銀行分行案件專項(xiàng)治理工作總結(jié)

目錄/提綱：……
一、基本情況
（一）成立組織，強(qiáng)化領(lǐng)導(dǎo)
（二）加強(qiáng)人員管理，對案件和風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的主體進(jìn)行了有力_
一是繼續(xù)堅(jiān)持學(xué)習(xí)制度
二是建立聯(lián)系一線員工制度
三是建立談話制度，了解員工的思想動態(tài)和家庭狀況，把人員思想風(fēng)險(xiǎn)消滅在萌芽狀態(tài)
四是實(shí)行日報(bào)告制度，強(qiáng)化了對支行行長和部門負(fù)責(zé)人的有效_
五是強(qiáng)化人員排查制度
六是認(rèn)真執(zhí)行崗位交流制度
（三）強(qiáng)化措施，堅(jiān)決遏制各類案件發(fā)生
一是實(shí)行了案件專項(xiàng)治理承諾制
三是定期召開案件防范分析例會，市行每季召開一次，各支行每月召開一次
四是實(shí)行案件防范排查
六是建立案件防范誡勉和警示制度
七是強(qiáng)化操作風(fēng)險(xiǎn)管理，嚴(yán)防操作風(fēng)險(xiǎn)案件發(fā)生
八是加大對責(zé)任人的懲處力度，始終保持對違規(guī)者嚴(yán)查重處的高壓態(tài)勢
（四）開展主題活動，豐富治理內(nèi)容
一是制定“兩個(gè)意見”
二是開展案件防控實(shí)踐活動
三是積極組織合規(guī)文化考試和演講
（五）強(qiáng)化治理重點(diǎn)，遏制各類案件發(fā)生
（六）全面推行違規(guī)積分管理，規(guī)范員工行為
（七）突出重點(diǎn)治理對象，加大重點(diǎn)行治理力度
二、案件專項(xiàng)治理中存在的問題
（一）對案件和風(fēng)險(xiǎn)防控工作重視不夠，對各項(xiàng)措施布置多，落實(shí)的較少
（五）網(wǎng)點(diǎn)案件防控工作任重道遠(yuǎn)
二是個(gè)別部門沒有嚴(yán)格落實(shí)案件防控排查制度或未按時(shí)寫案件防控排查報(bào)告
（六）案件專項(xiàng)治理的專職隊(duì)伍力量薄弱，不適應(yīng)當(dāng)前農(nóng)業(yè)銀行全面風(fēng)險(xiǎn)管理的要求
三、……
市分行案件專項(xiàng)治理工作總結(jié)

省分行：
二0一五年以來，**市分行認(rèn)真貫徹落實(shí)總、分行科學(xué)發(fā)展觀要求和深入開展“強(qiáng)化內(nèi)控管理、全員防控案件”專項(xiàng)治理活動視頻會議精神，堅(jiān)持標(biāo)本兼治、綜合治理，懲防并舉、預(yù)防為主的方針，不斷深化“文化引領(lǐng)、制度規(guī)范、權(quán)限制約、責(zé)任約束、機(jī)器控制、監(jiān)管保障”內(nèi)部控制的“六大機(jī)制”，切實(shí)加強(qiáng)內(nèi)部控制和案件防控工作，全面提升內(nèi)控和風(fēng)險(xiǎn)管理水平，有效遏制了各類案件的發(fā)生。按照農(nóng)銀辦發(fā)【2015】1039號文件精神，結(jié)合**市分行實(shí)際，現(xiàn)將案件專項(xiàng)治理工作總結(jié)如下：
一、基本情況
