論文：中國區(qū)域自主創(chuàng)新影響因素研究

論文：中國區(qū)域自主創(chuàng)新影響因素研究
——兼論自主創(chuàng)新活動對區(qū)域經(jīng)濟增長的影響

內(nèi)容提要：本文基于區(qū)域自主創(chuàng)新資源投入差異的現(xiàn)實，從區(qū)域自主創(chuàng)新系統(tǒng)的視角，先通過基于主成分的因素分析法提取7個區(qū)域自主創(chuàng)新主成分，然后利用面板數(shù)據(jù)模型建立了區(qū)域自主創(chuàng)新影響因素分析模型。結(jié)果表明：區(qū)域自主創(chuàng)新價值實現(xiàn)能力、自主創(chuàng)新網(wǎng)絡能力與自主創(chuàng)新資源投入能力呈負相關關系；自主創(chuàng)新支撐發(fā)展能力、自主創(chuàng)新輻射能力、自主創(chuàng)新網(wǎng)絡能力對規(guī)模以上高技術產(chǎn)業(yè)增加值占地區(qū)生產(chǎn)總值比重產(chǎn)生顯著正向影響。自主創(chuàng)新人才實現(xiàn)能力、自主創(chuàng)新價值實現(xiàn)能力和自主創(chuàng)新支撐發(fā)展能力與地區(qū)生產(chǎn)總值呈負相關關系。因此，平衡區(qū)域間自主創(chuàng)新資源投入的同時，還要兼顧區(qū)域自主創(chuàng)新人才實現(xiàn)能力、自主創(chuàng)新價值實現(xiàn)能力和自主創(chuàng)新支撐發(fā)展能力的增強。
關鍵詞：區(qū)域自主創(chuàng)新 影響因素 面板數(shù)據(jù)模型
(本文為教育部課題“中國區(qū)域工業(yè)差異與經(jīng)濟增長空間分布動態(tài)研究”(08jhq0052)階段性研究成果)
Analysis of Influence Factors on Regional
Self-Innovation in China

Abstract: This paper, based on the reality of regional differences in self-innovation resources input and from a regional self-innovation system perspective, we e*tracted seven principal components. Then we setup regional factors impact on self-innovation model by panel data model. The results show that: the self-innovation value capacity, network capacity and resources input capacity are negative correlation. Self-innovation development capacity
……（新文秘網(wǎng)http://m.120pk.cn省略1501字，正式會員可完整閱讀）……　
)方法評價了浙江11個地區(qū)的創(chuàng)新效率[池仁勇,唐根年.基于投入與績效評價的區(qū)域技術創(chuàng)新效率研究[J].科研管理,2004,25(4):23-27.]。孫凱等(2007)建立了區(qū)域技術創(chuàng)新效率的評價指標體系，運用DEA方法對不同省市技術創(chuàng)新效率進行分析和比較[孫凱,李煜華.我國各省市技術創(chuàng)新效率分析與比較[J].中國科技論壇,2007(11):8-11.]。史修松等(2009)基于省級區(qū)域數(shù)據(jù)采用隨機前沿分析方法(SFA)對中國區(qū)域創(chuàng)新效率進行測度并分析其空間差異[史修松,趙曙東,吳福象.中國區(qū)域創(chuàng)新效率及其空間差異研究[J].數(shù)量經(jīng)濟技術經(jīng)濟研究,2009(3):45-55.]。白俊紅等(2009)采用超越對數(shù)隨機前沿模型實證測評了30個省區(qū)研發(fā)創(chuàng)新的相對效率與全要素生產(chǎn)率情況[白俊紅,江可申,李婧.中國地區(qū)研發(fā)創(chuàng)新的相對效率與全要素生產(chǎn)率增長分解[J].數(shù)量經(jīng)濟技術經(jīng)濟研究,2009(3):139-151.]。這些研究本質(zhì)上都是從投入產(chǎn)出視角測度創(chuàng)新活動效率，其不同之處僅為方法上(DEA或者SFA)和投入產(chǎn)出指標上的選擇差別，籠統(tǒng)地把整個區(qū)域的自主創(chuàng)新活動作為研究對象，而忽略了區(qū)域自主創(chuàng)新中自主創(chuàng)新能力系統(tǒng)的內(nèi)部差異，沒有進一步區(qū)分中國各省區(qū)自主創(chuàng)新的不同能力差別，從而嚴重影響了區(qū)域的自主創(chuàng)新結(jié)果評價的準確性。此外，以上研究局限于自主創(chuàng)新活動本身，沒有把區(qū)域自主創(chuàng)新活動與區(qū)域經(jīng)濟增長結(jié)合起來研究。所以，從影響自主創(chuàng)新因素的視角剖析中國各省區(qū)在自主創(chuàng)新發(fā)展道路上存在的主要障礙，并探尋自主創(chuàng)新活動與經(jīng)濟增長關系的研究并不多見。
