論文：制度變遷經(jīng)濟學(xué)：文獻綜述及中國的經(jīng)驗

目錄/提綱：……
一、引言
二、制度變遷理論：發(fā)展脈絡(luò)TC2.1國外對制度變遷的主要研究
（一）正式制度創(chuàng)新的視角TC2.1.1正式制度創(chuàng)新的視角
（二）非正式制度演化的視角TC2.1.2非正式制度演化的視角
三、中國的制度變遷：經(jīng)驗解讀TC2.2制度變遷理論在國內(nèi)的研究動態(tài)
四、結(jié)束語
……
論文：制度變遷經(jīng)濟學(xué)：文獻綜述及中國的經(jīng)驗

摘要：本文重點介紹了新制度經(jīng)濟學(xué)中的正式制度創(chuàng)新理論、非正式制度演化假說，同時也對正式制度與非正式制度的互動觀進行了簡要闡述；接著在以上的基礎(chǔ)上對基于中國經(jīng)驗的幾個代表性理論進行了回顧；最后，文章在已有的理論文獻的基礎(chǔ)上進行簡單的評論。

關(guān)鍵詞：制度創(chuàng)新；制度演化；制度互動；中國改革

一、引言
經(jīng)濟制度變遷是一個巨大的歷史性課題，經(jīng)濟學(xué)、政治學(xué)、社會學(xué)、法學(xué)、歷史學(xué)和文化人類學(xué)等學(xué)科都能在其中發(fā)揮自己的“比較優(yōu)勢”。在經(jīng)濟學(xué)學(xué)術(shù)界里，經(jīng)濟制度變遷問題的研究已經(jīng)吸引了國內(nèi)外一大批著名學(xué)者的長期關(guān)注。那么，關(guān)于經(jīng)濟制度變遷，我們知道了些什么？從現(xiàn)有的文獻中可以發(fā)現(xiàn)一些被人們共同關(guān)注的焦點：第一，正式制度是如何被人為設(shè)計出來，國家、政府等外部權(quán)威在正式制度創(chuàng)新過程中起了什么作用？第二，非正式制度是如何演化的，受哪些因素的驅(qū)動？第三，正式制度與非正式制度之間的關(guān)系是怎樣的？現(xiàn)有研究對上述問題的回答基本上構(gòu)成了本文的文獻綜述框架，同時，本文還總結(jié)了幾種具有代表性的關(guān)于中國制度變遷的理論假說。最后，對已有研究加以評論。

