論文：人力資本積累與科技進步的動態(tài)融合

目錄/提綱：……
一、引言
二、國防科技創(chuàng)新模式及其演化
（一）國防科技創(chuàng)新模式的描述
（二）國防科技創(chuàng)新模式優(yōu)劣
（三）國防科技創(chuàng)新模式的演化分析
（三）國防科技進步與人力資本積累
三、人力資本與科技進步“干中學”效應
四、人力資本積累與創(chuàng)新模式選擇的經(jīng)驗分析
五、結(jié)論與對策含義
（一）國防科技創(chuàng)新模式隨著創(chuàng)新能力的提高而發(fā)生演化
（二）人力資本積累是形成國防科技創(chuàng)新模式演化機制的核心
（三）國防科技創(chuàng)新戰(zhàn)略是實現(xiàn)創(chuàng)新模式演化的決定因素
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論文：人力資本積累與科技進步的動態(tài)融合
----國防科技創(chuàng)新模式演化的數(shù)理分析

摘 要：本文以消化創(chuàng)新為起點，建立了國防科技創(chuàng)新模式演化的數(shù)學模型。模型假定發(fā)達國家向發(fā)展中國家提供技術轉(zhuǎn)移，只有當其技術轉(zhuǎn)移產(chǎn)生效益時，這種行為才有可能，其中間產(chǎn)品按成本加成原則定價。分析表明，人力資本是影響國防科技創(chuàng)新模式演化的決定因素。并通過實證證明，人力資本積累水平?jīng)Q定著國家創(chuàng)新投資強度的大小，并且影響著經(jīng)濟的增長。創(chuàng)新型國家建設關系到國防科技的發(fā)展，原始創(chuàng)新模式是發(fā)展國防科技的根本戰(zhàn)略選擇。為此，要將人力資本投資作為重點，形成穩(wěn)定的增長機制，促進消化創(chuàng)新向原始創(chuàng)新演化。
關鍵詞：人力資本 國防科技 創(chuàng)新模式 演化
JEL分類：
Dynamic Amalgamation of Human Capital Accumulation and Science & Technology Advancement: A Mathematical Analysis about the Evolution of the National Defense Science and Technology Innovation Mode.

Abstract: This paper starts on the digestive innovation and establishes a mathematical model about national defense science and technology innovation mode. The model supposes that developed countries transfer technology to developing countries only when t
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而技術創(chuàng)新又會促使技術進步。因此，發(fā)展國防科技進步，有必要研究國防科技創(chuàng)新戰(zhàn)略選擇問題。
創(chuàng)新理論的創(chuàng)始人熊彼特認為：所謂創(chuàng)新就是“建立一種新的生產(chǎn)函數(shù)”，也就是說把一種從來沒有過的關于生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的“新組合”引入生產(chǎn)系統(tǒng)。C.Ferrman(1997)認為：工業(yè)創(chuàng)新是指“第一次引進一個新產(chǎn)品或新工藝中所包含的技術、設計、生產(chǎn)、財政、管理和市場的步驟”。美國學者納雷安(2002)認為：創(chuàng)新是指在技術機會或顧客需求驅(qū)動下，獲得可行的技術成果解決方法的產(chǎn)出和過程。