建設(shè)項(xiàng)目業(yè)務(wù)控制

目錄/提綱：……
（一）建設(shè)項(xiàng)目業(yè)務(wù)概述及控制目標(biāo)
（二）建設(shè)項(xiàng)目業(yè)務(wù)崗位職責(zé)
（三）建設(shè)項(xiàng)目業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制
（一）合同業(yè)務(wù)概述及目標(biāo)
（二）合同業(yè)務(wù)崗位職責(zé)
（三）合同業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制
……
建設(shè)項(xiàng)目業(yè)務(wù)
建設(shè)項(xiàng)目業(yè)務(wù)控制

（一）建設(shè)項(xiàng)目業(yè)務(wù)概述及控制目標(biāo)
建設(shè)項(xiàng)目是指行政事業(yè)單位自行或者委托其他單位進(jìn)行的建造、安裝活動(dòng)。建造活動(dòng)主要指基礎(chǔ)設(shè)施、房屋及其他建筑物的新建、改（擴(kuò)）建及大修。安裝活動(dòng)主要指大型設(shè)備的安裝工程。
1.建設(shè)項(xiàng)目業(yè)務(wù)控制概述
我國(guó)根據(jù)投資管理_和項(xiàng)目建設(shè)程序，將建設(shè)項(xiàng)目周期分為前期階段、準(zhǔn)備階段、實(shí)施階段和運(yùn)營(yíng)階段。作為行政事業(yè)單位內(nèi)部控制，主要從行政事業(yè)單位作為建設(shè)單位的角度，考慮建設(shè)項(xiàng)目的管理。行政事業(yè)單位建設(shè)項(xiàng)目控制，通過(guò)建立健全建設(shè)項(xiàng)目業(yè)務(wù)內(nèi)部管理制度、合理設(shè)置建設(shè)項(xiàng)目業(yè)務(wù)管理機(jī)構(gòu)或崗位、建立崗位間溝通協(xié)調(diào)機(jī)制和加強(qiáng)內(nèi)部審核、審批等控制方法，對(duì)建設(shè)項(xiàng)目立項(xiàng)、工程設(shè)計(jì)和概預(yù)算、工程招標(biāo)、工程建設(shè)與竣工結(jié)算五個(gè)環(huán)節(jié)實(shí)施有效控制。
2.建設(shè)項(xiàng)目業(yè)務(wù)控制目標(biāo)
建設(shè)項(xiàng)目控制目標(biāo)主要包括：
（1）項(xiàng)目立項(xiàng)科學(xué)合理，符合國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的長(zhǎng)遠(yuǎn)、行業(yè)、地區(qū)、產(chǎn)業(yè)政策、生產(chǎn)力布局等要求；
（2）建立項(xiàng)目議事決策機(jī)制。單位應(yīng)有科學(xué)的投資決策程序，建設(shè)項(xiàng)目實(shí)行集體決策，確保決策科學(xué)合理。
（3）建設(shè)項(xiàng)目各階段建立嚴(yán)格的審核機(jī)制，確保項(xiàng)目科學(xué)合理，手續(xù)完備。
（4）項(xiàng)目招標(biāo)依法合規(guī)，公開(kāi)、公平、公正，防止各種舞弊行為；
（5）加強(qiáng)工程
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督建設(shè)項(xiàng)目工程預(yù)算執(zhí)行情況。
（4）負(fù)責(zé)監(jiān)督建設(shè)項(xiàng)目管理制度的執(zhí)行情況。
（5）負(fù)責(zé)監(jiān)督建設(shè)項(xiàng)目的財(cái)務(wù)核算情況。
（6）負(fù)責(zé)根據(jù)建設(shè)項(xiàng)目實(shí)際監(jiān)督情況出具內(nèi)部監(jiān)督報(bào)告。
（7）負(fù)責(zé)監(jiān)督其他事項(xiàng)。
（三）建設(shè)項(xiàng)目業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制

