加強(qiáng)內(nèi)控預(yù)防體系建設(shè)的探索與實(shí)踐

目錄/提綱：……
一、統(tǒng)一思想，提高認(rèn)識，穩(wěn)步實(shí)施內(nèi)控預(yù)防體系建設(shè)
（一）健全組織，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)
（二）宣傳發(fā)動(dòng)，統(tǒng)一認(rèn)識
（三）理清思路，細(xì)化方案
二、抓住重點(diǎn)，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，全面抓好內(nèi)控預(yù)防體系建設(shè)
（一）全員參與，排查風(fēng)險(xiǎn)
（二）評定風(fēng)險(xiǎn)，監(jiān)控預(yù)警
（三）建章立制，規(guī)范流程
（四）完善崗責(zé)體系，健全防范機(jī)制
（五）加強(qiáng)權(quán)力分解制約，強(qiáng)化權(quán)力運(yùn)行監(jiān)督
（六）抓好“六個(gè)一”工程，深入警示風(fēng)險(xiǎn)
（七）強(qiáng)化社會(huì)監(jiān)督，增強(qiáng)控制合力
（八）落實(shí)雙查雙究，建立問責(zé)機(jī)制
三、突出亮點(diǎn)，以點(diǎn)帶面，創(chuàng)新推動(dòng)內(nèi)控預(yù)防體系建設(shè)
（一）推行痕跡化管理，全面防范崗位風(fēng)險(xiǎn)
（二）嚴(yán)格下戶派遣，強(qiáng)化權(quán)力制衡
（三）發(fā)揮科技防范作用，提高風(fēng)險(xiǎn)控制效率
（四）加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)巡查布控，完善系統(tǒng)控制手段
四、加強(qiáng)內(nèi)控預(yù)防體系建設(shè)取得的主要成效
（一）風(fēng)險(xiǎn)防范意識顯著增強(qiáng)
（二）保證了重點(diǎn)工作順利開展
（三）執(zhí)法管理更加嚴(yán)格規(guī)范
（四）深化了反腐倡廉和政風(fēng)行風(fēng)建設(shè)
……
加強(qiáng)內(nèi)控預(yù)防體系建設(shè)的探索與實(shí)踐

◆巫頤凱

2008年以來，我們按照省局內(nèi)控預(yù)防體系建設(shè)實(shí)施意見和市局“一個(gè)提升、一個(gè)突破”的工作要求，遵循“用權(quán)為民、廉潔奉公、風(fēng)險(xiǎn)管理、全員防控”的理念，以教育和識別風(fēng)險(xiǎn)為先導(dǎo)，以規(guī)范流程為抓手，以崗位風(fēng)險(xiǎn)控制為紐帶，以權(quán)力監(jiān)督制約為核心，以信息技術(shù)為依托，以痕跡化管理為切入點(diǎn)，實(shí)施以點(diǎn)帶面、重點(diǎn)突破，探索建設(shè)內(nèi)控預(yù)防、防范風(fēng)險(xiǎn)的系統(tǒng)控制方法，努力從源頭上防范化解“兩權(quán)”運(yùn)行的風(fēng)險(xiǎn)。

一、統(tǒng)一思想，提高認(rèn)識，穩(wěn)步實(shí)施內(nèi)控預(yù)防體系建設(shè)

加強(qiáng)內(nèi)控預(yù)防體系建設(shè)是一項(xiàng)全新的系統(tǒng)工程，涉及全局各單位、崗位和人員，覆蓋所有工作環(huán)節(jié)和流程，面廣量大，要求高、難度大。為了保證內(nèi)控預(yù)防體系建設(shè)工作穩(wěn)步實(shí)施，我們精心制定實(shí)施方案，切實(shí)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，深入宣傳發(fā)動(dòng)，形成了工作合力。

