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論文:技術溢出、產(chǎn)品市場競爭與策略性R&D投入——我國地區(qū)制造業(yè)的經(jīng)驗證據(jù)

發(fā)表時間:2015/7/20 21:42:43
目錄/提綱:……
一、引言
二、理論模型
(一)基本假定
(二)模型求解
(三)數(shù)值模擬與理論分析
三、實證分析
(一)數(shù)據(jù)說明
(二)檢驗方法
四、政策模擬
五、結論及政策含義
……
技術溢出、產(chǎn)品市場競爭與策略性R&D投入
——我國地區(qū)制造業(yè)的經(jīng)驗證據(jù)

[摘要]企業(yè)從事R&D活動可能受到技術溢出與產(chǎn)品市場競爭這兩種相反效應的影響。本文運用中國各地區(qū)大中型制造業(yè)企業(yè)在2001-2002兩年的面板數(shù)據(jù),考察技術溢出與產(chǎn)品市場競爭效應對地區(qū)R&D投入的策略性影響。結果表明,技術溢出效應減少了地區(qū)R&D投入而競爭效應增加了R&D投入,且兩效應的影響存在顯著地區(qū)差異。運用估計的效應影響系數(shù)進行政策模擬發(fā)現(xiàn),如果以提高R&D投入為目標而對地區(qū)R&D投入實行傾向性的補貼政策,那么最應該得到補貼的是西部地區(qū)。
關鍵詞 技術溢出 產(chǎn)品市場競爭 策略性R&D
中圖分類號 F403.6 文獻標識碼 O31

Technology Spillovers, Product Market Rivalry and Strategic R&D investment
——Evidence From Provincial Data of Manufacturing Industries of China

Abstract: R&D activities are influenced by two contradicting forces -- technological spillover and product market competition. Using panel data on Chinas both large- and medium-sized manufacturing enterprises during 2001-2002, this paper e*amines these two different effec
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1981,1982)。[ Nelson(1961)認為若假設R&D為隨機過程,則認為多個企業(yè)對同一研究項目進行R&D是資源浪費的觀點將受到質疑。]
事實上,在技術溢出帶來的創(chuàng)新成果非獨占性假設與“贏者全得”假設下得到的結論并非不可調和。在R&D錦標賽模型中如果考慮技術溢出的影響,實質是縮小單個勝者相對于失敗者的獎金大小。也就是說,當技術溢出可能性很小時,獲得錦標賽勝利一方的獎金數(shù)額基本不變,那么企業(yè)最終的R&D投入仍然過多;若技術溢出是完全的,那么獎金就變?yōu)榱,從而使得R&D投入變得不足。例如,F(xiàn)utia(1980)證明在存在足夠迅速和完全的模仿情況下,產(chǎn)業(yè)中R&D總投入與企業(yè)數(shù)目之間為反向關系。Lee和Wilde(1980)揭示來自創(chuàng)新的私人價值低于社會價值會導致創(chuàng)新不足,相反競爭效應(或偷生意效應)揭示,一個引進了新產(chǎn)品的企業(yè)不會將產(chǎn)品市場上對競爭對手造成的利潤損失內在化,因而會導致太多的創(chuàng)新。
在相關的經(jīng)驗研究中,由于相應度量指標構造的困難,大多數(shù)文獻集中于對企業(yè)間技術溢出效應的探討,缺乏對產(chǎn)品市場競爭效應相應影響的測度。
國外大量研究發(fā)現(xiàn)了技術溢出的存在及其對企業(yè)各項指標的相應影響。Mansfield等(1977)對R&D的私人收益和社會收益進行了研究,在他們的樣本數(shù)據(jù)中,R&D的社會收益的確高于它的私人收益。Jaffe(1986)考察了溢出效應對企業(yè)專利、利潤以及股票的市場價值影響。他發(fā)現(xiàn)由于技術溢出的存在,企業(yè)專利申請的數(shù)量相對R&D投入的增長更快。Bernstein和Nadiri(1988)也用美國1958—1981年化學產(chǎn)品、非電器機械、電器和科學儀器行業(yè)的數(shù)據(jù)證實了R&D外溢性和變動成本降低的正相關關系。Scott和Pascoe(1987)發(fā)現(xiàn)在技術相近的產(chǎn)業(yè)中,技術溢出影響了全要素生產(chǎn)率的增長。而Scherer(1982)以及Griliches和Lichtenberg(1984)則研究了垂直相關行業(yè)中技術溢出對生產(chǎn)率的影響。
以上經(jīng)驗研究對于技術溢出效應的探討大多停留在概念或某種直觀判斷上,解釋變量中很少直接構造出技術溢出大小的指標。Bernstein和Nadiri(1989)將同行業(yè)中其他企業(yè)的知識存量作為技術溢出的指標對技術效應的大小進行估計,這實際上是將其它各企業(yè)的技術溢出大小按照相同權重進行相加。Jaffe(1986)則采用企業(yè)在不同技術類別中專利數(shù)的分布向量構造了技術溢出的權重。尹靜、平新喬(2006)按照Jaffe對技術溢出指標的構造思想,利用中國地區(qū)制造業(yè)行業(yè)層面的數(shù)據(jù),分別構造了地區(qū)之間的技術溢出指標以及行業(yè)之間的技術溢出指標,并估計了技術溢出效應分別對地區(qū)和行業(yè)的R&D決策和專利生產(chǎn)的影響。
此外,R&D活動不僅給競爭方產(chǎn)生技術溢出效應,同時還產(chǎn)生產(chǎn)品市場的競爭效應(或偷生意效應)。Jaffe(1988)將企業(yè)按照技術空間分布和產(chǎn)品空間分布進行分類,分別估計技術溢出效應與產(chǎn)品市場競爭效應對企業(yè)R&D投入、專利申請數(shù)以及企業(yè)績效的影響。其中,產(chǎn)品市場競爭溢出指標的構造類似于其技術溢出指標的構造,將每個企業(yè)在各個市場導向部門的R&D投入構成向量計算相應權重。Bloom, Schankerman, and Van Reenen(2007)(下文簡稱BSV)采納了Jaffe關于技術溢出指標的構造方法,不同的是他們采用的樣本是生產(chǎn)多種產(chǎn)品的企業(yè),這一做法的好處是可以同時考察這些企業(yè)的技術溢出效應與競爭效應而不是將二者分開加以討論。
由于中國發(fā)展邏輯中經(jīng)濟的分權競爭與政治晉升的錦標賽制度,[ 相關討論的近期文獻可參見周黎安(2004),王永欽等(2006;2007)。]企業(yè)層面的邏輯同樣適合于地區(qū)層面。本文將沿著BSV(2007)發(fā)展的方法并借鑒尹靜、平新喬(2006)關于技術溢出指標的構造方式,利用我國30個地區(qū)(除西藏外)在28個制造業(yè)行業(yè)的相關數(shù)據(jù),構造地區(qū)之間R&D投入的技術溢出指標與產(chǎn)品競爭溢出指標并形成2001-2002兩年的面板數(shù)據(jù),分析地區(qū)之間R&D溢出效應對地區(qū)R&D投入決策的策略性影響。本文的研究區(qū)分了我國地區(qū)之間R&D投入的技術溢出效應與產(chǎn)品市場競爭效應,[ 尹靜、平新喬(2006)由于沒有區(qū)分技術溢出效應與產(chǎn)品市場競爭效應,因而得出地區(qū)之間的技術溢出效應導致地區(qū)R&D投入增加的結論,他們的解釋是各地區(qū)通常會忽略自身研發(fā)對其他地區(qū)的技術溢出影響,卻能充分利用來自其他地區(qū)的技術溢出。本文認為,由于尹靜等(2006)沒有區(qū)分技術溢出效應與產(chǎn)品市場競爭效應,因而得出這種違反一般認識的結論。]從而可更精確地估計出我國地區(qū)之間的技術溢出效應大。黄浯,可檢驗地區(qū)之間R&D投入的總效應是互補關系還是替代關系;再次,能夠為技術創(chuàng)新政策尤其是R&D補貼政策的制訂提供了參考。
本文其余部分安排如下:第二部分建立一個非錦標賽的理論模型作為分析框架;第三部分為計量檢驗;第四部分為基于估計系數(shù)的政策模擬;第五部分給出全文總結。