建設(shè)項(xiàng)目業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制表
關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)描述 風(fēng)險(xiǎn)控制措施 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) 控制狀態(tài)
項(xiàng)目
立項(xiàng) 立項(xiàng)缺乏可行性研究或者研究流于形式，決策不當(dāng)、審核審批不嚴(yán)、盲目上馬，導(dǎo)致建設(shè)項(xiàng)目難以實(shí)現(xiàn)預(yù)期目的風(fēng)險(xiǎn)。 對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行充分研究論證，必要時(shí)聘請(qǐng)外部機(jī)構(gòu)咨詢(xún)，嚴(yán)格審批程序，避免項(xiàng)目立項(xiàng)不科學(xué)、不合理。 一 可控
項(xiàng)目
招標(biāo) 肢解建設(shè)項(xiàng)目，致使招標(biāo)項(xiàng)目不完整，或逃避公開(kāi)招標(biāo)，相關(guān)人員違法違紀(jì)泄露標(biāo)底，存在舞弊行為。 應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合實(shí)際情況，本著公開(kāi)、公正、平等的原則，嚴(yán)格根據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)確定投標(biāo)人的資格要求，項(xiàng)目需要編制標(biāo)底的，標(biāo)底應(yīng)嚴(yán)格b_m 二 可控
項(xiàng)目
實(shí)施 未按制度對(duì)建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行全程、全方位跟蹤管理，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)度和質(zhì)量情況了解不全面，導(dǎo)致建設(shè)項(xiàng)目工期延誤、質(zhì)量低劣。 應(yīng)按照《基建工程管理辦法》及相應(yīng)制度結(jié)合施工合同對(duì)項(xiàng)目的施工進(jìn)行監(jiān)控管理，確保項(xiàng)目的質(zhì)量和工期。 二 可控
項(xiàng)目
完工 竣工驗(yàn)收不規(guī)范，質(zhì)量檢驗(yàn)把關(guān)不嚴(yán)，導(dǎo)致工程存在重大質(zhì)量隱患，固定資產(chǎn)達(dá)到預(yù)定可使用狀態(tài)后，未及時(shí)結(jié)轉(zhuǎn)。 竣工驗(yàn)收必須履行規(guī)定的程序，至少應(yīng)經(jīng)過(guò)施工單位初檢、監(jiān)理機(jī)構(gòu)審核、正式竣工驗(yàn)收三個(gè)程序， 并對(duì)資產(chǎn)及時(shí)入賬處理。 二 可控
建設(shè)項(xiàng)目相關(guān)制度

