全省工商系統(tǒng)公平交易執(zhí)法案例分析會(huì)案例交流材料

目錄/提綱：……
一、主要違法事實(shí)
二、定性處理
三、案例評(píng)析
四、查出商業(yè)賄賂的難點(diǎn)
二是降低經(jīng)濟(jì)犯罪案件中關(guān)于商業(yè)賄賂的追訴標(biāo)準(zhǔn)，強(qiáng)化刑事責(zé)任
五、立法體系也有缺陷
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全省工商系統(tǒng)公平交易執(zhí)法案例分析會(huì)案例交流材料

馬某商業(yè)賄賂案

棗莊市工商局


一、主要違法事實(shí)
2010年4月20日棗莊市工商局市中分局立案查處了馬某商業(yè)賄賂案。
經(jīng)查：當(dāng)事人自2009年2月份以來為更好開展房地產(chǎn)評(píng)估業(yè)務(wù)，以某房地產(chǎn)評(píng)估有限公司（乙方）名義與某銀行有限公司棗莊分行（甲方）簽訂《協(xié)議書》，協(xié)議約定：“甲方在辦理個(gè)人消費(fèi)信貸工作中涉及房產(chǎn)、地產(chǎn)、房地產(chǎn)評(píng)估工作時(shí)，積極向乙方推薦，并協(xié)助乙方進(jìn)行業(yè)務(wù)洽談；乙方應(yīng)及時(shí)向甲方支付信息費(fèi)，信息費(fèi)按實(shí)際收取評(píng)估費(fèi)的40%支付。乙方于收款后當(dāng)月月末向甲方支付�！保⒂�2009年11月11日，以 “信息費(fèi)”（中間業(yè)務(wù)費(fèi)）的名義向某銀行有限公司棗莊分行支付14
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，采用商業(yè)賄賂手段銷售或者購(gòu)買商品�！�、第五條“在帳外暗中給予對(duì)方單位或者個(gè)人回扣的，以行賄論處；對(duì)方單位或者個(gè)人在帳外暗中收受回扣的，以受賄論處。
本規(guī)定所稱回扣，是指經(jīng)營(yíng)者銷售商品時(shí)在帳外暗中以現(xiàn)金、實(shí)物或者其他方式退給對(duì)方單位或者個(gè)人的一定比例的商品價(jià)款。
本規(guī)定所稱帳外暗中，是指未在依法設(shè)立的反映其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)或者行政事業(yè)經(jīng)費(fèi)收支的財(cái)務(wù)帳上按照財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度規(guī)定明確如實(shí)記載，包括不記入財(cái)務(wù)帳、轉(zhuǎn)入其他財(cái)務(wù)帳或者做假帳等�！钡囊�(guī)定，已構(gòu)成商業(yè)賄賂的違法行為，本局對(duì)馬某的行為定性是準(zhǔn)確的。
根據(jù)《中華人民共和國(guó)城市房地產(chǎn)管理法》、《中華人民共和國(guó)土地管理法》等有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，個(gè)人不能從事房地產(chǎn)評(píng)估業(yè)務(wù)，但馬某假借北京某房地產(chǎn)評(píng)估公司的資質(zhì)及營(yíng)業(yè)執(zhí)照從事房地產(chǎn)評(píng)估業(yè)務(wù)，也是以北京公司的名義給付銀行中間業(yè)務(wù)費(fèi)，為逃避檢查，馬某拒不提供北京公司的相關(guān)信息，辦案人員到北京調(diào)查取證，北京公司從未與棗莊銀行發(fā)生任何業(yè)務(wù)來往，純屬馬某個(gè)人行為，取得了相互印證的嚴(yán)密的證據(jù)鏈，符合《關(guān)于禁止商業(yè)賄賂行為的暫行規(guī)定》第二條第二款個(gè)人從事商業(yè)賄賂的主題要件。依據(jù)《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》第二十二條“經(jīng)營(yíng)者采用財(cái)物或者其他手段進(jìn)行賄賂以銷售或者購(gòu)買商品，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任；不構(gòu)成犯罪的，監(jiān)督檢查部門可以根據(jù)情節(jié)處以一萬元以上二十萬元以下的罰款，有違法所得的，予以沒收�！奔啊蛾P(guān)于禁止商業(yè)賄賂行為的暫行規(guī)定》第九條之規(guī)定對(duì)其作出的行政處罰決定也是正確的。
棗莊銀行在該案中因受賄也受到了相應(yīng)的行政處罰。但在處罰中也遇到了阻力。
四、查出商業(yè)賄賂的難點(diǎn)
“立案難、取證難、處罰難，是查處商業(yè)賄賂的三大難。”商業(yè)賄賂主要是暗箱操作，如果沒有人報(bào)案要發(fā)現(xiàn)是非常困難的，應(yīng)該采取對(duì)舉報(bào)商業(yè)賄賂設(shè)置獎(jiǎng)勵(lì)等措施，動(dòng)員全社會(huì)來監(jiān)督商業(yè)賄賂行為；由于商業(yè)賄賂是一種對(duì)偶行為，調(diào)查取證需要對(duì)應(yīng)印證，而商業(yè)賄賂中的給付方一般來講處在外埠，調(diào)查有難度，應(yīng)該建立聯(lián)查機(jī)制，以確保所辦案件證據(jù)確鑿；商業(yè)賄賂行為與腐敗聯(lián)系緊密，不僅有很強(qiáng)的經(jīng)濟(jì)危害性，對(duì)社會(huì)政治_也有很強(qiáng)的侵蝕和危害作用，治理商業(yè)賄賂需要經(jīng)濟(jì)法、行政法、刑法三管齊下，從嚴(yán)整治，一是增加商業(yè)賄賂的行政處分責(zé)任，二是降低經(jīng)濟(jì)犯罪案件中關(guān)于商業(yè)賄賂的追訴標(biāo)準(zhǔn)，強(qiáng)化刑事責(zé)任。
五、立法體系也有缺陷
目前實(shí)施的《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》，是上個(gè)世紀(jì)80年代醞釀起草的，當(dāng)時(shí)還是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)，隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，已經(jīng)產(chǎn)生了許多當(dāng)時(shí)立法中沒有預(yù)料到的情況，商業(yè)賄賂行為也在不斷翻新花樣，并有在眾多行業(yè)蔓延之勢(shì)。而國(guó)家工商總局1996年的《關(guān)于禁止商業(yè)賄賂行為的暫行規(guī)定》，只是一個(gè)部 ……（未完，全文共2274字，當(dāng)前僅顯示1445字，請(qǐng)閱讀下面提示信息。收藏《全省工商系統(tǒng)公平交易執(zhí)法案例分析會(huì)案例交流材料》）