集團有限公司監(jiān)事會管理試行辦法

目錄/提綱：……
（一）全過程監(jiān)督原則
（二）不干預(yù)經(jīng)營原則
（三）及時報告原則
（一）無民事行為能力或者限制民事行為能力的
（二）曾因貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序，被判處刑罰的
（三）擔任破產(chǎn)清算的企業(yè)負責人，對該企業(yè)的破產(chǎn)負有個人責任的，自該企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾3年的
（五）有其他嚴重違法、違規(guī)、違紀行為或法律、行政法規(guī)規(guī)定不能擔任監(jiān)事的
（一）監(jiān)督、檢查企業(yè)貫徹執(zhí)行國家和省、市、區(qū)的有關(guān)法律、法規(guī)、國有資產(chǎn)監(jiān)督管理規(guī)定和制度的情況
（二）監(jiān)督、檢查企業(yè)財務(wù)情況
（三）監(jiān)督、檢查企業(yè)國有資產(chǎn)運營和保值增值情況
（四）監(jiān)督、檢查企業(yè)董事、經(jīng)營班子成員履行職責情況，并對其經(jīng)營管理業(yè)績進行評價
（六）對需報經(jīng)區(qū)政府、區(qū)國資監(jiān)管機構(gòu)或其他政府部門審核或備案的企業(yè)重大事項提出獨立意見
（七）指導公司向所屬子公司派出監(jiān)事會工作，延伸監(jiān)督鏈條
（八）履行國家和省、市的有關(guān)法律、法規(guī)以及公司章程規(guī)定的其他職責，承辦區(qū)國資監(jiān)管機構(gòu)交辦的其他事項
（一）負責監(jiān)事會日常管理工作，組織落實監(jiān)事會各項工作職責
（二）召集、主持監(jiān)事會會議，檢查監(jiān)事會會議決議的實施情況
（三）組織起草并審定、簽署監(jiān)事會工作報告和其他重要文件
（四）列席董事會會議，并對董事會決議事項提出質(zhì)詢或者建議
（五）承擔應(yīng)當由監(jiān)事會主席履行的其他職責
（一）協(xié)助監(jiān)事會主席做好監(jiān)事……
集團有限公司監(jiān)事會管理試行辦法

第一章 總則
第一條 為完善**市**集團有限公司（以下簡稱“**集團”）監(jiān)事會制度建設(shè)，健全企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督體系，規(guī)范區(qū)屬國有企業(yè)監(jiān)事會管理，依據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》《國有企業(yè)監(jiān)事會暫行條例》等有關(guān)法律、法規(guī)和文件規(guī)定，結(jié)合公司實際，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱監(jiān)事會成員，是指由區(qū)國資監(jiān)管機構(gòu)依法委派或推薦任職的監(jiān)事會主席、專職監(jiān)事以及從企業(yè)職工中選舉產(chǎn)生的職工監(jiān)事。
第三條 監(jiān)事會工作應(yīng)遵循以下原則：
（一）全過程監(jiān)督原則。堅持依法監(jiān)督、獨立監(jiān)督，依照法律、行政法規(guī)以及企業(yè)章程等規(guī)定，對董事、高級管理人員執(zhí)行職務(wù)的行為、企業(yè)財務(wù)活動以及企業(yè)“三重一大”決策事項的執(zhí)行情況依法進行監(jiān)督檢查。
（二）不干預(yù)經(jīng)營原則。不參與企業(yè)的日常經(jīng)營工作，不干預(yù)企業(yè)的經(jīng)營決策，尊重和維護企業(yè)經(jīng)營自主權(quán)。
（三）及時報告原則。完善報告制度，以國有資產(chǎn)保值增值、防止國有資產(chǎn)流失為目標，堅持問題和風險導向，發(fā)現(xiàn)危害及可能危害國有資產(chǎn)安全等情況，應(yīng)及時如實向區(qū)國資監(jiān)管機構(gòu)報告。
第四條 區(qū)國資監(jiān)管機構(gòu)負責監(jiān)事會的管理、指導、協(xié)調(diào)和服務(wù)以及監(jiān)事會主席、專職監(jiān)事的選拔、委派、
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責任的，自該企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾3年的；
（五）有其他嚴重違法、違規(guī)、違紀行為或法律、行政法規(guī)規(guī)定不能擔任監(jiān)事的。