傅家驥(1998)認為：技術創(chuàng)新是企業(yè)家抓住市場信息的潛在贏利機會，以獲取商業(yè)利益為目標，重新組織生產(chǎn)條件和要素，建立起效能更強、效率更高和費用更低的生產(chǎn)經(jīng)濟系統(tǒng)，從而推出新的產(chǎn)品、新的工藝，開辟新的市場獲得新的原材料來源或建立企業(yè)新的組織的過程。柳卸林(1993)認為：創(chuàng)新有廣義和狹義之分，R&D活動會引起新的科技發(fā)明，新的科技發(fā)明一旦進入某一生產(chǎn)經(jīng)營過程、體系之中，即會完成狹義的技術創(chuàng)新。任何狹義的技術創(chuàng)新，一旦進入市場都有可能被其他企業(yè)吸納和模仿，即創(chuàng)新擴散。任何R&D成果，只有通過狹義的技術創(chuàng)新，才能轉(zhuǎn)化為直接的、現(xiàn)實的、物質(zhì)的生產(chǎn)力；通過狹義技術創(chuàng)新的擴散，才能提高宏觀的技術水平。因此，又可以將“研究開發(fā)→狹義技術創(chuàng)新→技術擴散”的全過程稱之為“廣義的技術創(chuàng)新”�？梢钥闯觯瑖覐暮暧^層面上提出的技術創(chuàng)新都是廣義的技術創(chuàng)新。
國防科技創(chuàng)新是一個使用廣泛的概念。從狹義上講，只要對國防科技研發(fā)的產(chǎn)出實現(xiàn)成果轉(zhuǎn)化，就實現(xiàn)了國防科技創(chuàng)新。從廣義的角度看，國防科技創(chuàng)新是指在國防科技需求驅(qū)動下，通過國防科技研發(fā)及其成果轉(zhuǎn)化，獲得可行的國防科技產(chǎn)品，并由此推動國防科技進步的活動。
軍事人力資本是一個與國防科技創(chuàng)新密切聯(lián)系的概念。亞當·斯密（1776）認為：“學習一種才能，須受教育，須進學校，須做學徒，所費不少。這樣費去的資本，好像已經(jīng)實現(xiàn)并固定在學習的一部分，這些才能，對于他個人自然是財產(chǎn)的一部分，對于他所屬的社會，也是財產(chǎn)的一部分。工人增進的熟練程度，可以便利勞動，節(jié)省勞動的機器和工具同樣看作是社會上的固定資本。”斯密把人們通過學習獲得的知識當作一種能夠得到回報的資本。加利·貝克爾（1964）認為典型的人力資本投資者比典型的有形資本投資者更加沖動，人力資本的作用如此之大，當預測投資人力訓練的收益，大于對人力資本訓練的投資及其機會成本時，人們將投資于人力訓練。信息化戰(zhàn)爭已經(jīng)成為戰(zhàn)爭形態(tài)主要發(fā)展趨勢，而信息化戰(zhàn)爭離不開軍事人力的投入，戰(zhàn)略專家已經(jīng)認識到先進的武器裝備必須投入人力資本來操作、維護，軍事人力在戰(zhàn)爭中的作用日益增加。
軍事人力資本成為一種能夠被領導、有創(chuàng)新和自主精神，且能夠被激勵的資源，軍事人力資本的積累對國防科技創(chuàng)新具有決定性的作用。由于創(chuàng)新活動要消耗資源，必然受到有限資源的約束，任何國防科技創(chuàng)新都必須在正確的發(fā)展戰(zhàn)略的指導下進行。如果沒有一個清晰的發(fā)展戰(zhàn)略，國防科技創(chuàng)新過程中任何重大的決策都難以保證是正確的和有效益的。人力資本水平?jīng)Q定著國防科技創(chuàng)新戰(zhàn)略。
本文第一節(jié)提出基本問題并梳理相關文獻；第二節(jié)描述國防科技創(chuàng)新模式及其演進規(guī)律；第三節(jié)分析人力資本積累對科技進步的作用；第四節(jié)進行相關實證分析；第五節(jié)闡述結(jié)論及其對策含義。
二、國防科技創(chuàng)新模式及其演化
