論文：鎖定效應(yīng)與中國工業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整：1992-2006

目錄/提綱：……
一、文獻(xiàn)回顧
二、我國對外開放進(jìn)程中的工業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整偏差
三、鎖定效應(yīng)對工業(yè)結(jié)構(gòu)偏差的影響：分析模型
四、開放影響工業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的鎖定效應(yīng)實(shí)證結(jié)果分析
五、結(jié)論
……
論文：鎖定效應(yīng)與中國工業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整：1992-2006

摘要：在對外開放的三十年里，中國經(jīng)濟(jì)已經(jīng)日益融入全球的分工體系。通過對各類要素資源配置的導(dǎo)向作用，對外開放進(jìn)一步影響到中國的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整過程。文章在考察中國目前工業(yè)結(jié)構(gòu)存在調(diào)整偏差的基礎(chǔ)上，通過建立開放影響結(jié)構(gòu)調(diào)整的鎖定效應(yīng)計(jì)量模型，分時(shí)段對比分析1992-2006年開放對經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)作用的要素途徑，以及鎖定效應(yīng)與工業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整偏差的關(guān)系。文章研究發(fā)現(xiàn)，深化開放過程中存在的鎖定效應(yīng)阻滯了中國工業(yè)結(jié)構(gòu)的升級進(jìn)程，初始要素資源的強(qiáng)化使用是開放的鎖定效應(yīng)在資源密集型產(chǎn)業(yè)和勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)發(fā)生的主要影響途徑，而初始要素資源、低層次人力資本要素資源的鎖定效應(yīng)則發(fā)生在資本和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)。
關(guān)鍵詞：鎖定效應(yīng)、工業(yè)結(jié)構(gòu)、深化開放

Lock-in Effect and Adjustment of China’s Industrial Structure: 1992-2006
LI Kai-yan CHEN Fei-*iang
Abstract: During the 30 years of opening up, Chinas economy has increasingly integrated into the global division-of-labor system. Through the guiding role of various factor resource allocations, opening up further impact on Chinas economic restructuring process. On the basis of observing the adjustment deviation of Chinas industrial structure, this article comparatively analyzes the factor channel of opening up affect industrial structure and the relation between lock-in effect and industrial restructuring deviation by the way of establish
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計(jì)回歸和時(shí)間序列數(shù)據(jù)分析，從國民收入和勞動(dòng)力在產(chǎn)業(yè)間和部門間的分布等方面，對經(jīng)濟(jì)增長與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、工業(yè)結(jié)構(gòu)變化之間的聯(lián)系做了重要拓展。他把影響結(jié)構(gòu)變動(dòng)的因素歸納為三個(gè)方面：即國內(nèi)需求結(jié)構(gòu)、對外貿(mào)易結(jié)構(gòu)和技術(shù)水平。一般而言，貿(mào)易小國對國際貿(mào)易的依存度較高，其經(jīng)濟(jì)的發(fā)展依賴于產(chǎn)品出口，只有在對外貿(mào)易依存度加大的情況下才能加快經(jīng)濟(jì)增長促進(jìn)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換；而對貿(mào)易大國來說，對外貿(mào)易的依存度達(dá)不到小國的水平也可實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長。