關(guān)于落實(shí)銀保監(jiān)會(huì)“內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年”年度工作報(bào)告

目錄/提綱：……
一、活動(dòng)組織實(shí)施情況
（一）重大決策部署落實(shí)情況
（二）公司治理主體履職盡職
（三）圍繞十大方面自查自糾情況
（四）屢查屢犯集中整治相關(guān)情況
（五）重要崗位關(guān)鍵人員管理情況
二是嚴(yán)格執(zhí)行**員工履職回避制度，按照年初制定的輪崗計(jì)劃，開展崗位輪崗
（六）與合規(guī)重點(diǎn)工作銜接情況
（七）內(nèi)控合規(guī)管理長效機(jī)制建立情況
二、自查發(fā)現(xiàn)的主要問題和風(fēng)險(xiǎn)隱患
（一）存量問題梳理
（二）2021年度1-10月份自查發(fā)現(xiàn)問題
三、整改問責(zé)情況
四、下一步工作計(jì)劃和意見建議
（一）持續(xù)將內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年與內(nèi)控提質(zhì)增效及員工行為規(guī)范教育活動(dòng)有效結(jié)合
（二）有的放矢，持續(xù)加強(qiáng)各類常規(guī)檢查及專項(xiàng)排查
（三）*協(xié)同，切實(shí)做好舉一反三整改工作
……
關(guān)于落實(shí)銀保監(jiān)會(huì)“內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年”年度工作報(bào)告

一、活動(dòng)組織實(shí)施情況
根據(jù)銀保監(jiān)局及總*相關(guān)要求，*成立領(lǐng)導(dǎo)小組，協(xié)調(diào)開展落實(shí)“內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年”工作，*風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部作為領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室，督促指導(dǎo)本條線的相關(guān)工作開展，并匯總?cè)泄ぷ髑闆r定期向領(lǐng)導(dǎo)小組匯報(bào)。各部門加強(qiáng)溝通協(xié)作，明確職責(zé)分工，有序推進(jìn)落實(shí)“內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年”工作。
（一）重大決策部署落實(shí)情況。
根據(jù)內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年及內(nèi)控提質(zhì)增效方案、員工行為規(guī)范活動(dòng)相關(guān)要求，*將該類活動(dòng)與黨史教育緊密結(jié)合，于7月20日組織全體黨員及入黨積極分子參觀中共*黨史紀(jì)念館，于8月30日開展學(xué)黨史 悟廉政 揚(yáng)清風(fēng)學(xué)習(xí)活動(dòng)，黨史學(xué)習(xí)活動(dòng)中，通過違規(guī)案例警示，以案促改，以案治本，深植合規(guī)文化。
（二）公司治理主體履職盡職。
*堅(jiān)持每月召開風(fēng)險(xiǎn)
……（新文秘網(wǎng)http://m.120pk.cn省略559字，正式會(huì)員可完整閱讀）……　
嚴(yán)格執(zhí)行**員工履職回避制度，按照年初制定的輪崗計(jì)劃，開展崗位輪崗。通過以上措施，加強(qiáng)人力條線內(nèi)控管理工作，深化合規(guī)經(jīng)營，防范金融風(fēng)險(xiǎn)。
（六）與合規(guī)重點(diǎn)工作銜接情況。
*細(xì)化工作要點(diǎn)，把落實(shí)銀保監(jiān)會(huì)內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)活動(dòng)充分融入2021年各項(xiàng)重點(diǎn)工作中。與2021年內(nèi)控合規(guī)提質(zhì)增效活動(dòng)及員工行為規(guī)范教育活動(dòng)有效銜接，重點(diǎn)加強(qiáng)從業(yè)人員黨紀(jì)國法、思想道德和職業(yè)操守教育，加大合規(guī)文化培訓(xùn)力度，促進(jìn)內(nèi)控合規(guī)要求內(nèi)化于心、外化于行，切實(shí)提升合規(guī)廉潔自律意識(shí)，有效_重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)，強(qiáng)化內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)；與六類重點(diǎn)問題專項(xiàng)排查有效銜接，對(duì)貸款資金違規(guī)流入股市、房市，部分監(jiān)管統(tǒng)計(jì)指標(biāo)失真，服務(wù)小微政策有偏差，金融資源配置脫實(shí)向虛，違規(guī)開展金融業(yè)務(wù)，資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)_不嚴(yán)等六類重點(diǎn)問題高度重視，全面排查，深入挖掘_性缺陷、機(jī)制性障礙和制度性漏洞，做好銜接，確保覆蓋。