建設(shè)項(xiàng)目管理制度

第一章 總 則
第一條 根據(jù)《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范（試行）》對(duì)建設(shè)項(xiàng)目管理的內(nèi)控要求，結(jié)合本單位實(shí)際情況，制定本管理制度。
第二條 建設(shè)項(xiàng)目是指我單位自行或者外委其他單位進(jìn)行的建造、安裝活動(dòng)。建造活動(dòng)主要是指各種建筑的新建、改建、擴(kuò)建及修繕活動(dòng)，安裝主要是指設(shè)備的安裝工程。
第三條 單位應(yīng)嚴(yán)格按照建設(shè)項(xiàng)目不相容崗位相互分離的要求，對(duì)項(xiàng)目建議、可行性研究與項(xiàng)目決策、概預(yù)算編制與預(yù)算審核、項(xiàng)目實(shí)施與價(jià)款支付、竣工決算與竣工審計(jì)等不相容崗位進(jìn)行規(guī)范管理。
第四條 單位建設(shè)項(xiàng)目主要包括：項(xiàng)目前期工作階段、項(xiàng)目實(shí)施階段和項(xiàng)目竣工階段。
項(xiàng)目前期工作階段包括：項(xiàng)目建議書(shū)編制與審核、項(xiàng)目前期費(fèi)用的申請(qǐng)和審批、工程可行性研究報(bào)告的編制與審核、初步設(shè)計(jì)評(píng)審及概算的審批等環(huán)節(jié)；
項(xiàng)目建設(shè)實(shí)施階段包括：項(xiàng)目招標(biāo)、工程施工、工程變更、交工驗(yàn)收、工程結(jié)算等環(huán)節(jié)；
項(xiàng)目竣工階段包括：竣工驗(yàn)收、竣工決算、竣工審計(jì)、項(xiàng)目檔案移交、項(xiàng)目完工評(píng)價(jià)等環(huán)節(jié)。
第二章 建設(shè)項(xiàng)目的前期管理
第五條 項(xiàng)目建議書(shū)、可行性研究報(bào)告、項(xiàng)目設(shè)計(jì)和概預(yù)算編制應(yīng)由項(xiàng)目管理崗位人員負(fù)責(zé)組織編制，由、技術(shù)、財(cái)會(huì)、法律等相關(guān)人員或委托具有相應(yīng)資質(zhì)的中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行審核并出具評(píng)審意見(jiàn)。經(jīng)院委會(huì)審批后報(bào)市（縣）政府或上級(jí)業(yè)務(wù)主管崗位人員審批。
第六條 審核重點(diǎn)包括：送審資料內(nèi)容是否完整，格式是否規(guī)范，資料內(nèi)的各項(xiàng)指標(biāo)是否符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，工程設(shè)計(jì)是否合理、經(jīng)濟(jì)、可行、安全，項(xiàng)目是否滿足單位的使用要求，概預(yù)算編制是否嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)定和標(biāo)準(zhǔn)，項(xiàng)目?jī)?nèi)容、工程量的計(jì)算、定額費(fèi)用等是否真實(shí)、完整和準(zhǔn)確。
第七條 單位應(yīng)依據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定組織建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)工作，并接受有關(guān)部門(mén)的監(jiān)督。
第八條 單位應(yīng)加強(qiáng)對(duì)建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)程序、項(xiàng)目標(biāo)底編制與審核、開(kāi)標(biāo)過(guò)程、評(píng)標(biāo)程序、中標(biāo)結(jié)果的控制。明確招標(biāo)范圍和要求，規(guī)范招標(biāo)程序，嚴(yán)格審核標(biāo)底計(jì)價(jià)內(nèi)容和計(jì)價(jià)依據(jù)，嚴(yán)格按照招標(biāo)文件規(guī)定的評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和方法擇優(yōu)選擇中標(biāo)候選人，委托公證機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢查和公證。在規(guī)定的期間內(nèi)與中標(biāo)人訂立施工合同，明確雙方的權(quán)利、義務(wù)及違約責(zé)任。
第九條 由項(xiàng)目管理崗位人員依據(jù)合同管理制度，組織簽訂建設(shè)項(xiàng)目施工合同，嚴(yán)格遵守施工合同草擬、審核及審批的程序和要求。
第三章 建設(shè)項(xiàng)目施工管理
第十條 由項(xiàng)目管理崗位人員依據(jù)工程設(shè)計(jì)圖編制建設(shè)項(xiàng)目工程預(yù)算書(shū)；依據(jù)相關(guān)規(guī)定，編制建設(shè)項(xiàng)目施工方案，經(jīng)審核、審批后組織工程施工。
第十一條 單位應(yīng)按照審批下達(dá)的投資計(jì)劃和預(yù)算對(duì)建設(shè)項(xiàng)目資金實(shí)行專(zhuān)款專(zhuān)用，嚴(yán)禁截留、挪用和超批復(fù)內(nèi)容使用資金。
第十二條 財(cái)會(huì)崗位人員應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)與建設(shè)項(xiàng)目承建單位的溝通，準(zhǔn)確掌握建設(shè)進(jìn)度，加強(qiáng)價(jià)款支付審核，按照規(guī)定辦理價(jià)款結(jié)算，按照財(cái)政國(guó)庫(kù)管理制度相關(guān)規(guī)定支付資金。
第十三條 嚴(yán)格執(zhí)行建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)度安排，科學(xué)組織，周密部署，用文明規(guī)范的管理方式保證施工質(zhì)量、工程進(jìn)度、施工安全。
第十四條 單位應(yīng)嚴(yán)格控制建 ……（未完，全文共6951字，當(dāng)前僅顯示2441字，請(qǐng)閱讀下面提示信息。收藏《建設(shè)項(xiàng)目業(yè)務(wù)控制》）