原因是大國的國內(nèi)市場和資源條件允許其發(fā)展專業(yè)化和規(guī)模經(jīng)濟(jì)（庫茲涅茨，1989）。錢納里（1986）通過研究方法的改進(jìn)，在結(jié)構(gòu)理論研究內(nèi)容方面前進(jìn)了一大步，他借助多國模型，按照人均GDP的變化將經(jīng)濟(jì)增長過程劃分為六個(gè)時(shí)期和三個(gè)階段，對工業(yè)化過程中的結(jié)構(gòu)變動(dòng)的一般特征作了全面的歸納，并將工業(yè)化的動(dòng)力細(xì)分為三方面，[ 即國內(nèi)需求變動(dòng)導(dǎo)致的初級品與食品在國內(nèi)總產(chǎn)出中占比的下降、中間需求的增加、比較優(yōu)勢的變化。] 其中，第三個(gè)因素強(qiáng)調(diào)開放經(jīng)濟(jì)中比較優(yōu)勢的變化對工業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的積極作用，即通過進(jìn)口替代和制成品的出口擴(kuò)張，國家經(jīng)濟(jì)的比較優(yōu)勢逐步由初級品生產(chǎn)向制成品生產(chǎn)轉(zhuǎn)移，從而改變了單一的專門從事初級產(chǎn)品生產(chǎn)的格局，有利于國家工業(yè)結(jié)構(gòu)的升級。特別是在解釋工業(yè)化和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變的標(biāo)準(zhǔn)模式時(shí)，錢納里提出“不同國家的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變絕沒有一個(gè)統(tǒng)一的模式，因?yàn)榻Y(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換受一個(gè)國家資源稟賦、初始結(jié)構(gòu)以及它選擇的發(fā)展政策的影響�！�
戰(zhàn)后以來，一些日本學(xué)者立足日本國情，逐步發(fā)展形成了一套獨(dú)特的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論。筱原三代平（1957）在系統(tǒng)研究日本產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)展模式基礎(chǔ)上，從社會(huì)需求與社會(huì)供給兩個(gè)角度提出了規(guī)劃產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的兩個(gè)基本準(zhǔn)則，即“需求收入彈性基準(zhǔn)”、“生產(chǎn)率上升率基準(zhǔn)”。[ “需求收入彈性基準(zhǔn)”從社會(huì)需求角度出發(fā)，認(rèn)為需求收彈性高的產(chǎn)業(yè)其潛在的市場容量大，這類產(chǎn)業(yè)代表著結(jié)構(gòu)變動(dòng)的方向；“生產(chǎn)率上升率基準(zhǔn)”則從社會(huì)供給角度出發(fā)，在價(jià)格結(jié)構(gòu)一定的條件下，技術(shù)進(jìn)步快、生產(chǎn)率上升率高的產(chǎn)業(yè)，由于成本不斷降低，能夠創(chuàng)造更多的國民收入。] 但這兩基準(zhǔn)要成立有三個(gè)基本的前提，如果不能滿足，則依據(jù)兩基準(zhǔn)進(jìn)行的產(chǎn)業(yè)選擇則未必可行。赤松要（1932）在對戰(zhàn)前日本棉紡工業(yè)史研究后提出“雁行形態(tài)論”最初的基本模型，戰(zhàn)后與小島清（1973）等人進(jìn)一步對該理論假說進(jìn)行了拓展和深化，用三個(gè)相聯(lián)系的模型闡明其完整內(nèi)容：生命周期模型，即后起國某一特定產(chǎn)業(yè)的生命周期一般由三個(gè)階段構(gòu)成，即：進(jìn)口、國內(nèi)生產(chǎn)（進(jìn)口替代）、出口（后又?jǐn)U展為五階段，加上“成熟”和“返進(jìn)口”兩個(gè)階段）；產(chǎn)業(yè)發(fā)展次序模型，即國內(nèi)各產(chǎn)業(yè)生命周期均經(jīng)過上述各階段，但次序由消費(fèi)資料生產(chǎn)轉(zhuǎn)向生產(chǎn)資料生產(chǎn)，或由輕工業(yè)轉(zhuǎn)向重化工業(yè)，進(jìn)而轉(zhuǎn)向技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)；產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移模型，即隨比較優(yōu)勢動(dòng)態(tài)變化，通過直接投資等方式在國際間出現(xiàn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，東亞的后起國追趕先行國進(jìn)程具有“雁行模式”的特征。
