農(nóng)商銀行年度案件防控量化考核自查報(bào)告

目錄/提綱：……
一、考評(píng)組織
二、考評(píng)內(nèi)容及存在問題
（一）案件防控工作組織情況（13分）
6、定期組織開展案件防控工作培訓(xùn)等
（二）制度及質(zhì)量控制方面（15分）
（三）案件防控工作執(zhí)行情況（45分）
（四）監(jiān)督與檢查情況（14分）
（五）考核與問責(zé)（13分）
三、考評(píng)結(jié)果
四、整改措施
（一）案件防控工作組織方面
2、整合我行監(jiān)事會(huì)分散的現(xiàn)狀，進(jìn)一步強(qiáng)化監(jiān)事會(huì)責(zé)任，提升監(jiān)督力度
3、強(qiáng)化合規(guī)管理部門對(duì)各業(yè)務(wù)部門的督促力度和跟蹤落實(shí)力度
（二）制度及質(zhì)量控制方面
（三）案防工作執(zhí)行方面
2、員工合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)進(jìn)一步細(xì)化，豐富合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)內(nèi)容
（四）監(jiān)督與檢查方面
（五）考核與問責(zé)
五、下一步工作規(guī)劃
……
**農(nóng)村商業(yè)銀行2015年度案件防控量化考核自查報(bào)告

**銀監(jiān)分局：
為扎實(shí)推進(jìn)案件防控工作，逐步完善案件防控體系建設(shè)，按照《中國銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于印發(fā)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防工作評(píng)估辦法的通知》（銀監(jiān)辦發(fā)[2013]258號(hào)）以及《遼寧銀監(jiān)局辦公室關(guān)于開展轄內(nèi)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防工作試評(píng)估的通知》（遼銀監(jiān)辦發(fā)[2013]575號(hào)）文件的要求，**農(nóng)村商業(yè)銀行（以下簡稱“我行”）開展了此項(xiàng)工作的自查，現(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下：
一、考評(píng)組織
我行本著“統(tǒng)一組織、分級(jí)實(shí)施、認(rèn)真負(fù)責(zé)、及時(shí)準(zhǔn)確、實(shí)事求是”的原則，成立了案件防控工作考評(píng)小組，組長由董事長李寧擔(dān)任，副組長由王琳、丁業(yè)明、唐勇、任景偉擔(dān)任，成員由周紅、劉佳、王曉峰、馮志鵬、谷雪冬擔(dān)任；負(fù)責(zé)轄內(nèi)機(jī)構(gòu)案件防控考評(píng)工作的監(jiān)督、檢查�？荚u(píng)小組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在稽核（監(jiān)保）部，專門負(fù)責(zé)此項(xiàng)工作的具體實(shí)施。
二、考評(píng)內(nèi)容及存在問題
（一）案件防控工作組織情況（13分）
為保證案件防控工作的順利推進(jìn)，董事會(huì)部署推動(dòng)案件防控工作，并在年度工作規(guī)劃中明確把案件防控工作視作經(jīng)營管理戰(zhàn)略的重要組成和全行的工作重點(diǎn)，結(jié)合工作實(shí)際做出相應(yīng)的安排。
經(jīng)董事會(huì)研究決定設(shè)立合規(guī)專門委員會(huì)
……（新文秘網(wǎng)http://m.120pk.cn省略820字，正式會(huì)員可完整閱讀）……　
辦法。并下發(fā)專門制度對(duì)各個(gè)崗位職責(zé)進(jìn)一步明確。合規(guī)總監(jiān)按期對(duì)各業(yè)務(wù)部門的制度執(zhí)行情況進(jìn)行總體評(píng)價(jià)。此外，我行結(jié)合自身業(yè)務(wù)發(fā)展實(shí)際，集中更新了業(yè)務(wù)制度體系。
我行結(jié)合自身實(shí)際制定案件防控實(shí)施細(xì)則，該細(xì)則與我行的發(fā)展情況基本吻合；我行制定實(shí)施《案件風(fēng)險(xiǎn)排查實(shí)施方案》，方案內(nèi)容涵蓋排查、報(bào)告、處置、問責(zé)、整改后評(píng)價(jià)的制度環(huán)節(jié)；另外，我行已下發(fā)了《稽核工作暫行辦法》、《重大突發(fā)事件報(bào)告制度》、《案件責(zé)任追究暫行辦法》、《案件防范責(zé)任制實(shí)施辦法》、《調(diào)查處理違反政紀(jì)案件工作流程》以及《會(huì)計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)、科技、稽核管理專業(yè)人員違規(guī)違紀(jì)行為責(zé)任人認(rèn)定和經(jīng)濟(jì)賠罰細(xì)則》等制度。
為完善會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)的授權(quán)約束機(jī)制，我行遵照?qǐng)?zhí)行《遼寧省農(nóng)村信用社會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)授權(quán)管理辦法》，實(shí)現(xiàn)會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)的授權(quán)約束，我行制定實(shí)施《信貸業(yè)務(wù)授權(quán)管理辦法》和《信貸基本管理辦法》，完善了統(tǒng)一授信的制度安排并實(shí)現(xiàn)了信貸貸審分離和前中后臺(tái)相互制約的工作機(jī)制。