為了克服已有區(qū)域自主創(chuàng)新研究的不足，本文在國內(nèi)外已有研究的基礎上，根據(jù)1998年以來中國區(qū)域自主創(chuàng)新活動的現(xiàn)實情況，運用基于主成分的因素分析法提取自主創(chuàng)新資源投入能力、自主創(chuàng)新人才實現(xiàn)能力、自主創(chuàng)新技術實現(xiàn)能力、自主創(chuàng)新價值實現(xiàn)能力、自主創(chuàng)新支撐發(fā)展能力、自主創(chuàng)新輻射能力、自主創(chuàng)新網(wǎng)絡能力共7個主成分，利用基于面板數(shù)據(jù)模型對區(qū)域自主創(chuàng)新能力系統(tǒng)的影響因素進行實證分析。本文研究發(fā)現(xiàn)，在中國經(jīng)濟發(fā)展不平衡的環(huán)境下，區(qū)域自主創(chuàng)新價值實現(xiàn)能力、自主創(chuàng)新網(wǎng)絡能力與自主創(chuàng)新資源投入能力呈負相關關系；自主創(chuàng)新支撐發(fā)展能力、自主創(chuàng)新輻射能力、自主創(chuàng)新網(wǎng)絡能力對規(guī)模以上高技術產(chǎn)業(yè)增加值占地區(qū)生產(chǎn)總值比重產(chǎn)生顯著正向影響。自主創(chuàng)新人才實現(xiàn)能力、自主創(chuàng)新價值實現(xiàn)能力和自主創(chuàng)新支撐發(fā)展能力與地區(qū)生產(chǎn)總值呈負相關關系。這表明創(chuàng)新資源投入并不是自主創(chuàng)新的唯一重要因素。通過對自主創(chuàng)新影響地區(qū)高技術產(chǎn)業(yè)發(fā)展和地區(qū)經(jīng)濟增長的研究發(fā)現(xiàn)，除了創(chuàng)新資源投入以外，自主創(chuàng)新支撐發(fā)展能力、自主創(chuàng)新輻射能力、自主創(chuàng)新網(wǎng)絡能力等因素對高技術產(chǎn)業(yè)發(fā)展和地區(qū)經(jīng)濟增長產(chǎn)生顯著影響。因此，以往僅從投入創(chuàng)新要素的角度分析區(qū)域自主創(chuàng)新的研究很可能是不夠全面和深入的。為此，本文在測算區(qū)域創(chuàng)新資源投入的基礎上，從一個更廣闊的角度考察區(qū)域自主創(chuàng)新發(fā)展路徑及區(qū)域間自主創(chuàng)新差異。本文研究目的是嘗試回答三個問題：(1)經(jīng)濟發(fā)達地區(qū)的自主創(chuàng)新活動在全國是否名列前茅？也即經(jīng)濟發(fā)達地區(qū)是否擁有自主創(chuàng)新的比較優(yōu)勢？(2)為什么一些自主創(chuàng)新能力較強的地區(qū)，經(jīng)濟發(fā)展卻相對落后？其癥結(jié)何在？(3)哪些因素在影響地區(qū)自主創(chuàng)新投入向地區(qū)經(jīng)濟增長轉(zhuǎn)化？
需要說明的是，本文主要考察中國省區(qū)自主創(chuàng)新活動的影響因素問題。因此未涉及以下問題：(1)外商直接投資的技術（知識）溢出對當?shù)丶夹g創(chuàng)新活動的影響。(2)創(chuàng)新成果在國內(nèi)各省區(qū)之間的流動和技術交易。這些問題未納入在本文的分析框架內(nèi)。與該領域的已有研究相比，本研究的不同之處主要在于以下兩個方面：首先，我們的樣本區(qū)間選擇沒有從改革開放之初開始，而是選擇1998年至2007年的年度數(shù)據(jù)。理由是2000年西部大開發(fā)以來，中國相繼提出振興東北老工業(yè)基地、中部崛起等區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略。正因為本文從區(qū)域視角考察自主創(chuàng)新影響因素，所以選擇1998年至2007年作為本研究的時間區(qū)間選擇是恰當?shù)摹Ｆ浯�，我們使用微觀計量經(jīng)濟學方法及統(tǒng)計學方法對影響區(qū)域自主創(chuàng)新活動的因素進行實證分析。以往對自主創(chuàng)新研究的實證研究中采用的指標不夠全面，而本文對區(qū)域自主創(chuàng)新指標使用了信度分析和基于主成分的因素分析得到區(qū)域自主創(chuàng)新影響因素主成分，因此分析結(jié)果的政策含義更加明確。
