論文：R&D、人力資本與貿(mào)易競爭力

論文：R&D、人力資本與貿(mào)易競爭力
――基于中國機電行業(yè)的面板數(shù)據(jù)分析

內(nèi)容摘要：本文運用1992-2005年我國機電行業(yè)的面板數(shù)據(jù)對其貿(mào)易競爭力的來源進行實證分析，結(jié)果驗證了新貿(mào)易理論關(guān)于比較優(yōu)勢來源的相關(guān)理論，長期以來我國機電行業(yè)走的是依靠資本累積的發(fā)展模式。為探討行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的作用，我們進一步計量了行業(yè)研發(fā)強度與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的相關(guān)關(guān)系，發(fā)現(xiàn)研發(fā)投入受產(chǎn)業(yè)調(diào)整的影響而動態(tài)變動；并用2001-2005年31個省份的面板數(shù)據(jù)，討論了加入WTO以后人力資本影響機電產(chǎn)業(yè)貿(mào)易競爭力的方式和路徑。
關(guān)鍵詞：貿(mào)易競爭力 動態(tài)比較優(yōu)勢 R&D 人力資本

R&D、Human Resource and Trade Competitiveness
Abstract: This article analyses the decisive factors of trade competitiveness of Chinese machinery and electronics industries by 1992-2005 panel dates. It mainly depends on the capital factor, but not technology. In order to find the role of technology, we e*pand our work in two sides: first is to measure the relationship between their R&D and industrial structure; second is find how human resource effect industries’ dynamic comparative advantage after China went into WTO in 2001.
Key words: trade comp
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創(chuàng)新與模仿的過程是相當復(fù)雜的，目標是獲得潛在的動態(tài)比較優(yōu)勢，而這要受制于諸多現(xiàn)實條件。對于南方國家，增加研發(fā)投入是獲得潛在動態(tài)比較優(yōu)勢的關(guān)鍵途徑，增加研發(fā)投入至少能讓本國的模仿行為提高效率，但這需要政府以合適的政策來進行引導(dǎo)。
根據(jù)前人的研究，比較優(yōu)勢的動態(tài)變化來源于四個方面的影響因素，一是國內(nèi)的要素稟賦、二是國內(nèi)通過“干中學(xué)”掌握的次級知識（比如，人力資本）、三是國內(nèi)的研發(fā)水平、四是國外研發(fā)的國際溢出。后來的學(xué)者通過實證研究不斷檢驗比較優(yōu)勢的來源。Coe & Helpman（1995）以22個發(fā)達國家1971-1990年的數(shù)據(jù)為樣本，驗證了技術(shù)國際溢出的存在。Keller（2002）對8個OECD國家中的13個行業(yè)層面的樣本數(shù)據(jù)進行了分析，結(jié)果發(fā)現(xiàn)自身的R&D和外國的R&D對行業(yè)的勞動生產(chǎn)率的提高存在顯著的影響。Urata和Kiyota(2000)曾建立一個度量東亞9國服務(wù)貿(mào)易比較優(yōu)勢決定的計量模型，他們用凈出口作為比較優(yōu)勢衡量的標準，認為服務(wù)業(yè)比較優(yōu)勢受到初始稟賦資本和勞動力、以及人力資本積累的制約，其中人力資本的在發(fā)達地區(qū)尤為顯著。
國內(nèi)關(guān)于動態(tài)比較優(yōu)勢決定因素的實證研究相對較少。洪銀興（1997）提出中國應(yīng)避免落入比較優(yōu)勢陷阱的概念，并認為應(yīng)采用國家競爭戰(zhàn)略走新型開放的道路，但他的研究以定性分析為主，缺乏相關(guān)的定量研究；海聞（1995）較早綜述了國際貿(mào)易技術(shù)溢出的作用，沈坤榮、耿強（2001）、張海洋（2005）、李小平（2006）等紛紛就技術(shù)溢出的渠道和效果進行了實證檢驗；馬劍飛、朱紅磊、許羅丹（2002）則針對對產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的決定因素進行了實證研究；張伯偉（2000）通過計算RCA指數(shù)與物質(zhì)資本和人力資本之間的計量關(guān)系，得出我國制造業(yè)人力資本對出口競爭優(yōu)勢的影響高于物質(zhì)資本的結(jié)論；劉琦（2002）測度了我國機電產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易競爭力的動態(tài)變化。