（一）成立組織，強(qiáng)化領(lǐng)導(dǎo)。一是成立了“一把手”為組長的市縣兩級行案件專項(xiàng)治理活動領(lǐng)導(dǎo)組織，加強(qiáng)對案件專項(xiàng)治理的領(lǐng)導(dǎo)。機(jī)關(guān)各部室和各支行分別明確一名專職聯(lián)絡(luò)員，并確定一名行級領(lǐng)導(dǎo)全過程負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)。二是制訂了《**市農(nóng)行強(qiáng)化內(nèi)控管理全員防控案件專項(xiàng)治理活動實(shí)施方案》，明確了案件專項(xiàng)治理的指導(dǎo)思想、工作重點(diǎn)、工作目標(biāo)和實(shí)施步驟。三是層層召開案件專項(xiàng)治理動員會和推進(jìn)會，其中市行召開5次，支行召開10次；召開座談會7次。四是對全行20個(gè)部室進(jìn)行了案件治理分工，做到責(zé)任明確，任務(wù)到
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防范誡勉和警示制度。對內(nèi)部管理混亂、基礎(chǔ)管理差、存在嚴(yán)重風(fēng)險(xiǎn)隱患，案件形勢嚴(yán)峻和案件專項(xiàng)治理工作存在較多問題的行發(fā)出風(fēng)險(xiǎn)提示，并對其相關(guān)主管進(jìn)行誡勉談話。七是強(qiáng)化操作風(fēng)險(xiǎn)管理，嚴(yán)防操作風(fēng)險(xiǎn)案件發(fā)生。成立了操作風(fēng)險(xiǎn)管理委員會，為防范操作風(fēng)險(xiǎn)提供了組織保障。制定了本行操作風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施細(xì)則。市行按季召開操作風(fēng)險(xiǎn)防范分析例會，提出有針對性的防范措施。八是加大對責(zé)任人的懲處力度，始終保持對違規(guī)者嚴(yán)查重處的高壓態(tài)勢。除了嚴(yán)格執(zhí)行已有的規(guī)定外，制定了《中國農(nóng)業(yè)銀行**市分行關(guān)于對重大案件、貸款劣變和高級管理人員嚴(yán)重違法違紀(jì)違規(guī)實(shí)施責(zé)任追究的暫行規(guī)定》。
（四）開展主題活動，豐富治理內(nèi)容。為了把案件專項(xiàng)治理活動深入開展下去，我行大膽創(chuàng)新，開展形式多樣的主題活動，豐富案件專項(xiàng)治理活動內(nèi)容。一是制定“兩個(gè)意見”。配合專項(xiàng)治理活動，我行制訂了《中國農(nóng)業(yè)銀行**市分行全員合規(guī)操作全員防范案件綜合治理實(shí)施意見》和《中國農(nóng)業(yè)銀行**市分行強(qiáng)化內(nèi)控防范案件精細(xì)化管理實(shí)施意見》，確立我行全年案件專項(xiàng)治理的具體措施和方法。二是開展案件防控實(shí)踐活動。結(jié)合案件專項(xiàng)治理的要求，開展形式多樣的案防活動，并制定了嚴(yán)格而具體的評選標(biāo)準(zhǔn)，到年終給予標(biāo)兵精神和物質(zhì)獎勵(lì)，扎扎實(shí)實(shí)推進(jìn)案件專項(xiàng)治理活動。三是積極組織合規(guī)文化考試和演講。四是編發(fā)市行案件專項(xiàng)治理簡報(bào)19期，做到了簡報(bào)印發(fā)及時(shí)，內(nèi)容新穎，觀點(diǎn)明確，效果良好。五是走訪121個(gè)機(jī)關(guān)企事業(yè)單位，廣泛征求意見建議，同時(shí)重點(diǎn)組織力量走訪公檢法司和紀(jì)檢監(jiān)察部門征詢對農(nóng)行高管人員和一般員工信息。
