論文：理性的制度和企業(yè)存在的機制

目錄/提綱：……
一、什么是交易費用，交易為什么會產(chǎn)生費用？
二、節(jié)約交易費用是不是協(xié)調(diào)與組織經(jīng)濟活動的制度和組織存在的全部原因？
一、制度的定義和企業(yè)的定義
二、制度安排的原因協(xié)調(diào)與組織經(jīng)濟活動的制度和組織存在的原因機制
三、交易費用，專用資產(chǎn)和制度，企業(yè)
四、制度的費用和企業(yè)的費用
五、制度和企業(yè)的和非制度和非企業(yè)的
六、制度和企業(yè)的一些性質(zhì)，
……
論文：理性的制度和企業(yè)存在的機制

按照斯密理論體系，在完全競爭條件下，生產(chǎn)者和消費者根據(jù)價格信號作出決策，整個經(jīng)濟活動的協(xié)調(diào)與組織依靠那只“看不見的手”來不受干預(yù)地發(fā)生作用，能實現(xiàn)最有利的結(jié)果，資源能被投入最有價值的方向，個人追求利益最大化的結(jié)果也使整個社會的利益最大化。多少年來，經(jīng)濟理論沿續(xù)這個前提，在此基礎(chǔ)上不斷完善和發(fā)展，根據(jù)這個理論，經(jīng)濟_是由價格機制來協(xié)調(diào)的，任何計劃，指令，等配置資源的方法和限制措施都是不必要的，任何協(xié)調(diào)與組織經(jīng)濟活動的制度和組織是不必要的，法律和政府的存在理由僅僅出于保護私有產(chǎn)權(quán)和完全_的競爭的需要。
但科斯認為由于正交易費用的存在，影響了看不見的手的作用和結(jié)果，由此導(dǎo)致了企業(yè)的存在。他假定企業(yè)的顯著特征就是作為價格機制的替代物，認為節(jié)約交易費用是協(xié)調(diào)與組織經(jīng)濟活動的制度和組織存在的原因；市場與企業(yè)的邊界，是市場和企業(yè)競爭的結(jié)果，企業(yè)的擴大必須達到這一點，即在企業(yè)內(nèi)部組織一筆額外交易的成本等于在公開市場上完成這筆交易所需的成本，或者等于由另一個企業(yè)家來組織這筆交易的成本�！敖灰自黾颖仨氝_到這一點，即資源浪費帶來的虧損等于在公開市場上進行交易的成本，或者等于由另一個企業(yè)家組織這筆交易的虧損�！�
科斯在〈社會成本問題〉一文中說明：在一個零交易費用_中，假設(shè)標準經(jīng)濟理論各方面之間的談判將導(dǎo)致作出那些安排，使財富最大化，而不論初始指定的權(quán)利如何。他從另一個角度說明：正是因為有交易費用的存在，才需要節(jié)約交易費用的協(xié)調(diào)與組織經(jīng)濟活動的制度和組織的存在。他說：因為有正的交易費用，“在_上如果我們能夠從零交易費用走向正交易費用，那么就會使法律制度在這個新世界中立即變得明顯的重要�！�
科斯的說法帶來兩個問題：
一、什么是交易費用，
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有確定的邊界，他們往往是一些由不同的機制產(chǎn)生的有著共同表象的東西的集合體，使用起來不便利，常常引起理論上的不必要的爭論，因此有必要使用定義性的東西。當然下面的定義也并非沒有現(xiàn)實的意義。
本文所說的制度是指由一個特定的_內(nèi)部有意識制定出來的（由一人提出或大家共同提出的），往往借助_內(nèi)部產(chǎn)生的并超脫出整體之上的力量來保證他的實施的用于解決某些問題（S）的大家共同遵守辦事規(guī)程和行動準則（約定R）。
漢語詞典對制度的解釋是大家共同遵守的辦事規(guī)程和行動準則。這樣的制度中含有理性的選擇的部分和非理性的部分，前者是人們有意識制定出來的用于解決某些問題（S）的一套行為規(guī)則R，是在整個_內(nèi)實施的行為約定（規(guī)則）；后者往往只是一些行為的或心理的習(xí)慣，由共同的生理或心理機制產(chǎn)生，而不是人們有意識的選擇的結(jié)果。
我們把制度看成是理性行為的結(jié)果，是人們根據(jù)他們面臨的情況做的有意識選擇的結(jié)果。人們的行為可以有不同的機制，可以是對面臨的情況作出的理智的選擇，也可以只是一種行為的習(xí)慣，或是生理性的反應(yīng)。我們把人們的行為依據(jù)他是否是理性的行為進行劃分的原因是因為理性的行為可以用經(jīng)濟的方法來加以分析，而非理性的行為也許要使用其他的行為理論如心理學(xué)、行為學(xué)來解釋。
新制度經(jīng)濟學(xué)所采用的制度的含義是屬于理性的制度，這種意義下的許多的分析及其結(jié)果并不都適合于全部傳統(tǒng)意義下的制度，即不適合全部的大家共同遵守的辦事規(guī)程和行動準則。有一些大家共同遵守的辦事規(guī)程和行動準則的形成，他們的變遷也許只是因為心理上的、或習(xí)慣性的或其他行為學(xué)上的原因造成的。
