論文：我國電力產(chǎn)業(yè)“廠網(wǎng)分開”改革的績效評估

論文：我國電力產(chǎn)業(yè)“廠網(wǎng)分開”改革的績效評估

摘要：本文基于1995年和2004年兩年的企業(yè)水平微觀數(shù)據(jù)，利用雙重差分方法，估計(jì)了電力產(chǎn)業(yè)廠網(wǎng)分開改革對我國火力發(fā)電企業(yè)所用勞動(dòng)、燃料和中間投入品三種投入要素的影響。研究結(jié)論發(fā)現(xiàn)，廠網(wǎng)分開改革顯著地減少了發(fā)電企業(yè)的勞動(dòng)雇傭人數(shù)和燃料支出，其降幅分別達(dá)到27.9％和63％；但同時(shí)也顯著地增加了發(fā)電企業(yè)的非燃料支出，增幅超過90％。
關(guān)鍵詞：廠網(wǎng)分開；雙重差分；要素投入；改革績效
中圖分類號(hào)：F062.9 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

一、引言

由于規(guī)模經(jīng)濟(jì)和系統(tǒng)可靠性問題，100多年以來，世界各國的電力產(chǎn)業(yè)都實(shí)行縱向一體化的壟斷運(yùn)營模式，公用電力公司集發(fā)電、輸電和配電于一身，在政府的管制下實(shí)行壟斷運(yùn)營。在回報(bào)率規(guī)制下，壟斷公用電力公司能將成本轉(zhuǎn)嫁給消費(fèi)者，因此缺乏降低成本的激勵(lì)。隨著技術(shù)的進(jìn)步，20世紀(jì)90年代以來，世界電力產(chǎn)業(yè)迎來了_化改革浪潮，世界各國紛紛在電力產(chǎn)業(yè)中引入競爭以代替原有的規(guī)制制度。
英國是最早實(shí)行電力產(chǎn)業(yè)_化改革的國家，1991年，英國政府將原縱向一體化的中央電力生產(chǎn)委員會(huì)（CEGB）進(jìn)行分拆，實(shí)行廠網(wǎng)分離，其發(fā)電資產(chǎn)分別劃歸國家電力公司（National Power）、電力生產(chǎn)公司（PowerGen）和核電公司（Nuclear Electric），電網(wǎng)資產(chǎn)則由國家電網(wǎng)公司（National Grid Company）繼承。國家電網(wǎng)公司作為獨(dú)立系統(tǒng)運(yùn)營機(jī)構(gòu)（ISO）負(fù)責(zé)電力庫的運(yùn)行，組織發(fā)電企業(yè)的日常競價(jià)和調(diào)度。此后，美國、澳大利亞、新西蘭等一系列國家都開始電力市場化改革，雖然各國的具體改革措施和競爭模式有所不同，但改革的步驟和內(nèi)容大致相同，歸納起來就是“廠網(wǎng)分開、競價(jià)上網(wǎng)”。
自建國以后，我國的電力產(chǎn)業(yè)在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)_管理下，一直由中央政府實(shí)行縱向一體化壟斷運(yùn)營，進(jìn)入壁壘森嚴(yán)，建設(shè)資金主要依靠國家撥款。為了解決建設(shè)資金不足問題，1985年我國政府開始推行“集資辦電”政策，實(shí)行“電廠大家辦，電網(wǎng)國家管”的方針政策，結(jié)果出現(xiàn)了大量獨(dú)立發(fā)電
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由于很多國家的電力市場化改革正在進(jìn)行當(dāng)中，改革的效果可能還沒有顯現(xiàn)出來，因此對政策提出具體判斷還為時(shí)過早。
Zhang, Parker and Kirkpatrick(2005) 在相似的框架下，利用1985－2003年36個(gè)發(fā)展中國家的面板數(shù)據(jù)，研究了私有化、激勵(lì)性規(guī)制和引入競爭三種改革對發(fā)電部門績效的影響，他們的研究發(fā)現(xiàn)，私有化和激勵(lì)性規(guī)制改革對人均發(fā)電量、人均裝機(jī)容量、勞動(dòng)生產(chǎn)率和發(fā)電容量使用率等績效指標(biāo)沒有顯著的影響，而引入競爭則產(chǎn)生了顯著的正面效應(yīng)。
與以上國家層面的宏觀數(shù)據(jù)研究不同，Bushnell and Wolfram(2005) 以詳細(xì)的機(jī)組水平的微觀月度數(shù)據(jù)，考察了美國公用事業(yè)電力公司分拆這一改革措施對發(fā)電企業(yè)燃料使用效率的影響。他們的研究發(fā)現(xiàn)，相對于沒有被分拆的公用事業(yè)電力公司的發(fā)電機(jī)組而言，被分拆機(jī)組的燃料使用效率要高出2％左右。他們的研究同時(shí)發(fā)現(xiàn)，被分拆發(fā)電機(jī)組燃料使用效率的提高主要是因?yàn)槠浼?lì)結(jié)構(gòu)的改變，而非所有權(quán)的轉(zhuǎn)移。
Fabrizio, Rose and Wolfram(2006)則利用1981－1999年企業(yè)水平的微觀面板數(shù)據(jù)，研究了電力市場化改革對美國公用電力公司勞動(dòng)、燃料和中間品等投入要素的影響。他們的研究發(fā)現(xiàn)，電力市場化改革顯著地提高了發(fā)電企業(yè)勞動(dòng)和中間品等投入要素的使用效率。