第三章 工作職責、權(quán)利與義務(wù)
第十一條 監(jiān)事會承擔以下主要職責：
（一）監(jiān)督、檢查企業(yè)貫徹執(zhí)行國家和省、市、區(qū)的有關(guān)法律、法規(guī)、國有資產(chǎn)監(jiān)督管理規(guī)定和制度的情況；
（二）監(jiān)督、檢查企業(yè)財務(wù)情況。檢查財務(wù)狀況、資產(chǎn)質(zhì)量、經(jīng)營效益、利潤分配等情況，對企業(yè)財務(wù)會計報告的真實性、合法性和完整性提出評價；
（三）監(jiān)督、檢查企業(yè)國有資產(chǎn)運營和保值增值情況。包括重大投資、融資、貸款、擔保、資產(chǎn)重組、企業(yè)政策、產(chǎn)權(quán)變動、資產(chǎn)處置、資產(chǎn)損失核銷、招投標等重大經(jīng)營管理活動的決策和執(zhí)行情況，以及企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃、經(jīng)營預(yù)算的決策和執(zhí)行情況；
（四）監(jiān)督、檢查企業(yè)董事、經(jīng)營班子成員履行職責情況，并對其經(jīng)營管理業(yè)績進行評價；
（五）監(jiān)督、檢查企業(yè)執(zhí)行公司章程的情況以及內(nèi)部控制制度、風險防范體系的建設(shè)及運行情況，對企業(yè)重大風險、重大問題提出預(yù)警和報告；
（六）對需報經(jīng)區(qū)政府、區(qū)國資監(jiān)管機構(gòu)或其他政府部門審核或備案的企業(yè)重大事項提出獨立意見；
（七）指導公司向所屬子公司派出監(jiān)事會工作，延伸監(jiān)督鏈條。通過外派與內(nèi)設(shè)相結(jié)合、派會與派員相結(jié)合等，實現(xiàn)監(jiān)事會對公司重要子公司的有效行權(quán)履職；
（八）履行國家和省、市的有關(guān)法律、法規(guī)以及公司章程規(guī)定的其他職責，承辦區(qū)國資監(jiān)管機構(gòu)交辦的其他事項。
第十二條 監(jiān)事會主席履行以下職責：
（一）負責監(jiān)事會日常管理工作，組織落實監(jiān)事會各項工作職責；
（二）召集、主持監(jiān)事會會議，檢查監(jiān)事會會議決議的實施情況；
（三）組織起草并審定、簽署監(jiān)事會工作報告和其他重要文件；
（四）列席董事會會議，并對董事會決議事項提出質(zhì)詢或者建議；
（五）承擔應(yīng)當由監(jiān)事會主席履行的其他職責。
第十三條 專職監(jiān)事履行以下職責：
（一）協(xié)助監(jiān)事會主席做好監(jiān)事會日常管理工作；
（二）負責收集、整理、分析公司財務(wù)信息和經(jīng)營管理信息；
（三）草擬工作計劃、監(jiān)督檢查方案、監(jiān)事會工作報告以及對區(qū)國資監(jiān)管機構(gòu)審批或備案事項提出的獨立意見；
（四）參與監(jiān)事會對公司的監(jiān)督檢查，及時記錄監(jiān)督檢查工作事項，反映工作成果；
（五）受監(jiān)事會主席委派列席公司有關(guān)會議；
（六）完成監(jiān)事會及監(jiān)事會主席授權(quán)或布置的其他工作。
第十四條 職工監(jiān)事履行以下職責：
（一）了解、聽取并反映公司職工意見和建議；
（二）協(xié)助收集公司經(jīng)營管理信息；
（三）貫徹執(zhí)行監(jiān)事會有關(guān)決議；
（四）代表職工行使監(jiān)督權(quán)力，參與監(jiān)事會監(jiān)督檢查工作；
（五）承辦監(jiān)事會及監(jiān)事會主席布置的其他工作。
第十五條 監(jiān)事會成員履行職責時，必須遵守以下規(guī)定：
（一）嚴格遵守國家法律、法規(guī)，貫徹執(zhí)行國家有關(guān)方針、政策。
（二）對監(jiān)督檢查報告內(nèi)容b_m，不得泄露工作秘密和公司的商業(yè)秘密。
（三）嚴格遵守國有企業(yè)領(lǐng)導人員廉潔從業(yè)有關(guān)規(guī)定。不得接受企業(yè)的任何饋贈；不得違反規(guī)定參加由企業(yè)安排、組織或者支付費用的與經(jīng)營行為無關(guān)的宴請、娛樂、旅游、出訪等活動；不在企業(yè)中為自己、親友或者其他人謀取私利；監(jiān)事會主席、專職監(jiān)事不得接受公司及下屬子公司的任何報酬、福利待遇，不得在公司報銷與監(jiān)事會監(jiān)督工作無關(guān)的費用；不得參與公司股權(quán)激勵計劃、員工持股計劃和內(nèi)部分紅等。
（四）監(jiān)事會主席、專職監(jiān)事任職期間不得兼任公司其他職務(wù)；監(jiān)事會主席或?qū)Ｂ毐O(jiān)事不再任職或個人提出辭職的，3年內(nèi)不得應(yīng)聘到所監(jiān)督的同一企業(yè)擔任職務(wù)。
第十六條 監(jiān)事會依法行使法律法規(guī)、國資國企管理文件、公司章程規(guī)定的職權(quán)，主要包括監(jiān)督、質(zhì)詢、檢查公司財務(wù)、調(diào)查、糾正、罷免建議等權(quán)利。
（一）監(jiān)督主要是指監(jiān)事會督促和檢查董事、高級管理人員依法依規(guī)履行職責的行為。監(jiān)督的主要內(nèi)容包括董事、高級管理人員執(zhí)行法律法規(guī)情況、執(zhí)行區(qū)國資監(jiān)管機構(gòu)有關(guān)規(guī)定情況、個人履職對公司績效的影響情況及其他履職情況等。
（二）質(zhì)詢主要是指監(jiān)事列席董事會會議時，就議案的相關(guān)事項進行詢問并要求相關(guān)人員予以解答的行為。當監(jiān)事會認為相關(guān)議案存在法律法規(guī)政策等方面風險、財務(wù)可行性缺陷或風險控制措施不完善、違反會議相關(guān)程序或有必要質(zhì)詢的其他事項時，可以依法開展必要的質(zhì)詢工作。
（三）檢查公司財務(wù)主要是指監(jiān)事會對公司財務(wù)狀況和經(jīng)營成果進行檢查，驗證公司財務(wù)會計報 ……（未完，全文共8544字，當前僅顯示2333字，請閱讀下面提示信息。收藏《集團有限公司監(jiān)事會管理試行辦法》）