論文：經(jīng)濟增長理論的體系結(jié)構(gòu)

目錄/提綱：……
一、引言
二、古典理論與新古典方法的繁榮
三、內(nèi)生經(jīng)濟增長理論的興起
（一）以知識積累和技術(shù)創(chuàng)新帶動的內(nèi)生增長
（二）以人力資本帶動的經(jīng)濟增長
（三）內(nèi)生經(jīng)濟增長理論的實質(zhì)解析
（四）內(nèi)生經(jīng)濟增長理論的反思
四、總結(jié)與展望
……
論文：經(jīng)濟增長理論的體系結(jié)構(gòu)

摘　要　　按照古典、新古典以及內(nèi)生增長三階段進行劃分，以經(jīng)濟增長思想的變遷為主線，在歸納和評述增長理論的主要內(nèi)容及其相互之間連帶關(guān)系的基礎(chǔ)上，構(gòu)建了一個完整的經(jīng)濟增長理論體系結(jié)構(gòu)，由此明確界定了增長體系中理論與實踐的邏輯關(guān)系，此外重點對內(nèi)生增長理論的實質(zhì)進行了解析，并簡要陳述了這一理論對我國創(chuàng)新型國家建設的借鑒意義。
關(guān)鍵詞　 經(jīng)濟增長　理論體系　結(jié)構(gòu)

一、引言
經(jīng)濟增長理論是經(jīng)濟學的一個重要分支，發(fā)端于古典經(jīng)濟學派甚至更久遠的年代（Solow，1987），時至今日，這一理論已經(jīng)形成了較為完整的體系和研究方法，并且還在不斷的演進中。一直以來，經(jīng)濟增長理論研究的主題主要集中在三個方面：第一，在一個經(jīng)濟體的發(fā)展進程中，經(jīng)濟是否會最終陷于停滯？第二，為什么經(jīng)濟體內(nèi)部以及各經(jīng)濟體之間在不同時期會出現(xiàn)相差懸殊的_？第三，一個經(jīng)濟體得以持續(xù)增長的動力是什么？
在經(jīng)濟增長理論的發(fā)展進程中，隨著分析層次的躍升，其理論脈絡和方法逐漸走向清晰，所涉獵的范圍也越來越廣泛，并幾乎_進了經(jīng)濟學的每一個層面，進而逐漸形成了較為完整的理論架構(gòu)。究其原因主要有以下三點：第一，“決定經(jīng)濟增長的因素繁多，而每個因素又各有一整套理論”（劉易斯，2002），這樣以經(jīng)濟增長和發(fā)展為主線索，通過對不同領(lǐng)域內(nèi)的因子分析，就將整個經(jīng)濟學納入到一個統(tǒng)一的框架內(nèi)；第二，經(jīng)濟增長理論有著嚴密的結(jié)構(gòu)、擴展性極強的體系及極具吸引力的分析方法和內(nèi)容，因而具備不斷進行理論創(chuàng)新的條件；第三，更重要的是，該理論為現(xiàn)實世界中與增長及發(fā)展有關(guān)的諸多問題提供了精細而確鑿的解釋依據(jù)。
總起來看，經(jīng)濟增長過程是一個復雜的系統(tǒng)。在這一系統(tǒng)中，各經(jīng)濟變量之間及其因果關(guān)系所
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。]①。在這一背景下，凱恩斯的追隨者—— 哈羅德和多馬將“I=S”這一經(jīng)典理論動態(tài)化而建立了明確的經(jīng)濟增長模型，從而填補了這一空白。（阿吉翁、霍依特，2004）然而，“……在哈羅德的作品中，到處充斥著未完全得到證明的論斷，即穩(wěn)定增長在任何情況下都是一種不穩(wěn)定的均衡：在均衡處的任何一個小的偏離都會以不確定的方式被放大……”（索羅，2004），從而出現(xiàn)“不穩(wěn)定性”和“刃鋒”問題。進而以解決上述問題為主要內(nèi)容的研究活躍起來，其中索羅和斯旺所建立起的經(jīng)典新古典經(jīng)濟增長模型從理論上解決了上述問題，進而引發(fā)了經(jīng)濟增長理論研究的第一次繁榮。這一模型的重要創(chuàng)新在于兩個“收斂”：其一是指經(jīng)濟增長最終會與人口增長率相等，從而達到一種無資本深化的均衡增長狀態(tài)。其二是指不同經(jīng)濟體無論其初始的經(jīng)濟發(fā)展狀況存在何種差異，最終它們都會“達到幾乎相同的勞動生產(chǎn)率和人均收入水平”（鮑莫爾，2004）。