（一）健全組織，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)。2008年，我們成立了防范崗位風(fēng)險(xiǎn)、加強(qiáng)內(nèi)控預(yù)防體系建設(shè)工作領(lǐng)導(dǎo)小組和辦公室，黨組成員和科室、分局主要負(fù)責(zé)人按照分工各負(fù)其責(zé)，具體工作由監(jiān)察室負(fù)責(zé)組織落實(shí)。四年來，多次召開黨組會(huì)、局務(wù)會(huì)認(rèn)真學(xué)習(xí)、深刻領(lǐng)會(huì)省市局加強(qiáng)內(nèi)控預(yù)防體系建設(shè)的指示精神，做到持之以
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08年，我們把排查出涉及“兩權(quán)”運(yùn)行的129個(gè)崗位、512個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)全面登記，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)程度評定，風(fēng)險(xiǎn)可能認(rèn)定，風(fēng)險(xiǎn)級別排序，建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，健全監(jiān)控應(yīng)對措施，對等級較高風(fēng)險(xiǎn)，做到適時(shí)預(yù)警，及時(shí)排除；對一般性風(fēng)險(xiǎn)，運(yùn)用自我檢查、行政監(jiān)察等措施及時(shí)進(jìn)行化解。

（三）建章立制，規(guī)范流程。我們以增值稅一般納稅人管理等環(huán)節(jié)復(fù)雜、風(fēng)險(xiǎn)突出的業(yè)務(wù)流程為突破點(diǎn)，把整個(gè)管理業(yè)務(wù)分成多個(gè)模塊，把一個(gè)模塊分成多個(gè)階段，著力加強(qiáng)各節(jié)點(diǎn)和重要環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)控制，先后制定實(shí)施了《專用發(fā)票增版增量工作流程》等“六個(gè)流程兩個(gè)辦法”，力求針對一項(xiàng)稅收業(yè)務(wù)，建立一項(xiàng)工作流程，規(guī)范一套規(guī)章制度，努力建立健全各類制度、辦法、規(guī)定，把防范風(fēng)險(xiǎn)、預(yù)防腐敗的要求，落實(shí)到權(quán)力運(yùn)行的各個(gè)環(huán)節(jié)。

（四）完善崗責(zé)體系，健全防范機(jī)制。按照上級批復(fù)，全面落實(shí)新的機(jī)構(gòu)編制，做到定員、定崗、定責(zé)。結(jié)合推進(jìn)稅源專業(yè)化管理，按照稅權(quán)與事權(quán)相分離原則，設(shè)立了大企業(yè)管理分局、中小稅源管理科，所得稅稅源管理科、涉稅事項(xiàng)調(diào)查科、評估檢查科等，實(shí)施分規(guī)模、分行業(yè)的專業(yè)化稅源管理，做到日常管理、調(diào)查審批、評估檢查“三集中、三分離”。按照新職能要求，從完善崗責(zé)體系、制定工作規(guī)程、規(guī)范權(quán)力運(yùn)行、強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理著手，全面梳理、修訂了崗責(zé)體系和工作規(guī)程，編寫了“崗位職責(zé)說明書”，做到“崗位職責(zé)說明書”與“崗位風(fēng)險(xiǎn)控制管理系統(tǒng)”有機(jī)結(jié)合，推動(dòng)了內(nèi)控預(yù)防體系建設(shè)工作的全面開展。

（五）加強(qiáng)權(quán)力分解制約，強(qiáng)化權(quán)力運(yùn)行監(jiān)督。局黨組認(rèn)真貫徹落實(shí)《監(jiān)督管理辦法》，嚴(yán)格落實(shí)“一把手”不直接分管人事、財(cái)務(wù)的要求，制作了權(quán)力運(yùn)行流程圖，“做到三重一大”等重大權(quán)力事項(xiàng)黨組集體研究。干部選拔任用嚴(yán)格按照黨組議事和決策程序進(jìn)行，做到?jīng)Q策按程序，會(huì)議有記錄，結(jié)果有公示。大額財(cái)務(wù)支出，由局長辦公會(huì)集體研究確定使用。通過嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度，合理分解制約權(quán)力，保證了權(quán)力按照規(guī)定的工作流程運(yùn)行，防止和避免了權(quán)力的違規(guī)使用，有效杜絕了稅收執(zhí)法、行政管理和干部工作中不作為、亂作為等情況的發(fā)生。