一、中國省區(qū)自主創(chuàng)新的資源投入考察
1.自主創(chuàng)新資源投入的界定
從“人”和“物”的角度劃分自主創(chuàng)新資源投入，可分為兩個部分：創(chuàng)新人員投入和創(chuàng)新物質(zhì)資源投入。創(chuàng)新人員投入的多層次測度包括科技活動人員、科學家和工程師、R&D人員。在創(chuàng)新物質(zhì)資源投入中，由于通常是一部分創(chuàng)新資金投入一般分若干年投入到創(chuàng)新活動中，所以這里采用科研經(jīng)費支出額和R&D經(jīng)費支出額間接度量創(chuàng)新物質(zhì)資源投入[孫凱等(2007)采用的區(qū)域技術創(chuàng)新的投入指標不夠全面，僅包括R&D支出和R&D人員數(shù)量的相應比重，未包含地區(qū)科技人員數(shù)量及科學家、工程師數(shù)量，因此，投入指標的片面性可能會對區(qū)域創(chuàng)新資源投入的評價及創(chuàng)新效率結(jié)果的準確性帶來不利影響。參見孫凱,李煜華.我國各省市技術創(chuàng)新效率分析與比較[J].中國科技論壇,2007(11):8-11.]。
2.自主創(chuàng)新資源投入的基本統(tǒng)計量信息
由于以上自主創(chuàng)新資源投入的不同類型及同一類型內(nèi)部的層次性，所以有必要利用因素分析對自主創(chuàng)新資源投入進行處理，分析其內(nèi)部一致性，判斷這些指標能否衡量區(qū)域自主創(chuàng)新的資源投入量。如果這些指標確實內(nèi)部一致，并且能夠作為區(qū)域自主創(chuàng)新資源投入的代表，那么可以用其因素得分代替原變量進行計量分析，以避免多變量之間可能存在的共線性問題，為下文計量實證研究打好基礎。由區(qū)域自主創(chuàng)新資源投入指標的描述性統(tǒng)計分析(表1)可知，各省區(qū)創(chuàng)新的人力資源投入差異比物質(zhì)資源投入差異大。自主創(chuàng)新資源投入各變量均明顯右偏，因此，在因素分析前將這些變量進行標準化變換，使信度分析和因素分析結(jié)果更為穩(wěn)健。
表1 自主創(chuàng)新資源投入指標的描述性統(tǒng)計分析
指 標 單 位 樣本數(shù) 最小值 最大值 平均值 標準差 偏 度 峰 度
人力
資源 科技活動人員(stap) 人 300 3587 448946 112670 90637 1.272 4.398
科學家和工程師(se) 人 300 2122 327712 73812 62623 1.489 5.350
R&D人員 (rdp) 人年 300 848 199464 37183 34648 1.815 7.088
物質(zhì)
資源 科研經(jīng)費支出額 (staife) 億元 300 1.770 900 114 149 2.464 9.835
R&D經(jīng)費支出額 (rdfe) 億元 300 0.700 505 57 81 2.694 11.123
數(shù)據(jù)來源：《中國科技統(tǒng)計年鑒》(1999年-2008年)。說明：(1)由于缺乏某些年份數(shù)據(jù)，沒有包括西藏自治區(qū)。(2) 對若干年份的數(shù)據(jù)缺失，采用其前后兩年的平均值代替。
3.自主創(chuàng)新資源投入指標的信度分析
信度(reliability)是指根據(jù)測驗工具所得到的結(jié)果的一致性或穩(wěn)定性，反映被測特征真實程度的指標。其中，內(nèi)在信度指對一組問題是否測量同一個概念，同時組成量表指標的內(nèi)在一致性程度如何。內(nèi)在信度的常用檢測方法是Cronbach’s alpha信度系數(shù)(reliability coefficient)表示信度大小。信度系數(shù)越大，表明測量的可信程度越大。根據(jù)自主創(chuàng)新資源投入變量的信度分析結(jié)果(表2)發(fā)現(xiàn)，科技活動人員(stap)、科學家和工程師(se)、R&D人員(rdp)、科研經(jīng)費支出額(staife)、R&D經(jīng)費支出額(rdfe)5個二級層面指標的Cronbach’s系數(shù)為0.988，說明這些變量的內(nèi)在一致性非常好，能夠作為區(qū)域自主創(chuàng)新資源投入的代表指標。
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