng)實(shí)施方案

為繼續(xù)完善支行內(nèi)控文化建設(shè)，豐富內(nèi)控文化內(nèi)涵，夯實(shí)內(nèi)控實(shí)質(zhì)，深植合規(guī)文化，營(yíng)造和諧的內(nèi)控文化氛圍，有效控制合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，提高風(fēng)險(xiǎn)_能力，根據(jù)**行“內(nèi)控品質(zhì)提升年”，活動(dòng)要求，*行決定2015年在全行開(kāi)展內(nèi)控品質(zhì)提升年活動(dòng)，具體活動(dòng)方案如下：
一、活動(dòng)目的
提升內(nèi)控品質(zhì)就是增強(qiáng)內(nèi)控執(zhí)行力，將所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)、所有風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)都要置于內(nèi)部控制的監(jiān)督之下，防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，在實(shí)現(xiàn)內(nèi)控規(guī)范化、精細(xì)化的前提下，構(gòu)建和諧的內(nèi)控文化，提升內(nèi)控品質(zhì)，實(shí)現(xiàn)合規(guī)經(jīng)營(yíng)。切實(shí)做好各項(xiàng)業(yè)務(wù)的合規(guī)管理工作，目的是為了實(shí)現(xiàn)又好又快的發(fā)展。通過(guò)內(nèi)控品質(zhì)的提升，減少成本支出，提高工作效率，提高經(jīng)濟(jì)效益，重要的是能夠提升干部員工的整體素質(zhì)，以此來(lái)支撐和促進(jìn)銀行各項(xiàng)業(yè)務(wù)持續(xù)健康發(fā)展。
提升內(nèi)控品
……（新文秘網(wǎng)http://m.120pk.cn省略588字，正式會(huì)員可完整閱讀）……　
二十個(gè)嚴(yán)禁”。規(guī)范從業(yè)人員行為，并適時(shí)組織考試，隨時(shí)提醒各級(jí)各類(lèi)從業(yè)人員不得有越線(xiàn)行為，防范操作風(fēng)險(xiǎn)隱患。*行將于2015年3月份組織全行人員學(xué)習(xí)，3月底將進(jìn)行一次考試。
（三）強(qiáng)化全行員工思想道德職業(yè)操守教育、反洗錢(qián)宣傳培訓(xùn)及業(yè)務(wù)操作人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)工作。全行集中思想道德、職業(yè)操守為主要內(nèi)容的內(nèi)控案防教育由支行統(tǒng)一組織實(shí)施，每月一次。將組織全行員工學(xué)習(xí)《操作風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》、《操作風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)管理辦法》、《操作風(fēng)險(xiǎn)損失事件管理辦法》、《重大操作風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告制度》等相關(guān)制度和辦法，同時(shí)開(kāi)展反洗錢(qián)教育及培訓(xùn)工作。認(rèn)真貫徹落實(shí)反洗錢(qián)工作要求，督促全行員工全面履行反洗錢(qián)義務(wù)，完善和健全反洗錢(qián)工作機(jī)制，將反洗錢(qián)工作職責(zé)落到實(shí)處。一是規(guī)范和落實(shí)反洗錢(qián)相關(guān)規(guī)定；二是加強(qiáng)客戶(hù)身份識(shí)別、客戶(hù)信息維護(hù)和客戶(hù)盡職調(diào)查工作；三是拓寬反洗錢(qián)宣傳培訓(xùn)渠道，組織員工加強(qiáng)學(xué)習(xí)，熟練掌握反洗錢(qián)工作流程，促進(jìn)全行依法履行反洗錢(qián)職責(zé)。
