淺談企業(yè)合規(guī)管理監(jiān)察的思路與措施（紀檢監(jiān)察論文）

目錄/提綱：……
一、加強企業(yè)合規(guī)管理監(jiān)察的重要意義
二、現(xiàn)在企業(yè)在合規(guī)管理中存在的問題
（一）合規(guī)風險管理意識淡薄，合規(guī)意識缺失
（二）合規(guī)風險管理的有效性較差
（三）管理機制不完善，制度執(zhí)行不到位
（四）管理方法不規(guī)范，考核獎懲不到位
三、加強企業(yè)合規(guī)監(jiān)察的思路與措施
……
紀檢監(jiān)察論文——淺談企業(yè)合規(guī)管理監(jiān)察的思路與措施
淺談企業(yè)合規(guī)管理監(jiān)察的思路與措施

內(nèi)容摘要：多年來，企業(yè)不斷發(fā)生違法違規(guī)案件，給企業(yè)的經(jīng)營發(fā)展、信譽和社會形象帶來了不利影響。大部分案件都暴露出的共同問題是“十案九違規(guī)”。血的教訓帶給我們的啟示是：不是沒有完善的規(guī)章制度，而往往是有章不循、內(nèi)控管理執(zhí)行力不強，對待合規(guī)管理風險掉以輕心造成的。目前，一些企業(yè)合規(guī)、制度、責任、風險、自我保護等意識不強的現(xiàn)象還確實存在，企業(yè)個別員工精神不振、進取心不強、職業(yè)素養(yǎng)不高、價值取向變異等現(xiàn)象也時有表露。由此可見，加強企業(yè)合規(guī)管理監(jiān)察，建立起案件防范的長效機制、培育合規(guī)文化顯得尤為重要。
關(guān)鍵字：合規(guī) 監(jiān)察 思路 措施
Abstract：Over the years, illegal cases continue to occur in the enterprise, adversely affect the development of enterprises, r
……（新文秘網(wǎng)http://m.120pk.cn省略693字，正式會員可完整閱讀）……　
nt and supervision, establish long-term mechanism, cultivate the case prevention compliance culture.
Keywords: Compliance supervision thinking measures
一、加強企業(yè)合規(guī)管理監(jiān)察的重要意義
在國家全面推進依法_、全面從嚴治黨的_戰(zhàn)略下，依法合規(guī)、遵章守紀是每個企業(yè)乃至每名黨員干部最基本的行為準則。在日常工作和生活中，聽到諸如“法必明，令必行”、“不以規(guī)矩，不成方圓”之類的關(guān)于規(guī)矩、制度的格言不勝枚舉。當然，規(guī)矩一詞雖然歷來就有，但“合規(guī)”這個概念卻是近些年才出現(xiàn)的。
“合規(guī)”，詞雖覺得新鮮，但其意義也大概理解一二。什么叫合規(guī)？姑且望文生義——就是合乎規(guī)范、合乎規(guī)矩�！昂稀�，當然就是指遵守、符合；而“規(guī)”的范疇就非常廣泛：大至國家法律，小至細小規(guī)則，無一不包。總之，所謂合規(guī)，舉例來說：企業(yè)依法經(jīng)營、領(lǐng)導廉潔從業(yè)、員工遵章守紀等等，都可稱為合規(guī)；如果引用權(quán)威解釋的話，瑞士銀行家協(xié)會的解釋是：“使公司的經(jīng)營活動與法律、管制及內(nèi)部規(guī)則保持一致”。對于企業(yè)來說，要講“合規(guī)”，首先突出的是必須要有“規(guī)”可“合”，這個“規(guī)”既是國家法律、監(jiān)管部門的相關(guān)規(guī)定，又是企業(yè)的內(nèi)部制度，還是企業(yè)內(nèi)部的行為規(guī)則；其次，當然就是每一個企業(yè)員工怎樣去做到“合”于這個“規(guī)”了。既然有“合規(guī)”這個概念存在，那想必就存在“不合規(guī)”這個事實，正是因為有不合規(guī)事實的出現(xiàn)，才會突顯出合規(guī)的意義。想想現(xiàn)實生活中，因為不合規(guī)我們所經(jīng)歷的一些教訓：企業(yè)私設(shè)“小金庫”助長的歪風邪氣、領(lǐng)導干部以權(quán)謀私滋生的消極腐敗、員工侵占公家財物導致的資產(chǎn)流失……對于企業(yè)來說，合規(guī)的要求、合規(guī)文化的建設(shè)顯得尤其重要，加強企業(yè)合規(guī)管理監(jiān)察工作的探索十分迫切。
(一)是確保企業(yè)穩(wěn)健發(fā)展的內(nèi)在要求。
當前我國一些企業(yè)存在注重市場的開拓和發(fā)展，而忽視日常管理的合法合規(guī)，以實現(xiàn)短期目標任務(wù)和既定經(jīng)營指標為導向，不惜冒著違規(guī)操作的風險，其背后往往潛藏著管理人員守法合規(guī)意識欠缺，這恰恰反映出合規(guī)管理在我國企業(yè)的淺顯，甚至是缺失，合規(guī)意識和合規(guī)文化還沒有浸潤到企業(yè)的日常管理和決策中。
(二)是企業(yè)適應(yīng)外部監(jiān)管要求的需要。
國家全面推進從嚴治黨，突出把紀律和規(guī)矩挺在前面，這對企業(yè)合規(guī)經(jīng)營提出了更高的要求，合規(guī)風險管理部門對企業(yè)監(jiān)管也日趨規(guī)范、全面、嚴格，合規(guī)管理內(nèi)容已納入監(jiān)管機構(gòu)和各企業(yè)的議事日程，這就要求企業(yè)建立一整套有效管理各類風險的職業(yè)行為規(guī)范和辦法。
(三)是企業(yè)提高制度執(zhí)行力的核心所在。
提高制度執(zhí)行力不外乎兩點：一是加大違規(guī)處罰力度，形成對違規(guī)行為嚴厲打擊的高壓態(tài)勢；二是培育合規(guī)文化，通過合規(guī)文化的形成，使員工從被動合規(guī)走向主動合規(guī)，營造人人合規(guī)的良好氛圍。從這兩條途徑的效果來看，第一條是治標之策，而第二條才是治本之策。因此，企業(yè)應(yīng)努力培育合規(guī)文化。
(四)是企業(yè)落實科學發(fā)展觀的重要保障。
有的企業(yè)認為“中規(guī)中矩就不能加快發(fā)展”，導致在片面追求發(fā)展的過程中埋下風險隱患，促使發(fā)展成果受到案件吞噬，最終成為企業(yè)發(fā)展的桎梏，甚至使企業(yè)走向衰落。實踐證明，合規(guī)經(jīng)營是科學發(fā)展、穩(wěn)健發(fā)展的基石，具有良好的合規(guī)管理制度和合規(guī)文化的企業(yè)必然具有核心的競爭力，從而給企業(yè)帶來盈利收入和聲譽價值，促進企業(yè)與外部環(huán)境的和諧、可持續(xù)發(fā)展。
(五)是保障員工切身利益的有力武器。
在一些企業(yè)檢查發(fā)現(xiàn)問題時，總有人認為微不足道，對處罰有抵觸情緒和逆反心理。其實這是對大家的一種善意 ……（未完，全文共5540字，當前僅顯示1945字，請閱讀下面提示信息。收藏《淺談企業(yè)合規(guī)管理監(jiān)察的思路與措施（紀檢監(jiān)察論文）》）