公司風(fēng)險專項治理工作總結(jié)及下半年工作計劃

目錄/提綱：……
一、主要做法
（一）在重點問題明細(xì)清單工作合規(guī)達(dá)標(biāo)上下功夫
五是對標(biāo)總公司內(nèi)控合規(guī)五項考核指標(biāo)，審視工作開展情況
（二）在滿足內(nèi)外部監(jiān)管要求，持續(xù)推進(jìn)公司合規(guī)經(jīng)營上下功夫
一是著力抓合規(guī)責(zé)任落實
二是著力抓防范警鐘長鳴
三是著力抓制度梳理工作
五是著力抓出具合規(guī)報告
（三）在強化“四個意識”，全面推廣內(nèi)控標(biāo)準(zhǔn)上下功夫
三是考試創(chuàng)新、講求實效四是現(xiàn)場測評、注重質(zhì)量五是強化責(zé)任，落實整改
（四）在銷售領(lǐng)域，加強對銷售人員排查上下功夫
一是強化落實、抓問題跟進(jìn)
二是點面結(jié)合，狠抓任務(wù)落實
（五）在財務(wù)、業(yè)務(wù)、資產(chǎn)及行政管理領(lǐng)域，強化責(zé)任落實，著力推進(jìn)內(nèi)控合規(guī)上下功夫
（六）加強全員的風(fēng)險防控意識教育
二、工作中存在的問題
一是思想認(rèn)識不夠到位
二是整改措施不夠細(xì)化
三是長效機制建設(shè)有待加強
三、下一步工作打算
（一）加強領(lǐng)導(dǎo)，精心組織，構(gòu)建重點風(fēng)險專項治理環(huán)境文化
（二）加強引導(dǎo)，營造氛圍，構(gòu)建內(nèi)控組織文化
（三）加強完善，規(guī)范管理，構(gòu)建內(nèi)控制度文化
一是堅持“內(nèi)控先行”原則，規(guī)范業(yè)務(wù)操作流程
二是實行嚴(yán)格的內(nèi)控問責(zé)制，建立可執(zhí)行的長效機制
（四）加強管理，進(jìn)行監(jiān)督，增強內(nèi)控風(fēng)險防范
二是教育監(jiān)督并重，加強道德風(fēng)險防控
（五）加強管理，防險為先，確保業(yè)務(wù)有效發(fā)展
……
公司風(fēng)險專項治理工作總結(jié)及下半年工作計劃

為深入貫徹落實****年集團(tuán)公司年度工作會議精神，在公司黨委以及經(jīng)理室的正確領(lǐng)導(dǎo)下，按照上級下發(fā)的重點風(fēng)險專項治理工作方案，充分發(fā)揮綜合監(jiān)督機制的作用，嚴(yán)肅查處相關(guān)違法違規(guī)行為，防范、化解重大經(jīng)營風(fēng)險，打贏****防范化解重大風(fēng)險攻堅戰(zhàn)�，F(xiàn)將我司重點風(fēng)險專項落實工作情況匯報如下：
一、主要做法
（一）在重點問題明細(xì)清單工作合規(guī)達(dá)標(biāo)上下功夫。
圍繞重點問題明細(xì)清單合規(guī)達(dá)標(biāo)，緊盯五個目標(biāo)，發(fā)揮五個作用。五個目標(biāo)：一是對標(biāo)銷售管理，主動介入工作；二是開展業(yè)務(wù)管理、資產(chǎn)管理工作抓重點目標(biāo)和重點目標(biāo)的主要方面；三是對標(biāo)“求實、務(wù)實、實干”，開展各項具體工作務(wù)求實效；四是對標(biāo)內(nèi)控合規(guī)重點工作目標(biāo)的達(dá)成標(biāo)準(zhǔn)；五是對標(biāo)總公司內(nèi)控合規(guī)
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領(lǐng)域，強化責(zé)任落實，著力推進(jìn)內(nèi)控合規(guī)上下功夫。