（五）強(qiáng)化治理重點(diǎn)，遏制各類案件發(fā)生。針對當(dāng)前案件治理的長期性、艱巨性、復(fù)雜性，結(jié)合省分行制定重點(diǎn)防控的“八類案件”，我行還把制度執(zhí)行不到位而誘發(fā)的案件，內(nèi)部管理不嚴(yán)引發(fā)的案件，道德風(fēng)險(xiǎn)引發(fā)的案件，挪用、盜用現(xiàn)金案件，重要崗位人員管理不嚴(yán)引發(fā)的案件，領(lǐng)導(dǎo)干部失職瀆職案件，商業(yè)賄賂案件作為案件專項(xiàng)治理的重點(diǎn)。在專項(xiàng)治理活動中，我們堅(jiān)持堅(jiān)持標(biāo)本兼治，重在治本；堅(jiān)持懲防并舉，重在預(yù)防；堅(jiān)持改革管理并重，重在強(qiáng)化內(nèi)控；堅(jiān)持制度建設(shè)與制度執(zhí)行并重，重在制度執(zhí)行，在不同時(shí)段，結(jié)合案發(fā)趨勢突出防控重點(diǎn)，切實(shí)把案件控制住，實(shí)現(xiàn)了零案發(fā)的目標(biāo)。
（六）全面推行違規(guī)積分管理，規(guī)范員工行為。我行成立了以一把手為組長的員工違規(guī)行為積分管理領(lǐng)導(dǎo)小組，加強(qiáng)對該項(xiàng)工作的組織領(lǐng)導(dǎo)。為全面推行員工違規(guī)積分管理，市行及時(shí)出臺了貫徹落實(shí)積分管理辦法的實(shí)施意見，各單位積極組織全體員工進(jìn)行認(rèn)真學(xué)習(xí)。各支行、各部室都明確專人對本部門本單位的積分管理工作負(fù)責(zé)，按月上報(bào)員工積分情況，使總行出臺的積分管理辦法在我行及時(shí)得以落實(shí)，為有效規(guī)范全行員工的操作行為奠定了制度基礎(chǔ)。止目前，印發(fā)《中國農(nóng)業(yè)銀行員工違規(guī)行為積分管理辦法》手冊1300余冊，發(fā)送到每個(gè)員工手中，并下發(fā)了《中國農(nóng)業(yè)銀行**市分行員工違規(guī)行為積分管理辦法實(shí)施意見》，明確了員工違規(guī)行為積分上報(bào)制度，同時(shí)印發(fā)了《**市農(nóng)行員工違規(guī)行為積分報(bào)告表》，確定了各部門、各網(wǎng)點(diǎn)積分管理人員，并將《中國農(nóng)業(yè)銀行員工違規(guī)行為積分管理辦法》列入案件專項(xiàng)治理學(xué)習(xí)規(guī)劃，使合規(guī)經(jīng)營意識在全行得到有效運(yùn)用。截止10末，無人員積分。
（七）突出重點(diǎn)治理對象，加大重點(diǎn)行治理力度。按照省行案件專項(xiàng)治理實(shí)施方案的要求，我行將滑縣支行和林州市支行作為重點(diǎn)治理行。采取有針對性的措施進(jìn)行專項(xiàng)治理。經(jīng)過重點(diǎn)治理，兩個(gè)重點(diǎn)治理行的基礎(chǔ)管理得到進(jìn)一步完善，員工合規(guī)操作意識進(jìn)一步增強(qiáng)，違規(guī)人員和次數(shù)明顯減少，同時(shí)各項(xiàng)業(yè)務(wù)指標(biāo)完成也位居前列。
二、案件專項(xiàng)治理中存在的問題
（一）對案件和風(fēng)險(xiǎn)防控工作重視不夠，對各項(xiàng)措施布置多，落實(shí)的較少。極個(gè)別單位對案件防控工作存在松懈麻痹、僥幸心理。表現(xiàn)對案件和風(fēng)險(xiǎn)防控工作圖形式、走過場。
（二）部門自律監(jiān)管在某一階段某一項(xiàng)目上不夠細(xì)致，主要表現(xiàn)在工作底稿簽字不及時(shí)、監(jiān)管記錄登記內(nèi)容不全、個(gè)別單位對檢查出的問題整改不到位等。
（五）網(wǎng)點(diǎn)案件防控工作任重道遠(yuǎn)。一是部分網(wǎng)點(diǎn)沒有更加精細(xì)地堅(jiān)持學(xué)習(xí)制度，員工對案件防控知識掌握不夠牢固；二是個(gè)別部門沒有嚴(yán)格落 ……（未完，全文共4360字，當(dāng)前僅顯示2202字，請閱讀下面提示信息。收藏《銀行分行案件專項(xiàng)治理工作總結(jié)》）