論文：技術(shù)差距、研發(fā)資源分配與不均質(zhì)大國(guó)經(jīng)濟(jì)趕超

論文：技術(shù)差距、研發(fā)資源分配與不均質(zhì)大國(guó)經(jīng)濟(jì)趕超

內(nèi)容提要 本文基于拓展的沒(méi)有規(guī)模效應(yīng)的內(nèi)生增長(zhǎng)模型，利用動(dòng)態(tài)最優(yōu)化方法分析了研發(fā)資源在生產(chǎn)性投資與研發(fā)投資、自主創(chuàng)新與國(guó)外模仿間的最優(yōu)分配。分析認(rèn)為技術(shù)差距是影響研發(fā)資源分配的關(guān)鍵因素，鼓勵(lì)研發(fā)投入的政策雖然長(zhǎng)期內(nèi)沒(méi)有增長(zhǎng)效應(yīng)，但卻能縮小技術(shù)差距。基于中國(guó)2000-2005年省級(jí)面板數(shù)據(jù)的經(jīng)驗(yàn)實(shí)證也表明：技術(shù)水平較高區(qū)域，自主研發(fā)投資能顯著促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，而在技術(shù)水平較低的區(qū)域，生產(chǎn)性投資和對(duì)國(guó)外技術(shù)進(jìn)步的模仿是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和技術(shù)進(jìn)步的主要?jiǎng)恿�。�?shí)證結(jié)論與模型的核心命題相一致。其政策含義是：科技、經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略應(yīng)體現(xiàn)不均質(zhì)大國(guó)區(qū)域差異性。
關(guān)鍵詞 技術(shù)差距 自主創(chuàng)新 技術(shù)模仿 研發(fā)投資
JEL分類號(hào)：C22 F43 O11 O34 中圖分類號(hào)：F415.2