業(yè)務(wù)培訓(xùn)由**個(gè)專(zhuān)業(yè)部門(mén)組織實(shí)施。從2015年4月份開(kāi)始到11月份結(jié)束，兩個(gè)專(zhuān)業(yè)部門(mén)培訓(xùn)要有計(jì)劃和方案，要有學(xué)習(xí)教育記錄，要有考核驗(yàn)收。目的是加強(qiáng)對(duì)各類(lèi)業(yè)務(wù)知識(shí)的培訓(xùn)，加強(qiáng)對(duì)從業(yè)人員的思想道德職業(yè)操守和廉潔從業(yè)教育，提高各崗位整體履職能力。各部門(mén)要開(kāi)展全方位、多層次的培訓(xùn)，督促員工養(yǎng)成日常學(xué)習(xí)、自我學(xué)習(xí)的好習(xí)慣，各崗位嚴(yán)格遵守“二十個(gè)嚴(yán)禁”，杜絕違規(guī)操作，營(yíng)造規(guī)范經(jīng)營(yíng)、規(guī)范管理的氛圍；加強(qiáng)員工的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)教育；加強(qiáng)員工風(fēng)險(xiǎn)防范技能培訓(xùn)，提高員工風(fēng)險(xiǎn)防范技能和對(duì)突發(fā)事件的應(yīng)對(duì)能力；加大一線(xiàn)柜面人員培訓(xùn)，特別是新入行員工的培訓(xùn)。
（四）增強(qiáng)全員對(duì)內(nèi)控文化建設(shè)的關(guān)注力度，層層簽訂《內(nèi)控管理風(fēng)險(xiǎn)防范責(zé)任書(shū)》及《黨風(fēng)廉政建設(shè)和案件防范責(zé)任書(shū)》、安全保衛(wèi)、b_m承諾書(shū)等，2015年1月份*行將組織全行員工鑒訂各類(lèi)責(zé)任書(shū)。
（五）開(kāi)展屢查屢犯問(wèn)題整改落實(shí)情況檢查。今年要把存在屢查屢犯問(wèn)題做為加強(qiáng)內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)管理的重點(diǎn)來(lái)抓，各專(zhuān)業(yè)部門(mén)要切實(shí)解決管理中的風(fēng)險(xiǎn)隱患，杜絕屢查屢犯，把問(wèn)題整改工作落到實(shí)處。各部門(mén)負(fù)責(zé)人及主管行長(zhǎng)在各自的內(nèi)控案防檢查中要做為重點(diǎn)內(nèi)容，加以落實(shí)。支行將對(duì)各級(jí)管理人員的履職匯報(bào)及檢查記錄進(jìn)行檢查。
（五）開(kāi)展業(yè)務(wù)及內(nèi)控制度執(zhí)行力檢查。主要是******消費(fèi)貸款規(guī)范化檢查、不良貸款清收及信貸檔案檢查、會(huì)計(jì)結(jié)算業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)檢查，開(kāi)展方式主要是突擊檢查及日常檢查相結(jié)合。各部門(mén)負(fù)責(zé)人及主管行長(zhǎng)在各自的內(nèi)控案防檢查中要做為重點(diǎn)內(nèi)容，加以落實(shí)。支行將對(duì)各級(jí)管理人員的履職匯報(bào)及檢查記錄進(jìn)行檢查。
（六）開(kāi)展重點(diǎn)及關(guān)鍵崗位人員檢查。每季度至少檢查或排查一次，根據(jù)關(guān)鍵崗位人員風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)有關(guān)內(nèi)容，通過(guò)調(diào)閱重點(diǎn)及要害崗位人員輪崗、強(qiáng)制休假、行為排查制度及記錄，查看重點(diǎn)及要害崗位人員是否按規(guī)定進(jìn)行輪崗、強(qiáng)制休假制度，是否對(duì)重點(diǎn)及要害崗位人員八小時(shí)之外涉賭、涉黃及經(jīng)商的行為進(jìn)行排查，并建立檢查情況檔案；對(duì)檢查有問(wèn)題的員工是否及時(shí)采取相應(yīng)措施。細(xì)節(jié)內(nèi)容要體現(xiàn)在各部門(mén)季度排查全過(guò)程。
（七）開(kāi)展征集內(nèi)控品質(zhì)提升年箴言活動(dòng)。要求每名員工至少 ……（未完，全文共2595字，當(dāng)前僅顯示1649字，請(qǐng)閱讀下面提示信息。收藏《銀行*支行2015年“內(nèi)控品質(zhì)提升年”活動(dòng)實(shí)施方案》）