前人對國家結(jié)構(gòu)調(diào)整的研究說明一國初期的開放模式對隨后的國內(nèi)結(jié)構(gòu)調(diào)整會(huì)產(chǎn)生重要的影響。錢納里的理論里已包含了一國經(jīng)濟(jì)發(fā)展受其初期模式影響或約束的思想，這與后來的“鎖定-路徑依賴”理論中行為主體可能因各種原因鎖定在其最初選擇的閉鎖系統(tǒng)中的思想較為一致。而克魯格曼（1987）則明確地指出，由初始條件決定的比較優(yōu)勢，決定了國際分工模式的發(fā)展方向；如果技術(shù)擴(kuò)散局限于國內(nèi)范圍或是世界范圍內(nèi)的技術(shù)擴(kuò)散效果并不明顯，發(fā)展中國家會(huì)因其初始時(shí)期不利的專業(yè)化分工模式而永久性地陷入初始貿(mào)易模式的鎖定狀態(tài)，從而會(huì)限制國內(nèi)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的高級化。
近年來隨著中國進(jìn)一步加大對外開放的力度，開放與中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展、結(jié)構(gòu)調(diào)整之間的關(guān)系引起學(xué)者的廣泛關(guān)注。江小涓（1996，2002）、汪斌（2001，2004）、王岳平（2004）等認(rèn)為外貿(mào)和外資對中國的結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換、工業(yè)增長、技術(shù)進(jìn)步等方面產(chǎn)生了較為積極的影響；而洪銀興（1997）、郭克莎（2003）則認(rèn)為中國在開放經(jīng)濟(jì)中如果一味以傳統(tǒng)貿(mào)易理論倡導(dǎo)的比較優(yōu)勢原則來進(jìn)行產(chǎn)業(yè)發(fā)展，就有可能將經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式限制在勞動(dòng)密集型為主的發(fā)展道路上，將不利于國內(nèi)工業(yè)結(jié)構(gòu)的升級。
目前的研究已經(jīng)注意到對外開放對經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響，但在開放對結(jié)構(gòu)調(diào)整導(dǎo)向存在偏向性上還沒有引起足夠重視，在開放如何通過資源配置影響經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)這一點(diǎn)上還缺乏針對中國現(xiàn)實(shí)的具體論證。我們在肯定對外開放推動(dòng)中國經(jīng)濟(jì)增長取得巨大成就的同時(shí)，也要重視在深化開放時(shí)期突顯的不利于結(jié)構(gòu)升級的因素。在前人研究的基礎(chǔ)上，文章提出深化開放過程中存在的鎖定效應(yīng)阻滯了中國工業(yè)結(jié)構(gòu)的升級進(jìn)程：對外開放存在著對資源配置的自發(fā)導(dǎo)向作用，隨著開放程度的加深，這種對資源配置的自發(fā)導(dǎo)向作用會(huì)受初期模式（改革開放初期以勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)為主的發(fā)展模式）的影響而陷入一種難以改變的狀態(tài)，即所謂的鎖定效應(yīng)[ Arthur（1989）在其對技術(shù)創(chuàng)新的研究中就曾指出“鎖定”（lock in）解釋的是現(xiàn)實(shí)中的經(jīng)濟(jì)為什么常常會(huì)長期地陷入一種可能是無效的均衡當(dāng)中。]。我們擬從鎖定效應(yīng)的角度來系統(tǒng)地研究開放對中國工業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的影響機(jī)制及其產(chǎn)生的結(jié)果等問題。
基于文章研究內(nèi)容的考慮，本文選取重新劃分的工業(yè)經(jīng)濟(jì)中四大要素資源密集型產(chǎn)業(yè)為樣本，在第二部分介紹中國目前工業(yè)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整的現(xiàn)狀以及開放對結(jié)構(gòu)偏差的影響；第三部份是計(jì)量模型的建立和相關(guān)指標(biāo)設(shè)定；第四部份是文章的研究重點(diǎn)，實(shí)證分析對外開放對經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)作用的要素途徑，并在實(shí)證結(jié)果基礎(chǔ)上集中分析鎖定效應(yīng)與經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)升級滯后的關(guān)系；第五部分為結(jié)論，以及經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)升級過程中優(yōu)化資源配置的啟示。