一 問(wèn)題提出與文獻(xiàn)回顧
我國(guó)《國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十一個(gè)五年規(guī)劃綱要》明確提出“把增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力作為科學(xué)技術(shù)發(fā)展的戰(zhàn)略基點(diǎn)和調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)變?cè)鲩L(zhǎng)方式的中心環(huán)節(jié)”。 這意味著中國(guó)這一后發(fā)大國(guó)的技術(shù)進(jìn)步的主要方式將是“自主創(chuàng)新”和“利用技術(shù)后發(fā)優(yōu)勢(shì)”（技術(shù)引進(jìn)、模仿）兩條渠道的有機(jī)結(jié)合。然而，中國(guó)是一個(gè)不均質(zhì)大國(guó)，其經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡的各個(gè)區(qū)域如何處理這兩者之間的關(guān)系以實(shí)現(xiàn)最優(yōu)的技術(shù)進(jìn)步？特別是，有限研發(fā)資源如何在兩種技術(shù)進(jìn)步模式間分配、以及在既定的要素稟賦和技術(shù)水平條件下，有限資源如何在生產(chǎn)與研發(fā)之間分配？對(duì)這一問(wèn)題的研究無(wú)論在理論上還是在對(duì)中國(guó)的實(shí)踐指導(dǎo)上都有重要意義。
一方面，遵循“比較優(yōu)勢(shì)”發(fā)展戰(zhàn)略理論（林毅夫，2002，2004），我們肯定技術(shù)引進(jìn)、模仿與吸收的技術(shù)進(jìn)步模式對(duì)我國(guó)技術(shù)進(jìn)步的促進(jìn)效應(yīng)。當(dāng)今世界沒(méi)有任何一個(gè)國(guó)家能夠游離于國(guó)際技術(shù)擴(kuò)散活動(dòng)之外來(lái)發(fā)展本國(guó)的經(jīng)濟(jì)
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fu Chou and Shy,1991; Rachel van Elkan,1996; Currie et. Al, 1999）和技術(shù)趕超過(guò)程 (Fidel Perez-Sebastian,2000; Vandenbussche , Aghion and Meghir ,2006)。
應(yīng)當(dāng)注意到，中國(guó)是一個(gè)技術(shù)后發(fā)國(guó)，發(fā)揮技術(shù)后發(fā)優(yōu)勢(shì)是我國(guó)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)趕超的必要措施，同時(shí)做為一個(gè)發(fā)展中的大國(guó)，完全依靠技術(shù)引進(jìn)和模仿，沒(méi)有自主創(chuàng)新是無(wú)法實(shí)現(xiàn)技術(shù)、經(jīng)濟(jì)趕超的。由于中國(guó)各區(qū)域技術(shù)水平、要素稟賦和經(jīng)濟(jì)發(fā)展很不平衡，同時(shí)也是一個(gè)不均質(zhì)后發(fā)大國(guó)，無(wú)論從研發(fā)資源、技術(shù)能力上，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高的東部沿海地區(qū)與前發(fā)達(dá)的西部區(qū)域都有較大差距。對(duì)于發(fā)展不平衡的各區(qū)域來(lái)說(shuō)，都進(jìn)行自主創(chuàng)新是不現(xiàn)實(shí)的，技術(shù)引進(jìn)和技術(shù)模仿也是落后區(qū)域技術(shù)進(jìn)步的主要方式（張亞斌、易先忠，2007；易先忠、張亞斌，2007）。因此考慮到我國(guó)各區(qū)域發(fā)展水平不平衡，區(qū)域間技術(shù)差距較大這一基本國(guó)情，為處理好技術(shù)引進(jìn)、模仿與自主創(chuàng)新之間的關(guān)系，我們必須明確的問(wèn)題是不均質(zhì)大國(guó)各區(qū)域在選擇技術(shù)進(jìn)步模式上是否應(yīng)有所不同？區(qū)域最優(yōu)技術(shù)進(jìn)步模式及其轉(zhuǎn)型主要由哪些因素決定？
無(wú)論是以Romer(1990)為代表的水平創(chuàng)新內(nèi)生增長(zhǎng)模型，還是以Aghion and Howitt(1992)為代表的質(zhì)量階梯模型和以Grossman and Helpman(1990,1991)為代表的南北技術(shù)擴(kuò)散模型，雖然考慮了在遵循比較優(yōu)勢(shì)的前提下注重技術(shù)后發(fā)優(yōu)勢(shì)的作用，但并沒(méi)有考慮在不同的技術(shù)水平條件和要素約束下，后發(fā)國(guó)技術(shù)進(jìn)步是以模仿國(guó)外技術(shù)為主還是以自主創(chuàng)新為主來(lái)進(jìn)行，大多研究忽略后發(fā)國(guó)的自主創(chuàng)新能力，沒(méi)有考慮自主創(chuàng)新與技術(shù)引進(jìn)、模仿之間的關(guān)系以及資源在兩者之間分配問(wèn)題。并且已有研究在刻畫(huà)技術(shù)進(jìn)步時(shí)，往往只考慮單一要素（如人力資本）對(duì)技術(shù)進(jìn)步的促進(jìn)作用，實(shí)際上技術(shù)進(jìn)步不僅需要人力資本投入還需要物資資本的投入，這就需要考慮有限資源在生產(chǎn)性投資和研發(fā)投資之間的有效分配問(wèn)題。
鑒于已有研究的不足，本文基于以R&D為基礎(chǔ)的內(nèi)生增長(zhǎng)模型，同時(shí)內(nèi)生自主創(chuàng)新和國(guó)外技術(shù)模仿，并將傳統(tǒng)南北技術(shù)擴(kuò)散模型中的單一要素的技術(shù)函數(shù)拓展為物質(zhì)資本與人力資本雙要素的技術(shù)生產(chǎn)函數(shù)。分析資源在生產(chǎn)性投資和研發(fā)投資之間的最優(yōu)分配路徑，和研發(fā)資源在自主創(chuàng)新和模仿間的最優(yōu)分配，以及“有限趕超”的發(fā)展戰(zhàn)略對(duì)技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響。

