企業(yè)年金基金投資管理人招標(biāo)書

企業(yè)年金基金投資管理人招標(biāo)書

目 錄
第一章 招標(biāo)邀請 3
第二章 投標(biāo)須知 5
第三章 投標(biāo)文件的基本要求 6
第四章 投資管理人投標(biāo)內(nèi)容 8
第五章 賬戶管理人投標(biāo)內(nèi)容 12
第六章 托管人投標(biāo)內(nèi)容 14
第七章 評標(biāo)辦法 16
第八章 附件 17


第一章 招標(biāo)邀請
1. 招標(biāo)項(xiàng)目單位簡介

2. 招標(biāo)項(xiàng)目簡介

（1） 公司簡介
（2） 公司企業(yè)年金方案簡介
 企業(yè)年金計劃覆蓋范圍（多少分支公司參加計劃，多少職工參加計劃等）
 企業(yè)年金繳費(fèi)情況（企業(yè)繳費(fèi)比例、個人繳費(fèi)比例）
 預(yù)計的委托投資管理規(guī)模
 預(yù)期待遇支付情況

（3） 招標(biāo)日程安排

序號 項(xiàng)目 時間 地點(diǎn)
1 發(fā)放招標(biāo)文件 2014年 月 日
2 投標(biāo)截止 2014年 月 日
3 應(yīng)標(biāo)管理機(jī)構(gòu)抽簽 2014年 月 日 時
4 述標(biāo) 2014年 月 日- 日



3. 招標(biāo)方式及招標(biāo)文件組成
3.1 本次招標(biāo)采取邀標(biāo)方式，中標(biāo)人不得以任何形式將中標(biāo)項(xiàng)目對外轉(zhuǎn)包、分包。
3.2 受邀機(jī)構(gòu)可根據(jù)自己的情況決定是否
……（新文秘網(wǎng)http://m.120pk.cn省略824字，正式會員可完整閱讀）……　
投標(biāo)機(jī)構(gòu)的法定代表人或其授權(quán)人在修改或補(bǔ)充之處簽字或加蓋單位公章。
2.4 投標(biāo)書分為正本（ 本）和副本（ 本），為A4裝訂，內(nèi)頁雙面打印或印刷，標(biāo)題為四號字體，正文小四宋體1.5倍行距。
2.5 每套遞交文件均須清楚的標(biāo)明“正本”或“副本”。正本和副本如有不一致之處以正本為準(zhǔn)。
2.6 投標(biāo)文件應(yīng)有一份目錄，標(biāo)明各章節(jié)相對應(yīng)的頁碼，招標(biāo)人能根據(jù)頁碼容易地找到其相對應(yīng)的章節(jié)和內(nèi)容。
2.7 管理費(fèi)報價以標(biāo)書內(nèi)報價為準(zhǔn)。

3. 投標(biāo)文件的遞送
3.1 投標(biāo)書的密封與標(biāo)志
（1） 投標(biāo)方應(yīng)將投標(biāo)書正本、副本裝袋密封，封口處應(yīng)有投標(biāo)單位法定代表人或其授權(quán)代表的簽字及投標(biāo)單位公章。
（2） 投標(biāo)書電子版在遞交標(biāo)書時提供。
3.2 投標(biāo)有效期
投標(biāo)方必須按規(guī)定的時間將標(biāo)書送達(dá)指定地點(diǎn)，逾期則視為廢標(biāo)。