二、我國對外開放進(jìn)程中的工業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整偏差
1、基于要素資源密集程度的工業(yè)結(jié)構(gòu)分類
從要素資源角度對工業(yè)結(jié)構(gòu)分類可以有助于深入地把握工業(yè)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)狀和發(fā)展特征，為要素資源的優(yōu)化配置提供理論與實(shí)踐的依據(jù)，對探索如何加快我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變具有重要的意義。基于生產(chǎn)要素資源密集程度的結(jié)構(gòu)分類法，即是按各類要素資源（如自然資源、勞動(dòng)力、資本、技術(shù)）在工業(yè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的結(jié)合方式和密集程度的不同來對工業(yè)結(jié)構(gòu)進(jìn)行劃分。以自然資源為基礎(chǔ)的產(chǎn)業(yè)（resource-based industry，簡記為RB）是以自然資源為勞動(dòng)對象，簡稱為資源型產(chǎn)業(yè)；勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)（labor-intensive industry，簡記為LI）是指技術(shù)裝備程度較低，需要集中勞動(dòng)力投入來增加產(chǎn)值，單位資本占勞動(dòng)力較多或單位勞動(dòng)占用資本較少的產(chǎn)業(yè)；資本密集型產(chǎn)業(yè)（capital-intensive industry，簡記為CI）是指單位產(chǎn)品所需投資多，在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中設(shè)備占比較大、原材料能源消耗多、資本有機(jī)構(gòu)成高的產(chǎn)業(yè)；技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)（technology-intensive industry，簡記為TI）是需要較多工程技術(shù)與管理人員綜合運(yùn)用先進(jìn)技術(shù)從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，通過技術(shù)的發(fā)展乃至更新?lián)Q代來提高競爭能力的產(chǎn)業(yè)。
由于每個(gè)工業(yè)部門的生產(chǎn)都需要綜合利用各類要素資源，而且投入的要素資源之間也存在部分的可替代性，使得目前尚無統(tǒng)一的按要素資源密集程度對工業(yè)部門進(jìn)行分類的標(biāo)準(zhǔn)。我們在此參考前人的劃分方法，[ 張長春（1994）、周申和李春梅（2006）曾選用人均資本量對勞動(dòng)密集型與資本密集型行業(yè)進(jìn)行劃分，王岳平（2004）依據(jù)資本-勞動(dòng)力比率、產(chǎn)出-勞動(dòng)力比率、R&D費(fèi)用/從事R&D人員數(shù)等指標(biāo)將工業(yè)部門分為勞動(dòng)密集型、資本密集型、技術(shù)密集型。] 在2006年中國工業(yè)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)基礎(chǔ)上，根據(jù)勞動(dòng)對象中自然資源占比指標(biāo)將傳統(tǒng)分類中屬于采掘業(yè)的5個(gè)行業(yè)歸為資源型產(chǎn)業(yè)，以資本-勞動(dòng)力比率指標(biāo)來衡量勞動(dòng)或資本密集程度，用從事科技活動(dòng)人員數(shù)占從業(yè)人員數(shù)以及研發(fā)經(jīng)費(fèi)占銷售收入比重來衡量技術(shù)密集程度，從而有如下的歸類：[ 1994年后工業(yè)行業(yè)的兩位數(shù)分類有39個(gè)。由于國民經(jīng)濟(jì)的行業(yè)分類在 1994年和 2003年有兩次變更， 以及 1998年工業(yè)統(tǒng)計(jì)范圍變?yōu)椤皣屑耙?guī)模以上非國有”工業(yè)企業(yè)， 出于數(shù)據(jù)連續(xù)性的考慮，本文進(jìn)行了取舍和歸并：省略了自來水生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)、煤氣生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)、電力蒸汽熱水生產(chǎn)供應(yīng)業(yè)以及2003年新增的“廢棄資源和廢舊材料回收加工業(yè)”，1993年后“食品加工業(yè)”和“食品制造業(yè)”兩個(gè)行業(yè)的數(shù)據(jù)合并為“食品加工 ……（未完，全文共24367字，當(dāng)前僅顯示4382字，請閱讀下面提示信息。收藏《論文：鎖定效應(yīng)與中國工業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整：1992-2006》）