如果對整個增長理論追根溯源，則在18世紀古典經(jīng)濟學產(chǎn)生前后，就已有了增長理論的影子。斯密（Smith）、李嘉圖（Richado）、馬爾薩斯（Malthus）等都對這一問題有關(guān)專門的論述。雖然經(jīng)濟增長理論被古典經(jīng)濟學家或多或少的納入到其理論體系當中，但始終沒有成為研究重點。究其原因，則可能是“……古典經(jīng)濟學的系統(tǒng)理念沒有一個好的數(shù)學框架來組織，隨后的一場致力于將經(jīng)濟學發(fā)展成為精密科學的邊際革命，則將這一核心問題逐漸擠出了主流經(jīng)濟學的視野�！保钚P，2003）
從古典經(jīng)濟增長理論出現(xiàn)到索羅模型引發(fā)的經(jīng)濟增長理論的第一次繁榮，期間經(jīng)歷了近兩個世紀。這段時期實際上是增長理論的產(chǎn)生和緩慢積累期。由于理論過于分散，而且缺乏研究方法的有效支持，使其始終處于主流經(jīng)濟學的邊緣。同時，雖然在20世紀50至60年代經(jīng)歷了第一次研究熱潮的短暫輝煌，但之后研究又陷入低潮，“增長理論僅僅退化成了一個研究話題而已”（索羅，2004）。原因主要有三個方面：首先體現(xiàn)在分析技術(shù)方面，如在上世紀80年代中期以前，對于“索羅殘差”（或稱“索羅剩余”），學界一直無法給予合理的解答；其次，索羅模型的結(jié)論表明，在經(jīng)濟平滑收斂于均衡增長路徑后，經(jīng)濟增長率與人口增長率相等，而人口增長率是一個外生變量，因此，“模型的結(jié)果由外生變量來決定，其經(jīng)濟意義就產(chǎn)生了不愉快的結(jié)果”（湯敏、茅于軾，2002）；再有，從實踐的角度來看，新古典增長理論尤其強調(diào)了資本積累的作用，因此二戰(zhàn)后各國都把資本積累作為發(fā)展經(jīng)濟的首要任務，其中一些新獨立的發(fā)展中國家在制定工業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略時，往往以強政府干預方式集中社會有限的資源來建立以重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略和進口替代戰(zhàn)略為主導的幾個支柱產(chǎn)業(yè)，以夢想在短期內(nèi)快速提升產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和技術(shù)水平，但這種趕超式的發(fā)展路徑缺乏相應的制度保障和物質(zhì)基礎(chǔ)，以至于后來大都陷入城鄉(xiāng)貧困化、曠日持久的高通貨膨脹，以及經(jīng)濟結(jié)構(gòu)失衡和企業(yè)效率低下的困境當中。因此，新古典增長理論在實踐中也被證明存在缺陷。
在此背景下，從經(jīng)濟史的角度研究工業(yè)革命以來資本主義的一般發(fā)展路徑，為經(jīng)濟增長理論提供了一些線索，但僅僅從歷史的數(shù)據(jù)中得到一些經(jīng)驗，還不能為現(xiàn)代以技術(shù)進步為驅(qū)動力的經(jīng)濟增長提供更多有效的借鑒，加之現(xiàn)代社會中的組織結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟關(guān)系日趨復雜，因此，尋求在原有勞動和資本基礎(chǔ)上、增加以技術(shù)和制度為新要素的內(nèi)生經(jīng)濟增長理論便隨之而誕生。新理論重點探討了技術(shù)進步對經(jīng)濟增長的決定性作用以及導致技術(shù)進步背后的社會經(jīng)濟因素，“它的一個重要貢獻在于指出了當追求利潤最大化的企業(yè)或發(fā)明家在試圖尋求更新更好的‘捕鼠器’時，技術(shù)進步就產(chǎn)生了�！保ō偹�，2002）