為進(jìn)一步完善科技管理系統(tǒng)的建設(shè)，我行先后制定實(shí)施《信息安全管理規(guī)定》、《信息科技風(fēng)險(xiǎn)管理辦法》、《信息科技稽核手冊(cè)》、《備份管理制度》、《信息科技管理事件管理制度》等制度體系，全面覆蓋了我行現(xiàn)有業(yè)務(wù)的所有流程，并能有效保證系統(tǒng)的安全性和穩(wěn)定性。
我行設(shè)立的案件防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組以及董事會(huì)授權(quán)的合規(guī)委員會(huì)均有各業(yè)務(wù)條線的主管參與，并從制度上確定了案件防控工作的聯(lián)席會(huì)議制度。年初已在案件防控工作要點(diǎn)中對(duì)各部門的案件防控工作進(jìn)行了分配細(xì)化，保證了各分解的任務(wù)的可操作性。
我行制定并執(zhí)行《紀(jì)檢監(jiān)察信訪工作暫行規(guī)定》，規(guī)范了相關(guān)的工作流程并明確了誠信舉報(bào)等激勵(lì)約束機(jī)制。
此項(xiàng)自查扣1分，得分12分�？鄯掷碛桑褐贫冉ㄔO(shè)流程管理方面，當(dāng)前各項(xiàng)制度落實(shí)較好，但監(jiān)察評(píng)價(jià)力度不足，扣1分。
（三）案件防控工作執(zhí)行情況 （45分）
1、案件防控人員的配備情況：
我行設(shè)定稽核（監(jiān)保）部為我行的案件防控工作的合規(guī)管理部門，該部門配備四名員工，一人專業(yè)從事安全保衛(wèi)相關(guān)工作，經(jīng)本地公安機(jī)關(guān)發(fā)證確認(rèn)，其余三人從事稽核工作多年，均考取省聯(lián)社下發(fā)的稽核工作證，在工作中，上述同志能夠認(rèn)真、獨(dú)立的完成上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)交辦的工作，并嚴(yán)守工作紀(jì)律。
2、案件防控培訓(xùn)體系建設(shè)：
我行各業(yè)務(wù)條線依照自身業(yè)務(wù)的開展情況自行擬定案件防控培訓(xùn)計(jì)劃，如運(yùn)營（財(cái)務(wù)）管理部開展的反洗錢培訓(xùn)、會(huì)計(jì)制度培訓(xùn)以及開展新業(yè)務(wù)的電子銀行培訓(xùn)等�；耍ūO(jiān)保）部結(jié)合現(xiàn)有條件開展了案件防控知識(shí)培訓(xùn)、防暴恐、防搶劫、防火演練培訓(xùn)；廉政及紀(jì)檢監(jiān)察培訓(xùn)警示教育等；我行在制定并實(shí)施培訓(xùn)的考核制度中，有效落實(shí)結(jié)合員工的參訓(xùn)情況與員工的崗位、績效、晉升等相掛鉤。
我行組織開展員工案件防控知識(shí)培訓(xùn)，本行員工157人，其中領(lǐng)導(dǎo)班子成員8人，兩次培訓(xùn)采用講解及考試的形式開展，兩次參訓(xùn)員工比率為84%和92%，經(jīng)過講解以及員工的充分預(yù)習(xí)，所有參與人員全部合格。
我行組織各網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人分別開展防火知識(shí)培訓(xùn)和防暴力防搶劫工具等物防、技防設(shè)備的使用方法等培訓(xùn)兩次，我行共有基層網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人9人，每次參訓(xùn)率100%，經(jīng)過現(xiàn)場考核考察，參會(huì)人員均能掌握基本技能，能夠正常使用相關(guān)的工具以及正確的使用方法，基本達(dá)到了開展培訓(xùn)的目的。
3、員工異常行為管理：
我行于10月22日在我行六樓利用下班后的時(shí)間組織召開集體工作會(huì)議，開展各干部員工的糾偏活動(dòng)，活動(dòng)中觀看了《農(nóng)信社案件警示錄》的碟片，各干部員工深受啟發(fā)，對(duì)人生觀、價(jià)值觀的修正與提升起到了很大的幫助。
強(qiáng)化員工職業(yè)規(guī)范約束情況，有效把控新晉員工的素質(zhì)。對(duì)新招錄的大學(xué)生的道德品質(zhì)，人品素質(zhì)進(jìn)行摸底，在入職考試和面試中均有此方面考核體現(xiàn)，同時(shí)到部分新入職員工所在學(xué)校進(jìn)行走訪，獲得部分書面證明。我行按季度開展員工異常行為排查，采用背向方式不記名判斷，至11月末我行已開展異常行為排查3次，排查人員129人/次，同時(shí)我行開展員工參與非法集資，民間融資等調(diào)查，強(qiáng)化員工的業(yè)務(wù)時(shí)間管理。
4、案件、案件風(fēng)險(xiǎn)報(bào)送及統(tǒng)計(jì)制度報(bào)送情況：
我行嚴(yán)格執(zhí)行上級(jí)部門的規(guī)定，認(rèn)真履行披露義務(wù)，按期報(bào)送相關(guān)數(shù)據(jù)，無瞞報(bào)、遲報(bào)、錯(cuò)報(bào)、誤報(bào)等現(xiàn)象發(fā)生。案件防控工作統(tǒng)計(jì)質(zhì)量情況，數(shù)據(jù)能夠及時(shí)上報(bào)，無明顯錯(cuò)誤發(fā)生。
5、案件發(fā)生情況：
案件堵截情況，我行暫無案件發(fā)生，同時(shí)我行將創(chuàng)新稽核 ……（未完，全文共4559字，當(dāng)前僅顯示2303字，請(qǐng)閱讀下面提示信息。收藏《農(nóng)商銀行年度案件防控量化考核自查報(bào)告》）