按照我國新時期軍事戰(zhàn)略方針，制定國防科技創(chuàng)新投資戰(zhàn)略，提升高新技術武器裝備的自主研發(fā)和快速供給能力，是推動中國特色軍事變革，滿足軍隊機械化、信息化復合發(fā)展的戰(zhàn)略需求。國防科技創(chuàng)新是創(chuàng)造性勞動，“自主創(chuàng)新，就是從增強國家創(chuàng)新能力出發(fā)，加強原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和在引進先進技術基礎上的消化吸收再創(chuàng)新�！盵_.認真實施科技發(fā)展規(guī)劃綱要，開創(chuàng)我國科技發(fā)展的新局面[R].全國科學技術大會上的講話.2006-01-09]_總理的講話為我國的國防科技創(chuàng)新指出了三種模式，即原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和消化創(chuàng)新。這三種模式各有特點，如何選擇是關系到國防科技創(chuàng)新投資規(guī)模、結(jié)構(gòu)及投資效率的戰(zhàn)略問題。
（一）國防科技創(chuàng)新模式的描述
這里所討論的“創(chuàng)新模式”是從國家層面來加以審視的，它指以獲取國防科技自主知識產(chǎn)權(quán)、掌握高技術武器裝備核心技術為宗旨，以我為主發(fā)展與整合創(chuàng)新資源，進行創(chuàng)新活動提高創(chuàng)新能力的國防科技戰(zhàn)略方針。
1．國防科技原始創(chuàng)新。國防科技原始創(chuàng)新是指國防科技創(chuàng)新主體通過自身的努力和探索產(chǎn)生核心技術或概念的突破，并在此基礎上依靠自身的能力推動和完成創(chuàng)新的后續(xù)環(huán)節(jié)，向國防市場推出全新的武器裝備或率先使用新工藝，完成國防科技研發(fā)成果向國防實力的轉(zhuǎn)化，以取得軍事競爭力，從而達到預期目標的一種技術創(chuàng)新戰(zhàn)略。實施國防科技原始創(chuàng)新戰(zhàn)略的主體通常在國防科技領域競爭中處于領先地位，具有強有力的競爭實力，其創(chuàng)新所需的核心技術來源于主體內(nèi)部的技術積累和突破。
2．國防科技集成創(chuàng)新。國防科技集成創(chuàng)新是指根據(jù)國防科技發(fā)展的目標設計，整合多個國防科技創(chuàng)新主體資源，并經(jīng)過優(yōu)化配置，形成一個由各主體間適宜要素組成的優(yōu)勢互補、相互匹配、具有獨特功能優(yōu)勢有機體的行為過程。集成創(chuàng)新通常以合作伙伴的共同利益為基礎，以資源共享或優(yōu)勢互補為前提，有明確的集成目標、集成期限和集成規(guī)則，集成各方在技術創(chuàng)新的全過程或某些環(huán)節(jié)共同投入，共同參與，共享成果，共擔風險。
3．國防科技消化創(chuàng)新。國防科技消化創(chuàng)新是指國防科技創(chuàng)新主體通過學習模仿先進國家進行國防科技創(chuàng)新的思路和行為，吸取率先創(chuàng)新者成功經(jīng)驗和失敗的教訓，采用技術引進等手段吸收和掌握率先者的核心技術和技術秘密，并在此基礎上改進完善并進一步開發(fā)出具有競爭力的武器裝備，以此確立本國先進的國防科技地位，獲取國防利益和競爭優(yōu)勢的技術創(chuàng)新戰(zhàn)略。
（二）國防科技創(chuàng)新模式優(yōu)劣
1．國防科技原始創(chuàng)新。原始創(chuàng)新模式的主要優(yōu)勢：一是技術優(yōu)勢。原始創(chuàng)新能獲取更多的科學發(fā)現(xiàn)和技術發(fā)明，并運用于武器裝備的發(fā)展，產(chǎn)生軍事優(yōu)勢和政治優(yōu)勢。在技術上有助于創(chuàng)新主體形成技術標準和較強的技術壁壘，對跟進者進行技術鎖定，穩(wěn)固其在國防技術領域的核心地位。二是產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢。國防科技原始創(chuàng)新常常在全新技術領域?qū)崿F(xiàn)技術突破，從而引致一系列的技術創(chuàng)新，形成創(chuàng)新的“簇群現(xiàn)象”。在軍事戰(zhàn)略中，能起到“先發(fā)制人”的作用，引領軍事理論和作戰(zhàn)方式的改變。在技術擴散方面，由于技術知識正的外部性，能帶動一批在技術上與之相關的新技術的產(chǎn)生，并擴散到民用科技中 ……（未完，全文共14435字，當前僅顯示3434字，請閱讀下面提示信息。收藏《論文：人力資本積累與科技進步的動態(tài)融合》）