二、理論模型

本文以d’Aspremont和Jacquemin(1988)[ 該文是用來探討合作研發(fā)的經(jīng)典文獻,本文并不考慮企業(yè)之間的合謀,而假定企業(yè)(部門)之間為競爭關系。]模型為基礎,構建一個雙寡頭在研發(fā)與產(chǎn)品市場兩階段競爭的博弈模型,來說明技術溢出和產(chǎn)品市場競爭效應如何影響到廠商的R&D投入。
(一)基本假定
在產(chǎn)品需求方面,假設代表性消費者的效用函數(shù)為,其中和分別為廠商1、2的產(chǎn)量水平,系數(shù)b衡量了產(chǎn)品之間的差異度或競爭程度。若b=0,則產(chǎn)品之間沒有相互替代性,廠商在產(chǎn)品市場上也不存在競爭性;若b=1,則產(chǎn)品之間具有完全替代性,此時廠商之間的_性最強。將人口數(shù)標準化為1,則消費者剩余為,由,可以得到兩廠商的倒需求函數(shù)分別為:
,。在產(chǎn)品供給方面,假設在無R&D投入時兩廠商的邊際生產(chǎn)成本均為c,因此銷售單位產(chǎn)品的利潤為p-c。然而,各廠商可以進行R&D投入以降低生產(chǎn)的邊際成本。假設廠商投入*可以使得邊際生產(chǎn)成本為c-*,R&D投入*的成本為。假定技術溢出系數(shù)為r,則廠商i獲得的邊際成本降低總幅度為,其中,且。因此,兩廠商的利潤為,其中,且。
假定a-c足夠大,則社會總福利函數(shù)為。企業(yè)之間在R&D階段和產(chǎn)品市場競爭階段均無合作或合謀關系。

(二)模型求解
采用逆向求解法,先從第二階段即兩廠商在產(chǎn)品市場競爭階段求解給定R&D投入條件下 ……(未完,全文共19142字,當前僅顯示3443字,請閱讀下面提示信息。收藏《論文:技術溢出、產(chǎn)品市場競爭與策略性R&D投入——我國地區(qū)制造業(yè)的經(jīng)驗證據(jù)》