二 模型設(shè)定
假設(shè)后發(fā)國(guó)（本國(guó)）產(chǎn)品部門的生產(chǎn)函數(shù)采用規(guī)模報(bào)酬不變的柯布-道格拉斯形式：
　　　　　
其中Ｙ為總產(chǎn)品，廠商的投入分別為物質(zhì)資本Ｋ和人力資本Ｈ，兩種資本的積累過(guò)程分別由下面的兩種積累方程（１）和（２）給出。Ａ表示技術(shù)參數(shù)，衡量一國(guó)的技術(shù)水平。為總?cè)肆Y本中投入到最終產(chǎn)品生產(chǎn)中的份額，并且是由模型內(nèi)生的。在本模型中我們將研發(fā)部門分為創(chuàng)新（Ｉ）部門與模仿（Ｃ）部門，考慮資源在這兩個(gè)研發(fā)部門中的最優(yōu)分配，、分別代表投入在這兩個(gè)部門中的物質(zhì)資本，、分別表示投入在這兩個(gè)部門中的人力資本。物質(zhì)資本的積累方程為：　
　　　　　　　　　　�。ǎ保�
人力資本的積累方程為：　
　　　　　　　　　�。ǎ玻�
其中Ｂ為正的效率參數(shù)；為資本折舊率，，不考慮人力資本的折舊。
假定技術(shù)的生產(chǎn)并不再像Romer(1990)和 Grossman&Helpman（1990）所刻畫(huà)的使用單要素（人力資本）生產(chǎn)，而是使用物質(zhì)資本和人力資本兩種要素生產(chǎn)，并且通過(guò)發(fā)明新的技術(shù)（自主創(chuàng)新）和模仿國(guó)外的先進(jìn)技術(shù)（國(guó)外模仿）兩種方式共同生產(chǎn)。本文中的模仿是指通過(guò)“逆向工程”等方式進(jìn)行的模仿創(chuàng)新，同樣需要物資資本和人力資本投入�；贔idel Perez-Sebastian(2000)的基本模型，假定為國(guó)外的技術(shù)參數(shù)，其增長(zhǎng)率為外生給定的，并假定由于國(guó)外為技術(shù)領(lǐng)先國(guó)，后發(fā)國(guó)與領(lǐng)先國(guó)存在技術(shù)差距，即。本國(guó)的技術(shù)進(jìn)步的動(dòng)態(tài)方程可以表示為：
　　　　　　　　 （３）
其中，，，，。表示存在跨期知識(shí)外溢以及遞減的技術(shù)機(jī)會(huì)；表示國(guó)外的有些技術(shù)很復(fù)雜以至于模仿的成本很高或難以模仿，這里的衡量有效技術(shù)差距,假定技術(shù)差距。上式右邊括號(hào)內(nèi)前部分表示創(chuàng)新部門的技術(shù)生產(chǎn)，后一部分表示模仿部門的技術(shù)生產(chǎn)。模仿的收益與技術(shù)差距成正比，技術(shù)差距越大，國(guó)外技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散越多，可供模仿的技術(shù)越多，因而模仿的成本越低，效率越高；隨著國(guó)內(nèi)技術(shù)水平的提高，技術(shù)差距的減小，可供模仿的技術(shù)越來(lái)越少，模仿的收益會(huì)不斷降低。在時(shí)，在相同的研發(fā)投入下，由模仿獲得的技術(shù)比創(chuàng)新多，由此產(chǎn)生了后發(fā)國(guó)在技術(shù)進(jìn)步上的后發(fā)優(yōu)勢(shì)，使得在趕超過(guò)程中后發(fā)國(guó)的技術(shù)進(jìn)步率高于領(lǐng)先國(guó)的技術(shù)進(jìn)步率，，這體現(xiàn)了Barro R and Sala-i-Martin（1997 ）和Grossman&Helpman（1991）的技術(shù)趕超效應(yīng)。另外為簡(jiǎn)便起見(jiàn)，由于本文考慮的技術(shù)差距比較大的情況下國(guó)內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)很少，故可假設(shè)國(guó)內(nèi)的技術(shù)創(chuàng)新不影響國(guó)際的創(chuàng)新技術(shù)存量水平。
設(shè)C為代表性消費(fèi)者的消費(fèi)水平,則中央計(jì)劃者的問(wèn)題就是選擇最優(yōu)的路徑來(lái)最大化代表性消費(fèi)者的終生的效用水平，故該問(wèn)題可描述為：

Subject to



　 　

其中表示消費(fèi)的跨期不變替代彈性，表示折現(xiàn)率且。另外模型變量還需滿足這個(gè)不等式約束，在這里先不考慮這個(gè)約束。此最優(yōu)控制問(wèn)題包括三個(gè)狀態(tài)變量：，以及六個(gè)控制變量：。
三 技術(shù)差距與研發(fā)資源的最優(yōu)分配
根據(jù)設(shè)定的模型定義現(xiàn)值Hamilton函數(shù)Ｊ：
　　　
其中、、分別為相應(yīng)的積累方程的Hamilton乘子，由最優(yōu)控制方法得到有關(guān)控制變量的最優(yōu)方程為：
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 　 （４）
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　�。ǎ担�
　　　　　　　　　　　　　　　�。ǎ叮�
　　　　　　　　　　　　　　　　　　�。ǎ罚�
　　　　　　　　　　　　　　�。ǎ福�
　　　　　　　　　　　　　　　　　（９）
橫截性條件為：，
有關(guān)狀態(tài)變量的歐拉方程為：
　　　　　　　　　　　　　　　　　　（１０）
　　　　　　　　　　　　　　　　�。ǎ保保�
　　　　（１２）
另外最優(yōu)解還要滿足模型中的約束條件。上面（５）和（６）右邊部分分別表示的是物質(zhì)資本在創(chuàng)新與模仿中的邊際技術(shù)產(chǎn)出；（７）和（８）的右邊部分分別表示的是人力資本在 ……（未完，全文共19399字，當(dāng)前僅顯示3489字，請(qǐng)閱讀下面提示信息。收藏《論文：技術(shù)差距、研發(fā)資源分配與不均質(zhì)大國(guó)經(jīng)濟(jì)趕超》）