Shanefelter(2006) 利用1990－2004年企業(yè)水平的面板數(shù)據(jù)，估計(jì)了美國電力市場化改革對發(fā)電企業(yè)雇傭勞動(dòng)和工資的影響。他們的研究發(fā)現(xiàn)，已分拆的私有發(fā)電企業(yè)雇傭的勞動(dòng)量明顯比其他類型企業(yè)少，但人均工資沒有顯著差異，因此已分拆的私有發(fā)電企業(yè)的總工資支出顯著少于其他類型企業(yè)。進(jìn)一步的研究發(fā)現(xiàn)，造成這一結(jié)果的主要原因是發(fā)電資產(chǎn)所有權(quán)的私有化而非發(fā)電資產(chǎn)的分拆造成的。
Pombo and Taborda(2006) 運(yùn)用1985－2001年數(shù)據(jù)考察了1994年哥倫比亞電力市場化改革對配電部門的影響，數(shù)據(jù)包絡(luò)分析的結(jié)果顯示，改革以后配電部門的效率明顯提高，效率的提高主要集中在規(guī)模較大的大型公用電力公司，而對于效率較低的配電公司則效果不明顯。Abbott(2006) 運(yùn)用1969－1999年數(shù)據(jù)和DEA Malmquist方法估計(jì)了澳大利亞電力企業(yè)的全要素生產(chǎn)率，發(fā)現(xiàn)從1980年代中期開始，澳大利亞電力產(chǎn)業(yè)績效就開始顯著提高，要早于1991年開始的電力市場化改革，但研究結(jié)論也顯示，電力市場化改革以后電力產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)率績效的提高速度顯著加快。
Kleit and Terrell(2001) 利用貝葉斯隨機(jī)前沿模型和1996年數(shù)據(jù)，對美國78個(gè)燃?xì)怆姀S的生產(chǎn)效率進(jìn)行了研究，發(fā)現(xiàn)，平均來說這些電廠13％無效率或87％有效率，也就是說，給定當(dāng)前的產(chǎn)出水平，發(fā)電廠仍然可以通過提高效率平均可以將成本降低13％，和改革以前相比，平均來說電廠的效率有所提高。Hiebert(2002) 應(yīng)用隨機(jī)前沿方法考察了1988－1997年美國發(fā)電企業(yè)的運(yùn)行效率，他的研究也，發(fā)現(xiàn)已經(jīng)實(shí)行電力零售競爭各州的發(fā)電機(jī)組的運(yùn)行效率要比其他州更高。
我國的電力產(chǎn)業(yè)市場化改革雖然已經(jīng)多年，但真正的改革措施僅限于廠網(wǎng)分開而已，競價(jià)上網(wǎng)改革到目前為止仍然處于小范圍的模擬試驗(yàn)階段，改革的績效如何也有待檢驗(yàn)，對我國電力市場化改革績效的量化研究文獻(xiàn)也仍然相當(dāng)稀少。
樓旭明、竇彩蘭、汪貴浦（2006）通過數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法（DEA），對我國電力產(chǎn)業(yè)在1981－2001年間的改革績效進(jìn)行了評價(jià)，發(fā)現(xiàn)在此期間我國電力產(chǎn)業(yè)相對規(guī)模有效性和相對技術(shù)有效性均沒有顯著變化，改革的績效并不明顯。肖興志、孫陽（2006）則利用1978－2005年的數(shù)據(jù)對我國電力規(guī)制的效果進(jìn)行了實(shí)證檢驗(yàn)，他們的研究結(jié)果表明, 改革開放以來, 明確的規(guī)制框架、獨(dú)立規(guī)制機(jī)構(gòu)和不斷成熟的規(guī)制對象在統(tǒng)計(jì)意義上顯著地提高了人均發(fā)電量和全要素生產(chǎn)率, 降低了價(jià)格水平和壟斷利潤利潤率, 但在改善服務(wù)質(zhì)量方面（供電可靠率）尚未發(fā)揮顯著效果。值得指出的是，以上兩個(gè)研究用的都是宏觀數(shù)據(jù)，其可信度值得懷疑。
于良春、楊淑云、于華陽（2006）利用1994－2005年的面板數(shù)據(jù)，對我國廠網(wǎng)分開改革的績效進(jìn)行了實(shí)證分析，他們的結(jié)論表明，廠網(wǎng)分開改革使得企業(yè)的資產(chǎn)利潤率下降而資產(chǎn)負(fù)債率上升。雖然發(fā)電量增長率、容量利用率和裝機(jī)容量增長率有顯著提高，但考慮到價(jià)格因素和技術(shù)進(jìn)步因素，作者認(rèn)為廠網(wǎng)分開改革對我國電力產(chǎn)業(yè)績效的影響并不明顯。雖然他們用的是企業(yè)水平的微觀數(shù)據(jù)，但是，其樣本是滬深股市的22家上市發(fā)電公司，不但樣本容量比較小，而且缺乏代表性，因此其可信度也值得懷疑。
本文利用1995年和2004年兩年我國火力發(fā)電企業(yè)的企業(yè)水平微觀數(shù)據(jù)，考察了廠網(wǎng)分開改革對發(fā)電企業(yè)勞動(dòng)、中間投入品和燃料三種投入要素使用效率的影響。由于我們的數(shù)據(jù)正好收集于廠網(wǎng)分開改革前后，且廠網(wǎng)分開改革只針對原國家電力公司所屬發(fā)電企業(yè)，因此我們得以應(yīng)用雙重差分的方法對廠網(wǎng)分開改革進(jìn)行實(shí)證分析。