三、計量模型
（1）貿(mào)易競爭力決定因素模型
我們首先構(gòu)建一個比較優(yōu)勢決定因素模型，對因變量比較優(yōu)勢的度量問題，通過比較幾種顯性比較優(yōu)勢指數(shù)及數(shù)據(jù)的可獲得性，本文選取國際貿(mào)易競爭力指數(shù)TC作為衡量我國機電產(chǎn)品比較優(yōu)勢的指標。[[1]之所以沒有選取常用的Balassa（1965）RCA指數(shù)，原因有二，一是Balassa（1965）RCA指數(shù)非對稱性的特點對于衡量比較劣勢具有向下的“天花板”，我國機電產(chǎn)業(yè)更多的呈現(xiàn)比較劣勢，因而用該指數(shù)衡量容易產(chǎn)生偏差；二是Balassa（1965）RCA指數(shù)針對的是一國與他國之間的比較，我們受制于時間和財力很難獲得世界他國長期系統(tǒng)的數(shù)據(jù)。][1]
（1）
其中，*表出口，M表進口，j表行業(yè)。若0對于自變量的度量，我們首先采用Jefferson et al.(2000)用資本勞動比來衡量資本深化的做法，選取人均資本密集度K/L作為初始要素稟賦的指標，這源于機電行業(yè)屬于資本、技術(shù)密集型行業(yè)。國內(nèi)通過“干中學(xué)”效應(yīng)掌握的次級知識可以按Redding(2002)假設(shè)的那樣，選取機電行業(yè)人力資本存量HR作為相應(yīng)的指標。另外，技術(shù)創(chuàng)新活動所產(chǎn)生的新技術(shù)往往都需要大量受過一定程度教育的人員來完成。人力資本可以通過兩種機制來影響增長：其一，人力資本的水平可以直接影響到國內(nèi)的技術(shù)自主創(chuàng)新率（Lucas，1993）。其二，人力資本存量可以影響吸收、學(xué)習(xí)新技術(shù)的速度（Griffith、Redding & Reenen，2000），從而存在“門檻效應(yīng)”。因此，我們將進一步分析人力資本水平對機電行業(yè)研發(fā)投入產(chǎn)出績效的影響，即考慮人力資本HR與國內(nèi)研發(fā)R&D、進國外技術(shù)溢出FR&D的交互項，HR*R&D和HR*FR&D。國內(nèi)的研發(fā)水平難以直接度量，我們用機電行業(yè)年度R&D存量金額間接測算。對于國外研發(fā)的國際溢出，我們借鑒Coe和Helpman（1995）的思想，假設(shè)東道國通過對外開放獲取國外研發(fā)溢出，其中FDI、進口貿(mào)易和國外專利申請作為國際技術(shù)擴散的三大主要路經(jīng)已經(jīng)得到大多數(shù)國內(nèi)外學(xué)者的廣泛認可。從我國機電行業(yè)的實際情況來看，國外對我國仍存在高級技術(shù)的封鎖，所以FDI和專利申請直接溢出核心技術(shù)的可能性較小，往往需要通過高級人力資本間接學(xué)習(xí)，所以這里我們先僅僅考慮進口貿(mào)易的技術(shù)溢出作用，在人力資本模型中再擴展到FDI的溢出作用，我們借鑒Lichtenberg & Potterie（1996）的方法，用進口與行業(yè)總產(chǎn)值的比率M/GDP作為國外技術(shù)溢出衡量指標。
Urata和Kiyota(2000)曾建立一個度量東亞9國服務(wù)貿(mào)易比較優(yōu)勢決定的計量模型，我們在他們的基礎(chǔ)上進行拓展，不僅考慮初始稟賦和人力資本積累的影響，還包括技術(shù)創(chuàng)新及技術(shù)外溢的作用，并且我們用國際貿(mào)易競爭力指數(shù)TC替換凈出口作為因變量，于是，我們可以得到這樣的回歸方程：
（2）其中，和表示國內(nèi)行業(yè)人力資本對國內(nèi)R&D資本和國外FR&D資本的吸收和配套能力。如果和顯著為正，則表示本行業(yè)的人力資本很好地吸收了國內(nèi)、外的研發(fā)成果；如果顯著為負，則表示本行業(yè)的研發(fā)不僅沒能通過國際貿(mào)易渠道吸收外國研發(fā)的技術(shù)溢出，而且由于人力資本配套不足抑制了國內(nèi)行業(yè)的技術(shù)進步。于是，我們可以求得國內(nèi)機電行業(yè)人力資本的門檻值。在此，我們借鑒李小平、朱鐘棣（2006）的方法，認為要使國內(nèi)研發(fā)對行業(yè)技術(shù)的影響為正，即： >0，要么 和均大于零；要么和異號，這時人力資本存在一個與行業(yè)研發(fā)配套的門檻值，即
>0，<0時， （3）
<0，>0時， （4）
同樣的，要使國外研發(fā)對行業(yè)技術(shù)的影響為正，即： >0，要么 和均大于零，要么和異號，這時人力資本存在一個與技術(shù)外溢配套的門檻值，即
>0，<0時， （5）
<0，>0時， （6）
（2）研發(fā)強度與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)關(guān)聯(lián)模型
如果研發(fā)投入是比較優(yōu)勢的一個重要決定因素，那么研發(fā)投入量的大小受何種因素的制約？我們進一部考慮行業(yè)研發(fā)投入與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整之間的關(guān)系，即根據(jù)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整研發(fā)投入是否能優(yōu)化行業(yè)的研發(fā)活動。首先我們需要確定機電行業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)生了多大程度上的變化，由此必須確定一個基準年份作為參考指標。在此我們選擇2001年作為參考年份，主要基于如下兩個方面的考慮：（1）2001年是我國加入WTO的年份，以2001年作為參考年份，可以清晰的考察我國機電行業(yè)加入WTO前后產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的方向和幅度；（2）2001年機電行業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的幅度不大，可以避免參考年份對 ……（未完，全文共20684字，當前僅顯示3720字，請閱讀下面提示信息。收藏《論文：R&D、人力資本與貿(mào)易競爭力》）