第四章 投資管理人投標(biāo)內(nèi)容
各投標(biāo)人須從公司綜合概況、資產(chǎn)/基金管理業(yè)務(wù)狀況、風(fēng)險控制措施、年金業(yè)務(wù)狀況及本項(xiàng)目服務(wù)五方面分別進(jìn)行闡述，具體如下：
1. 公司綜合概況
1.1 公司成立時間、注冊資本、股本結(jié)構(gòu)、股東構(gòu)成及股東簡介，以及公司成立以來的股權(quán)變動情況。
1.2 公司的董事會、監(jiān)事會、高級管理人員的基本情況（人員構(gòu)成、履歷、職責(zé)、年齡、金融從業(yè)年限等）。
1.3 公司的組織結(jié)構(gòu)圖及人員狀況。
1.4 公司的經(jīng)營管理理念，以及公司的中長期發(fā)展規(guī)劃。
1.5 公司近三年的主要財務(wù)指標(biāo)（公司成立不滿三年的，以控股股東的財務(wù)指標(biāo)代替）。
1.6 公司近五年來是否受到監(jiān)管部門（證監(jiān)會、保監(jiān)會、銀監(jiān)會、勞動保障部等）的處罰？請詳細(xì)說明。
2. 資產(chǎn)管理狀況
公司自成立以來的資產(chǎn)/基金管理業(yè)務(wù)的發(fā)展概況，包括不限于：
2.1 公司企業(yè)年金的投資理念和投資風(fēng)格。
2.2 公司的投資決策架構(gòu)。說明不同崗位在投資決策中的責(zé)權(quán)。
2.3 說明公司的投資流程，至少包括以下內(nèi)容：（1）研究過程；（2）決策機(jī)制和決策過程；（3）投資組合構(gòu)建方法和過程；（4）交易過程；（5）評估過程；（6）組合調(diào)整過程。
2.4 投標(biāo)人構(gòu)建和維護(hù)股票池的標(biāo)準(zhǔn)和程序。
2.5 公司投資和研究團(tuán)隊(duì)之間的互動；研究部門對投資決策的支持等。
2.6 公司投資團(tuán)隊(duì)的人員狀況。（人數(shù)，從業(yè)年限，在公司服務(wù)年限等）
2.7 全國社保基金管理經(jīng)驗(yàn)
2.8 公司近五年的資產(chǎn)管理總規(guī)模及其行業(yè)排名，股票型、混合型，債券型、貨幣市場型、保本型資產(chǎn)管理規(guī)模及其行業(yè)排名。
2.9 說明所管理的基金或委托資產(chǎn)的投資理念、投資管理方法、風(fēng)格
2.10 所管理的基金或委托資產(chǎn)近3年的投資業(yè)績、風(fēng)險水平等
2.11 投資業(yè)績的第三方評價。（基金公司類投標(biāo)人應(yīng)按照晨星分類，并依據(jù)晨星中國2008年1月評級數(shù)據(jù)逐個列出所管理的截至2008年1月1日設(shè)立期限在2年以上的所有基金的2年評級、3年評級（如有）、最近1月總回報率、最近6個月總回報率、最近1年總回報率、最近2年年化回報率、最近3年年化回報率（如有）、最近2年風(fēng)險評價、Sharpe比率等指標(biāo)。對于公司成立時間較短、無管理2年以上的證券投資基金的基金公司類投標(biāo)人，應(yīng)提供設(shè)立時間最早的3－5支證券投資基金的歷史投資業(yè)績。證券公司和保險公司類投標(biāo)人可根據(jù)自身公司經(jīng)營范圍，參考以上指標(biāo)，提供所管理資產(chǎn)的歷史投資業(yè)績。所列示的資產(chǎn)應(yīng)能全面反應(yīng)投標(biāo)人的歷史投資業(yè)績，不得按投資業(yè)績有選擇的披露。）


3. 風(fēng)險控制
3.1 公司的風(fēng)險管理體系和人員配置狀況。公司采取哪些措施來保證制度的執(zhí)行？
3.2 公司如何保證各類資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)上的獨(dú)立性？
3.3 公司針對投資組合的風(fēng)險管理理念、方法、技術(shù)和系統(tǒng)（股票組合和債券組合需分別說明）。
3.4 公司如何監(jiān)測投資組合的風(fēng)險暴露程度，如何對風(fēng)險水平進(jìn)行調(diào)整？舉例說明。
3.5 投資經(jīng)理、交易人員和研究人員在投資組合風(fēng)險控制中的職能分工。
3.6 公司的危機(jī)處理機(jī)制以及危機(jī)處理機(jī)制的演練情況。
3.7 對違規(guī)和違反風(fēng)險控制行為的處理程序，說明發(fā)生過的投資違規(guī)情況及其原因；詳述違規(guī)及處理情況


4. 企業(yè)年金業(yè)務(wù)狀況
4.1 公司是否將企業(yè)年金作為主營業(yè)務(wù)？公司負(fù)責(zé)企業(yè)年金投資管理的部門和人員配置？企業(yè)年金基金投資管理 ……（未完，全文共6586字，當(dāng)前僅顯示2312字，請閱讀下面提示信息。收藏《企業(yè)年金基金投資管理人招標(biāo)書》）