（七）內(nèi)控合規(guī)管理長效機(jī)制建立情況。
*持續(xù)強(qiáng)化制度管理工作，及時(shí)轉(zhuǎn)發(fā)總*下發(fā)的各類制度，由行領(lǐng)導(dǎo)主持開展行為規(guī)范宣講活動(dòng)，并根據(jù)*要求積極開展合規(guī)征文、法律風(fēng)險(xiǎn)學(xué)習(xí)手冊(cè)及小郵說法集中培訓(xùn)系列專題活動(dòng)，將正面教育與反面警示相結(jié)合，通過在線學(xué)習(xí)考試、普法宣傳教育、合規(guī)征文比賽、警示教育動(dòng)畫片宣傳、掃碼答題等系列活動(dòng)，引導(dǎo)員工知法守法、知規(guī)守規(guī)，強(qiáng)化內(nèi)控意識(shí)，依法合規(guī)經(jīng)營，進(jìn)一步規(guī)范員工行為，營造良好的內(nèi)控合規(guī)文化。
*持續(xù)定期開展制度梳理及評(píng)估工作，加強(qiáng)網(wǎng)點(diǎn)合規(guī)綜合檢查及條線盡職檢查,同時(shí)組織各條線開展聯(lián)合檢查，進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)控合規(guī)隊(duì)伍建設(shè)，夯實(shí)內(nèi)控合規(guī)常態(tài)化管理根基。
二、自查發(fā)現(xiàn)的主要問題和風(fēng)險(xiǎn)隱患
（一）存量問題梳理
*認(rèn)真對(duì)照**年以來亂象整治整改問責(zé)臺(tái)賬，結(jié)合網(wǎng)點(diǎn)合規(guī)綜合檢查，條線盡職檢查及各類專項(xiàng)檢查，深入開展屢查屢犯頑瘴痼疾自查自糾工作，共計(jì)梳理**-2020年度屢查屢犯問題兩類，問題涉及資產(chǎn)質(zhì)量真實(shí)性和員工行為管理方面，合計(jì)問題個(gè)數(shù)7個(gè)，其中資產(chǎn)分類不準(zhǔn)確問題5個(gè)；員工出借本人銀行卡用于他人經(jīng)營使用問題2個(gè)，均已整改完成。*要求各單位對(duì)屢查屢犯問題的整改問責(zé)堅(jiān)持高標(biāo)準(zhǔn)、嚴(yán)要求，打造全閉環(huán)治理機(jī)制。
（二）2021年度1-10月份自查發(fā)現(xiàn)問題
2021年度自查共計(jì)發(fā)現(xiàn)問題1個(gè)，為屢查屢犯問題，表現(xiàn)為員工出借本人信用卡。
三、整改問責(zé)情況
整改方面，對(duì)員工進(jìn)行用卡教育，卡片已進(jìn)行額度_，員工及時(shí)將出借的銀行卡收回由自己保管。*于風(fēng)險(xiǎn)與內(nèi)控管理委員會(huì)、案防合規(guī)專題培訓(xùn)等會(huì)議中，對(duì)以上問題進(jìn)行重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)，要求各單位加強(qiáng)合規(guī)管理，確保合規(guī)經(jīng)營。
*對(duì)該員工的相關(guān)問責(zé)流程正在辦理中。
四、下一步工作計(jì)劃和意見建議
（一）持續(xù)將內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年與內(nèi)控提質(zhì)增效及員工行為規(guī)范教育活動(dòng)有效結(jié)合
根據(jù)內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年工作要求，繼續(xù)加強(qiáng)內(nèi)控提質(zhì)增效及員工行為規(guī)范教育活動(dòng)，加強(qiáng)對(duì)《*員工違規(guī)行為處理辦法（**年修訂版）》《*員 ……（未完，全文共2470字，當(dāng)前僅顯示1570字，請(qǐng)閱讀下面提示信息。收藏《關(guān)于落實(shí)銀保監(jiān)會(huì)“內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年”年度工作報(bào)告》）