公司緊盯“規(guī)避處罰”、著眼“責(zé)任落實”，加大對各部室及各網(wǎng)點督導(dǎo)，結(jié)合公司實際，采取會議、自查等形式，積極化解處罰風(fēng)險。包括：1.非法集資、虛列費用、賬外資金；2.收付費管理不規(guī)范、理賠處理不合規(guī)、理賠超時限以及違規(guī)保全操作；3.集中采購管理不規(guī)范、實物資產(chǎn)管理不到位；4.客戶身份識別不規(guī)范、客戶信息治理、客戶風(fēng)險等級分類管理以及可疑交易；5.證照、印章管理不規(guī)范；6.機構(gòu)管理不規(guī)范以及違反八項規(guī)定精神和“四風(fēng)”現(xiàn)象。
（六）加強全員的風(fēng)險防控意識教育。
制定了《重點風(fēng)險專項治理工作方案》，進(jìn)一步加大督促檢查工作力度，做到以檢查促整改，以督促促落實，確保整改工作落到實處。我司把日常督促檢查與不定期的抽查相結(jié)合，先后多次對各部室，以聽匯報、查資料、開座談會等方式進(jìn)行督查。通過督查檢查工作進(jìn)度，排查工作情況，解決難點問題，確保整改任務(wù)如期完成。
二、工作中存在的問題
從各方面反饋的情況看，個別部室重點風(fēng)險專項治理還存在一些問題，必須予以改進(jìn)。
一是思想認(rèn)識不夠到位。有的部室負(fù)責(zé)人對此項工作重視不夠，大局意識不強；個別部室的工作只停留在口頭上、文件上，影響了落實的效果。機構(gòu)管理不夠規(guī)范，營業(yè)執(zhí)照負(fù)責(zé)人與實際負(fù)責(zé)人不符（主要是負(fù)責(zé)人調(diào)整方面）， 隨后將立即進(jìn)行整改。
二是整改措施不夠細(xì)化。個別部室措施過于籠統(tǒng)，操作性不強，需要改進(jìn)。
三是長效機制建設(shè)有待加強。在落實工作中積極探索建立健全本公司重點風(fēng)險專項治理工作的長效機制。但從總體上看，在規(guī)范銷售行為、內(nèi)控合規(guī)和風(fēng)險防范等方面的長效機制建設(shè)還有待進(jìn)一步加強與完善。
三、下一步工作打算
（一）加強領(lǐng)導(dǎo)，精心組織，構(gòu)建重點風(fēng)險專項治理環(huán)境文化。
要建立“一把手親自抓，分管領(lǐng)導(dǎo)具體抓，各部門各負(fù)其責(zé)，分工協(xié)作，齊抓共管”的工作機制，對推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)工作進(jìn)行統(tǒng)一的組織和部署，讓員工對從嚴(yán)抓內(nèi)控認(rèn)同和接受，養(yǎng)成“事事合規(guī)，時時尊章”的良好操作習(xí)慣。
（二）加強引導(dǎo)，營造氛圍，構(gòu)建內(nèi)控組織文化。
在日常工作中認(rèn)真組織開展“學(xué)習(xí)制度、整頓作風(fēng)、規(guī)范管理、風(fēng)險防范”的教育活動，采取行之有效的學(xué)習(xí)交流手段，加強對重點風(fēng)險專項治理文化知識、核心理念的學(xué)習(xí)宣傳和輿論引導(dǎo)，讓員工與時俱進(jìn)，及時掌握新業(yè)務(wù)、新知識，增強員工對內(nèi)控文化建設(shè)豐富內(nèi)涵的理解和認(rèn)同，調(diào)動員工參與內(nèi)控管理的積極性，營造濃郁的重點風(fēng)險專項文化學(xué)習(xí)氛圍，構(gòu)建良好的重點風(fēng)險專項文化體系。
（三）加強完善，規(guī)范管理，構(gòu)建內(nèi)控制度文化。
一是堅持“內(nèi)控先行”原則，規(guī)范業(yè)務(wù)操作流程。針對公司各個崗位，建立、補充和完善各項規(guī)章制度。二是實行嚴(yán)格的內(nèi)控問責(zé)制，建立可執(zhí)行的長效機制。進(jìn)一步規(guī)范經(jīng)營行為，強化責(zé)任追究制。
（四）加強管理，進(jìn)行監(jiān)督， ……（未完，全文共2377字，當(dāng)前僅顯示1511字，請閱讀下面提示信息。收藏《公司風(fēng)險專項治理工作總結(jié)及下半年工作計劃》）