三、內(nèi)生經(jīng)濟增長理論的興起
20世紀80年代中后期，“增長理論開始有了野火復燃之勢”（索羅，2004），借助于羅默（Romer，1986）和盧卡斯（Lucas，1988）在經(jīng)濟內(nèi)生增長機制方面的研究貢獻，增長領(lǐng)域迎來了研究的第二個繁榮期，“出現(xiàn)了令人驚訝的理論和實證研究潮流”（索羅，2004），進而促使經(jīng)濟增長理論開始走出困境，逐漸走上了復興的道路。內(nèi)生增長理論的出現(xiàn)，標志著新古典經(jīng)濟增長理論與經(jīng)濟發(fā)展理論的融合，這一融合的顯著特點是強調(diào)了經(jīng)濟增長不是外部力量、而是經(jīng)濟體系內(nèi)部力量(如內(nèi)生技術(shù)變化)作用的產(chǎn)物。該理論重視對知識、人力資本、R&D、勞動分工與專業(yè)化、政府壟斷與經(jīng)濟開放、民主與_的重新定位等新問題的研究，并重新闡釋了經(jīng)濟增長率和人均收入之間廣泛的跨國差異，從而為長期經(jīng)濟增長提供了一幅全新的圖景，（譚崇臺，1999）同時使增長理論在理論的嚴密性和對現(xiàn)實世界的解釋力方面前進了一大步。與此相對應，在亞洲先后出現(xiàn)了一批新興的工業(yè)化國家和地區(qū)，它們依據(jù)自身區(qū)位和要素成本方面的優(yōu)勢，在國際貿(mào)易聯(lián)系日益緊密的背景下，制定符合本國或本地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略的產(chǎn)業(yè)政策，從而使經(jīng)濟在短期內(nèi)實現(xiàn)了高增長。此外，美國在上世紀90年代的長增長周期以及南美及非洲經(jīng)濟的持續(xù)惡化，從正反兩個方面也為內(nèi)生增長理論的拓展提供了實證的有力支撐。
（一）以知識積累和技術(shù)創(chuàng)新帶動的內(nèi)生增長
經(jīng)濟增長理論最基本的定理是（Aghion、Howitt，1998）：為了保持長期內(nèi)人均產(chǎn)出的增長率為正，必須有以新產(chǎn)品、新市場或新工藝為形式的技術(shù)和知識方面的持續(xù)進步。因此內(nèi)生增長最基本的意圖在于將索羅模型中外生的技術(shù)因素內(nèi)生化，這一工作主要從兩方面展開：知識積累和人力資本積累（見圖2）。將知識積累作為內(nèi)生技術(shù)創(chuàng)新的思想最初源于阿羅（Arrow，1962）、謝辛斯基（Sheshinski，1967）的干中學理論；同時宇澤（Uzawa，1965）提出了兩部門模型。宇澤模型與阿羅模型的出發(fā)點不同，但通過不同的方式都將技術(shù)進步內(nèi)生化，同時實現(xiàn)了均衡增長。
以上述研究為基礎(chǔ)，內(nèi)生增長理論的主要創(chuàng)始人羅默提出了干中學的另一種解釋：知識外溢（Romer，1986）。他的研究目的在于探討在人口不增長或負增長的條件下，經(jīng)濟增長是否能發(fā)生。在羅默看來，生產(chǎn)性投入的專業(yè)化知識(知識資本)的積累是長期增長的決定性因素，它不但自身具有遞增的邊際生產(chǎn)力，而且能使資本和勞動等其他要素也產(chǎn)生遞增收 ……（未完，全文共13728字，當前僅顯示3265字，請閱讀下面提示信息。收藏《論文：經(jīng)濟增長理論的體系結(jié)構(gòu)》）