二、制度變遷理論：發(fā)展脈絡(luò) TC "2.1 國外對制度變遷的主要研究"
自十八世紀(jì)開始，道德哲學(xué)家和經(jīng)濟學(xué)家們，如大衛(wèi)·休謨、亞當(dāng)·斯密、斯圖亞特·穆勒、卡爾·馬克思等，都懂得制度的極端重要性。新制度經(jīng)濟學(xué)經(jīng)過多年的發(fā)展，通過交易費用、產(chǎn)
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、現(xiàn)有知識、實施成本、規(guī)范性行為準(zhǔn)則和統(tǒng)治者的預(yù)期利益是決定制度變遷供給的外生變量。
此外，在正式制度變遷的實證研究方面，奧爾斯頓、利伯凱普和繆勒（Alston、Libecap and Mueller，1997/2003）的巴西亞馬遜河土地制度變遷案例研究說明了如果產(chǎn)權(quán)制度不能調(diào)整以及反映新的稀缺價值和經(jīng)濟機會，則經(jīng)濟體中將出現(xiàn)租金耗散。利伯凱普（Libecap，1978/2003）則通過對19世紀(jì)美國西部礦產(chǎn)法律制度的變革的歷史記錄和統(tǒng)計分析，驗證了戴維斯和諾斯在1971年所概括的制度變遷理論。
（二）非正式制度演化的視角 TC "2.1.2 非正式制度演化的視角"
在美國，以凡勃倫、康芒斯和米鍥爾等為代表的近代制度經(jīng)濟學(xué)派運用心理學(xué)、認(rèn)知科學(xué)和法學(xué)等學(xué)科的知識構(gòu)建自己的制度經(jīng)濟學(xué)，并在非正式制度的研究方面較早就作出重要的貢獻。首先，凡勃倫（Veblen，1899/1964）在其代表作《有閑階級論》中指出“制度實質(zhì)上就是個人或社會對有關(guān)的某些關(guān)系或某些作用的一般思想習(xí)慣；而生活方式所由構(gòu)成的是，在某一時期或社會發(fā)展的某一階段通過的制度的綜合，因此，從心理學(xué)的方面來說，制度是一種流行的精神態(tài)度。”康芒斯（Commons，1934）在凡勃倫的研究基礎(chǔ)上，進一步指出某個人的一致性稱為習(xí)慣，它只限于個人的經(jīng)驗、情感和預(yù)期；而習(xí)俗不只是習(xí)慣，它是造成個人習(xí)慣的社會習(xí)慣,即習(xí)俗是許多個人習(xí)慣的相似點，它是由集體地同樣行動的他人的經(jīng)驗、感受和預(yù)期而不斷重復(fù)得以形成。米鍥爾（Mitchell，1910）沿著凡勃倫的觀點，認(rèn)為社會的制度環(huán)境迫使人類逐漸形成理性行為，而行為模式的理性化和一致性演化使各種文化和習(xí)慣等社會制度也跟著演變。
與舊制度經(jīng)濟學(xué)不同，奧地利經(jīng)濟學(xué)代表者哈耶克（Hayek，1988）強調(diào)社會秩序是人們在社會交往中的相互調(diào)適中生成并經(jīng)由一個演進過程而擴展的，且規(guī)則自身就能組織一種“人之合作的擴展秩序”。演化博弈論把哈耶克的制度演化思想模型化，用數(shù)學(xué)模型證明文化習(xí)俗等非正式制度是有兩個以上演化穩(wěn)定策略的博弈中的一種博弈策略，而一個演化穩(wěn)定策略必然來源于若干個納什均衡，即它是若干個納什均衡中的其中一個，但被最終選擇的那個均衡是由博弈不對稱決定的。進一步，揚(Young，1993)用隨機穩(wěn)定均衡替代演化穩(wěn)定均衡，從而認(rèn)為在一個相當(dāng)長的時期中，一種非正式制度會被一些隨機事件所引致的演化過程而發(fā)生出來的新慣例所取代，從而形成非正式制度的演化。值得注意的是，在非正式制度中，_態(tài)是最重要的，而諾斯（North，1981）的_態(tài)理論則認(rèn)為，在個人改變其_態(tài)之前，必然有一個經(jīng)驗與_態(tài)不一致的積累過程。僅僅相關(guān)的一套價值標(biāo)準(zhǔn)的單獨變化是不能改變個人的觀點和決定，但違背個人合乎理義準(zhǔn)則的持續(xù)變化或其福利的重大后果的變化，則會促使他改變_態(tài)。格雷夫（A. Greif，1994）在諾斯的_態(tài)理論的基礎(chǔ)上，指出人們不同的文化信念會導(dǎo)致不同的社會組織結(jié)構(gòu)的形成從而衍生出不同的制度安排，同時，在社會制度變遷中，不同的經(jīng)濟組織又通過吸納新型博弈策略而改變所有的博弈信息，從而導(dǎo)致原來的博弈規(guī)則發(fā)生改變。青木昌彥（Masahiko Aoki，2001）沿著格雷夫的歷史制度分析方法（HIA），認(rèn)為制度的變遷是一種博弈參與者在博弈中不斷修改其信念的心智過程，且當(dāng)該信念不能產(chǎn)生預(yù)期的結(jié)果時，一種“信念危機”就會在參與者當(dāng)中逐步產(chǎn)生，博弈均衡就會被打破直到新的博弈均衡出現(xiàn)為止。弗羅門（Vromen，2003）將威廉姆森的交易成本、納爾遜和溫特的演化論、哈耶克的自發(fā)秩序思想整合在一個框架內(nèi)，指出社會秩序的自發(fā)的文化演化，應(yīng)當(dāng)看成是互動的、獨立的、學(xué)習(xí)的和遵循規(guī)則個體無意識的結(jié)果。
（三）正式制度與非正式制度互動的視角 TC "2.1.3 正式制度與非正式制度耦合的視角"
其實，關(guān)于正式制度與非正式制度之間的一致性互動關(guān)系，斯密早在300多年前已經(jīng)有所論述：“在人類社會的大棋盤上，每個個體都有其自身的行為規(guī)律，和立法者試圖施加的規(guī)則不是一回事。如果它們能夠相互一致，按同一方向作用，人類社會的博弈就會如行云流水，結(jié)局圓滿。但如果兩者相互抵觸，那博弈結(jié)果將苦不堪言，社會在任何時候都會陷入高度的混亂之中。”跟斯密不同，馬克思在研究社會制度變革問題時，站在歷史辯證唯物主義的高度，提出了經(jīng)濟基礎(chǔ)（經(jīng)濟制度或者財產(chǎn)占有關(guān)系）和上層建筑（包括_態(tài)、道德信仰、風(fēng)俗習(xí)慣和法律等）的矛盾運動規(guī)律，從而形成了獨特的制度互動理論體系。他認(rèn)為：“人們在自己生活的社會生產(chǎn)中發(fā)生一定的、必然的、不以他們的意志為轉(zhuǎn)移的關(guān)系，即同他們的物質(zhì)生產(chǎn)力的一定發(fā)展階段相適應(yīng)的生產(chǎn)關(guān)系。這些生產(chǎn)關(guān)系的總和構(gòu)成社會的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)，即有法律的和政治的上層建筑豎立其上并有一定的社會_態(tài)與之相適應(yīng)的現(xiàn)實基礎(chǔ)。物質(zhì)生活的生產(chǎn)方式制約著整個社會生活、政治生活和精神生活的過程。不是人們的意識決定人們的存在，相反，是人們的社會存在決定人們的意識。社會的物質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展到一定的階段，便同它們一直在其中運動的現(xiàn)存生產(chǎn)關(guān)系或財產(chǎn) ……（未完，全文共11500字，當(dāng)前僅顯示2736字，請閱讀下面提示信息。收藏《論文：制度變遷經(jīng)濟學(xué)：文獻綜述及中國的經(jīng)驗》）