三、計(jì)量模型

由微觀經(jīng)濟(jì)理論可知，判斷一個(gè)企業(yè)的生產(chǎn)是否有效率一般從生產(chǎn)函數(shù)和成本函數(shù)兩方面入手，即給定投入要素，企業(yè)是否最大化了其產(chǎn)出？給定要素價(jià)格，企業(yè)是否在各要素之間進(jìn)行了最優(yōu)權(quán)衡？生產(chǎn)函數(shù)刻畫了將各種投入要素轉(zhuǎn)化為產(chǎn)出的技術(shù)過程，但并不關(guān)注各要素的成本，因此只要企業(yè)處于其生產(chǎn)前沿就被認(rèn)為是有效率的。成本函數(shù)則考察，在給定各投入要素的相對成本，并生產(chǎn)給定產(chǎn)出的情況下，企業(yè)如何選擇最優(yōu)的要素投入組合以使成本最小化。為了考察“廠網(wǎng)分開”改革對我國發(fā)電企業(yè)投入要素的影響，本文將首先構(gòu)造一個(gè)生產(chǎn)函數(shù)，然后通過成本最小化方法獲得相關(guān)投入要素的需求函數(shù)。
發(fā)電企業(yè)的產(chǎn)出一般用發(fā)電量來表示，發(fā)電量是發(fā)電容量和發(fā)電時(shí)間的乘積，在本文的數(shù)據(jù)集中以億千瓦時(shí)表示。由于發(fā)電機(jī)組并不總是處于最大出力狀態(tài)，也并不是每時(shí)每刻都被調(diào)用，因此必須區(qū)分發(fā)電企業(yè)實(shí)際產(chǎn)出和潛在產(chǎn)出兩個(gè)不同的指標(biāo)。發(fā)電企業(yè)的實(shí)際產(chǎn)出則往往和電力需求、其他發(fā)電機(jī)組的運(yùn)行狀況以及電網(wǎng)的阻塞程度有關(guān)，一般來說實(shí)際產(chǎn)出總要小于潛在產(chǎn)出。不妨用 表示實(shí)際的產(chǎn)出，用 表示潛在的產(chǎn)出。
在電力生產(chǎn)中，資本、勞動(dòng)、中間投入品和燃料等投入要素是有區(qū)別的。燃料的使用量和發(fā)電企業(yè)的實(shí)際發(fā)電量直接相關(guān)，隨發(fā)電機(jī)組的運(yùn)行和調(diào)度實(shí)時(shí)變化。資本的投資決策則早在發(fā)電機(jī)組投資建設(shè)時(shí)就已經(jīng)決定，而且在短期和中期內(nèi)很少會(huì)有較大幅度的變化，因此是一種固定投入。雇傭勞動(dòng)量和維修費(fèi)用等中間投入既不像資本一樣是一種長期固定投入，也不像燃料一樣隨發(fā)電機(jī)組的運(yùn)行和調(diào)度實(shí)時(shí)波動(dòng)，而是在中期內(nèi)能進(jìn)行調(diào)整。勞動(dòng)和中間投入一般發(fā)生在資本投資以后實(shí)時(shí)發(fā)電以前，其作用是保證發(fā)電機(jī)組隨時(shí)可以被調(diào)用，因此是一種準(zhǔn)固定投入。另外，資本、勞動(dòng)和中間投入品在一定程度上存在可替代性，而這些投入要素在短期能卻不能替代燃料投入。
根據(jù)及發(fā)電企業(yè)各種投入要素的特點(diǎn)，本文假設(shè)發(fā)電企業(yè)具有如下形式的里昂替夫（Leontief）生產(chǎn)函數(shù)形式，這也是Fabrizio, Rose and Wolfram(2006)所采用的函數(shù)形式：

其中， 是發(fā)電企業(yè)i的實(shí)際發(fā)電量， 是發(fā)電企業(yè)i的潛在發(fā)電能力， 是發(fā)電企業(yè)i的燃料投入， 、 ……（未完，全文共21582字，當(dāng)前僅顯示3882字，請閱讀下面提示信息。收藏《論文：我國電力產(chǎn)業(yè)“廠網(wǎng)分開”改革的績效評估》）