（六）抓好“六個(gè)一”工程，深入警示風(fēng)險(xiǎn)。認(rèn)真落實(shí)反腐倡廉“六個(gè)一”工程建設(shè)要求，大力開展基層國稅廉政文化建設(shè)，形成了歷下國稅廉政文化建設(shè)“忠誠、盡責(zé)、和諧、聚財(cái)”的核心價(jià)值理念。推出了“山、水、荷、稅”主體造型文化建設(shè)標(biāo)識，突出“服務(wù)、執(zhí)行、文化、廉政”四大主題，設(shè)計(jì)制作了室內(nèi)外廉政文化建設(shè)展板，引入CIS系統(tǒng)（企業(yè)形象塑造系統(tǒng)）全力打造千佛山分局廉政文化建設(shè)品牌。設(shè)計(jì)訂制了帶有廉政格言警句的筆筒、臺歷、書簽，“以廉為榮”、“清廉是金”、“平安是�！钡奶康褡髌�。干部職工積極參加市局教育基地廉政文化作品展活動(dòng)，報(bào)送參展的全員簽字書法《倡廉興稅》，獲得書畫攝影類一等獎(jiǎng)，集體獲得組織三等獎(jiǎng)。先后組織干部職工、中層干部和新選拔任用的科級干部，參觀市局廉政教育基地和區(qū)檢察院廉政教育基地，并觀看了警示教育片《欲之禍》。堅(jiān)持各級各類會(huì)議必談風(fēng)險(xiǎn)、必講廉政，適時(shí)進(jìn)行廉政風(fēng)險(xiǎn)教育，邀請紀(jì)委、檢察院預(yù)防職務(wù)犯罪的領(lǐng)導(dǎo)專家開展以案釋法專題講座，認(rèn)真組織干部職工參加風(fēng)險(xiǎn)防控知識培訓(xùn)，一系列教育活動(dòng)的深入開展，大家深受啟發(fā)、得到警示，“風(fēng)險(xiǎn)無處不在、防范人人有責(zé)”已成為干部職工的深刻共識和自覺行動(dòng)。

（七）強(qiáng)化社會(huì)監(jiān)督，增強(qiáng)控制合力。堅(jiān)持“開門控風(fēng)險(xiǎn)，開門抓預(yù)防”的工作思路，堅(jiān)持把黨風(fēng)廉政建設(shè)與懲防體系建設(shè)、內(nèi)控預(yù)防體系建設(shè)、信訪案件查處、行業(yè)作風(fēng)建設(shè)等工作有機(jī)結(jié)合起來，建立健全紀(jì)委、檢察院、公安等八部門聯(lián)動(dòng)預(yù)防機(jī)制，完善定期交流、聯(lián)席會(huì)議、執(zhí)法評價(jià)、監(jiān)督檢查和情況分析等工作制度，借助紀(jì)檢監(jiān)察部門專業(yè)優(yōu)勢，為風(fēng)險(xiǎn)防范提供案件動(dòng)態(tài)、風(fēng)險(xiǎn)趨勢、防控策略、政策適用、警示教育的支持。堅(jiān)持政務(wù)公開，實(shí)施陽光操作，按照“公開是原則，不公開是例外”的要求，制定了政務(wù)公開實(shí)施方法，統(tǒng)一了公開內(nèi)容、公開范圍、公開形式、公開載體，12366監(jiān)督熱線和省、市、區(qū)三級監(jiān)督電話，暢通納稅人監(jiān)督和訴求渠道，主動(dòng)接受系統(tǒng)內(nèi)外主體的監(jiān)督檢查，促進(jìn)稅收執(zhí)法的公平公正，保護(hù)納稅人的合法權(quán)益和利益。

（八）落實(shí)雙查雙究，建立問責(zé)機(jī)制。堅(jiān)持“零容忍度”理念，對涉稅問題和案件實(shí)行“雙 ……（未完，全文共6398字，當(dāng)前僅顯示2247字，請閱讀下面提示信息。收藏《加強(qiáng)內(nèi)控預(yù)防體系建設(shè)的探索與實(shí)踐》）