鋼鐵業(yè)務(wù)倉儲商信用風(fēng)險管理辦法

中國鐵路物資總公司

鋼鐵業(yè)務(wù)倉儲商信用風(fēng)險管理辦法
（征求意見稿）


目錄
第一章 總 則 1
第二章 職責(zé)范圍 1
第三章 倉儲商的分級管理及其政策 2
第四章 倉儲商選擇程序 3
第五章 倉儲商評價與退出 3
第六章 獎 懲 4
第七章 附 則 4
附件： 4
附件一：《倉儲商情況調(diào)研表》 5
附件二：《倉儲商信用風(fēng)險評價模型》 6
附件三：《倉儲商信用評價審批表》 8



第一章 總 則

第一條 為規(guī)范和加強(qiáng)對外部倉庫的管理，有效規(guī)避倉儲商信用風(fēng)險，制定本辦法。

第二條 本辦法規(guī)范了倉儲商的選擇、評價與退出等內(nèi)容。

第三條 本辦法所指外部倉庫管理為我公司擁有貨權(quán)、存放在第二方或第三方倉庫物資的管理。

第四條 第二方倉庫指客戶倉庫或與客戶有關(guān)聯(lián)關(guān)系的第三方倉庫。第二方倉庫的評價以該客戶的信用級別作為參考，進(jìn)行合適調(diào)整后，確定第二方倉庫信用風(fēng)險級別。

第五條 各
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價D級及以下——禁止開展第二方倉儲業(yè)務(wù)。

第十二條 鋼鐵事業(yè)部負(fù)責(zé)建立“暫停合作”倉儲商標(biāo)準(zhǔn)，由各單位根據(jù)該標(biāo)準(zhǔn)向總公司上報“暫停合作”倉儲商。鋼鐵事業(yè)部負(fù)責(zé)定期更新“暫停合作”倉儲商名單并向各二級單位發(fā)布。進(jìn)入該名單內(nèi)的倉儲商一年內(nèi)不得激活。

第四章 倉儲商選擇程序

第十三條 鋼鐵事業(yè)部業(yè)務(wù)處室或二級單位業(yè)務(wù)部門根據(jù)業(yè)務(wù)開展需要，提出選擇外部倉儲商的申請。對于其他單位已經(jīng)開展合作的倉儲商，報鋼鐵事業(yè)部協(xié)調(diào)。鋼鐵事業(yè)部信用管理處室或二級單位業(yè)務(wù)管理部門負(fù)責(zé)組織相關(guān)部門在與倉儲商合作前開展實(shí)地調(diào)研。調(diào)研內(nèi)容參考附件一：《倉儲商情況調(diào)研表模板》。

第十四條 鋼鐵事業(yè)部信用管理處室或二級單位業(yè)務(wù)管理部門根據(jù)調(diào)研情況，結(jié)合倉儲商信用評價模型，形成倉儲商信用評價審批表。經(jīng)與各相關(guān)部門討論后，鋼鐵事業(yè)部報鋼鐵事業(yè)部領(lǐng)導(dǎo)審定，二級單位報本單位決策機(jī)構(gòu)審定。倉儲商信用風(fēng)險評價模型參考附件二：《倉儲商信用風(fēng)險評價模型》。倉儲商分析評價模板參考附件三：《倉儲商信用評價審批表》。第二方倉庫的評價不適用該模型。

第十五條 涉及到其他單位鋼鐵業(yè)務(wù)的倉儲商信用評價結(jié)果，報鋼鐵事業(yè)部信用管理處室審核、鋼鐵事業(yè)部領(lǐng)導(dǎo)審批確認(rèn)。經(jīng)審議合格的倉儲商進(jìn)入公司合格倉儲商名單。

第十六條 各單位審核合格的倉儲商名單，應(yīng)在信用評價工作結(jié)束后五個工作日內(nèi)報鋼鐵事業(yè)部信用管理處室備案。信息系統(tǒng)中合格倉儲商名單統(tǒng)一由鋼鐵事業(yè)部信用管理處室進(jìn)行集中維護(hù)。

第十七條 各單位應(yīng)在與外部倉儲商合作前簽訂正式合同。其中，使用第二方倉庫的，要及時簽訂正式合同保證第二方倉庫租賃合同的法律效力。

第五章 倉儲商評價與退出
第十八條 各單位應(yīng)按照年度對倉儲商進(jìn)行信用評價，評價結(jié)果作為下一年度分配業(yè)務(wù)量的重要參考。對倉儲商的信用評價應(yīng)基于倉儲商風(fēng)險評價模型，同時綜合考慮風(fēng)險、成本、服務(wù)等內(nèi)容。

第十九條 對于業(yè)務(wù)交往過程中發(fā)現(xiàn)的倉儲商重大風(fēng)險事件，需要根據(jù)事件的嚴(yán)重程度，及時調(diào)整倉儲商的信用風(fēng)險級別并采取相應(yīng)的風(fēng)險應(yīng)對方案。

第二十條 倉儲商年度信用評價結(jié)果應(yīng)在每年合作協(xié)議簽訂前十個工作日到鋼鐵事業(yè)部信用管理處室備案。倉儲商的重大風(fēng)險事件及級別調(diào)整應(yīng)在事發(fā)之日起五個工作日內(nèi)報鋼鐵事業(yè)部信用管理處室備案。

第二十一條 對于被評價為高風(fēng)險級別的倉儲商，原則上合作的時間不能長于一年。同時，對于高風(fēng)險倉儲商，各單位應(yīng)積極開發(fā)替代倉儲商，退出與高風(fēng)險倉儲商的合作。

第六章 獎 懲

第二十二條 對于違反本規(guī)定開展倉儲業(yè)務(wù)的，各單位應(yīng)當(dāng)明確相關(guān)責(zé)任追究制度。

第七章 附 則

第二十三條 本辦法由鋼鐵事業(yè)部負(fù)責(zé)解釋。

第二十四條 各單位根據(jù)本辦法規(guī)定，建立或完善本單位倉儲信用風(fēng)險相關(guān)管理制度。

第二十五條 本辦法自發(fā)布之日起執(zhí)行。



附件一：《倉儲商情況調(diào)研表》

一、 企業(yè)性質(zhì)及股東情況
a. 經(jīng)營資質(zhì)：各種經(jīng)營資質(zhì)證書
b. 股東背景及其主要業(yè)務(wù)
c. 實(shí)際控制人同我方客戶的關(guān)聯(lián)關(guān)系

二、 場地設(shè)施
a. 庫存面積及其性質(zhì)（租賃/自有）
b. 主要倉庫設(shè)施
c. 安全保衛(wèi)設(shè)施與人員

三、 管理控制
a. 倉儲商收貨控制程序
b. 倉儲商庫存控制程序：含現(xiàn)場管理、盤點(diǎn)與對賬、保險購買、安全保衛(wèi)程序
c. 倉儲商發(fā)貨控制程序
d. 倉儲商管理基本支撐：信息系統(tǒng)使用情況，人員資質(zhì)及素質(zhì)

四、 交易記錄
a. 在交易的倉儲商 ……（未完，全文共5427字，當(dāng)前僅顯示1905字，請閱讀下面提示信息。收藏《鋼鐵業(yè)務(wù)倉儲商信用風(fēng)險管理辦法》）