定義所指的制度和西方語言里的制度也不相同。15世紀以來，西方學(xué)者把習(xí)俗（custom）、 慣例（convention）、 傳統(tǒng)（tradiion）、社會規(guī)范（norm）都包含在制度（Institution，）中。在本文中，風(fēng)俗、習(xí)慣和傳統(tǒng)不在定義的范圍內(nèi)。風(fēng)俗和習(xí)慣雖然也有大家共同遵守的辦事規(guī)程和行動準則的意思，但我們使用這些詞語的時候，更多的是強調(diào)人類的行為模式在歷史上的延續(xù)，而不是人類根據(jù)他們面臨的情況所做出的有意識的選擇。風(fēng)俗和習(xí)慣的形成機制有相當部分是屬于心理學(xué)，行為學(xué)的研究范圍，當然風(fēng)俗和習(xí)慣中也有理性的成分在其中。當風(fēng)俗和習(xí)慣含有有意識制定出來的人們相互之間的約定的行為，并在人們相互之間造成有約束的時候，他就部分合于上面制度的定義。
相當長的一個時期以來，經(jīng)濟學(xué)的研究范圍在不斷擴張，似乎要把全部的社會現(xiàn)象都納入其中，但經(jīng)濟學(xué)的人的理性假設(shè)本身限制了理論的研究范圍。以這個假設(shè)為前提的理論不適合解釋習(xí)俗、慣例、傳統(tǒng)等現(xiàn)象。在本文中我使用的是人類理性選擇意義下的制度，分析過程只限于這個范圍的制度，分析的結(jié)果也只適用于這個范圍的制度，并不期望，也不能夠把這些結(jié)果外推到理性的制度以外的地方，我認為那些地方的現(xiàn)象是要用其他的方法加以研究的。
制度的約束，要借助_內(nèi)部產(chǎn)生的并超出整體之上的力量來保證他的實施，他可以是強制的國家機器的強制、企業(yè)內(nèi)部制定的制度的約束、公眾的輿論好壞、公眾的價值評價大小、信譽的建立和喪失，對其行為的約束。有時候制度的制定者有能力可以隨意的更改制度的內(nèi)容，但基于信譽的建立和喪失的考慮，對已經(jīng)許下的承諾不會輕易的違背，皇帝的金口玉言不僅是一種權(quán)力的象征，也是一種來自民眾的約束。
《漢語詞典》中對企業(yè)的解釋是：從事生產(chǎn)、運輸、貿(mào)易等經(jīng)濟活動的部門，對企業(yè)化的解釋是：工業(yè)、商業(yè)、運輸?shù)葐挝话凑战?jīng)濟核算的原則，獨立計算盈虧。這和古典經(jīng)濟學(xué)家的意思是一致的：強調(diào)企業(yè)的生產(chǎn)功能，把企業(yè)作為一個經(jīng)濟單位。新古典經(jīng)濟學(xué)家更注重形式化，但企業(yè)內(nèi)部的問題不是他們考慮的問題�？扑沟钠髽I(yè)，是市場的對立面，企業(yè)是以企業(yè)家的命令來配置資源的組織機構(gòu)�？扑拐f：“如果一個工人從部門Y流向部門*，他這樣做并不是因為相對價格的變化，而是因為他被命令這樣做。------上面這個例子在我們的現(xiàn)代經(jīng)濟_中具有大范圍的典型意義-----在企業(yè)之內(nèi)，市場交易被取消，伴隨著交易的復(fù)雜的市場結(jié)構(gòu)被企業(yè)家所替代，企業(yè)家指揮生產(chǎn)。------可以假定企業(yè)的顯著特征就是作為價格機制的替代物�！�
本文接受科斯的這一思想，認為以企業(yè)家等的命令來配置資源是企業(yè)概念的核心。在社會中，部分社會成員從他們的共同利益出發(fā)形成一套他們共同遵守的辦事規(guī)程和行動準則，并且有一個凌駕于這部分社會成員之上的團隊和機構(gòu)，該團隊和機構(gòu)基于這部分社會成員的共同利益，基于不同時間，地點，不同的情況，形成指令，配置資源；資源的配置不由各生產(chǎn)要素的所有者自己進行，而是由團隊和機構(gòu)統(tǒng)一實施，由團隊和機構(gòu)管理縱向一體化的企業(yè)；他們往往以企業(yè)為單位進行核算。這樣的定義，比現(xiàn)實意義下的企業(yè)的范圍要大一些，他包括了一些非生產(chǎn)性的，非經(jīng)濟性單位和機構(gòu)，這樣的定義并不影響對生產(chǎn)性的，經(jīng)濟性企業(yè)的分析和結(jié)果的運用。
二、制度安排的原因 協(xié)調(diào)與組織經(jīng)濟活動的制度和組織存在的原因機制
我們假設(shè)人們對資源的配置的決策是以利益最大化為目標來進行的。在沒有制度的情況下，資源的個人占有形式，及集體、國家占有形式?jīng)Q定了經(jīng)濟生活中，資源的配置的個人、集體、國家形式。即個人、集體、國家會根據(jù)他們的自己的利益來配置資源，資源的配置的決策是以各個單獨的個人、集體、國家的利益最大化為目標來進行的。
在社會化的經(jīng)濟中，由于一個人的活動所產(chǎn)生的效益，對社會的總效益和對個人的效益存在相反的情況。即有時候一個個人、集體、國家的一個活動對他們自己來說是有益的，但對社會的其他部分來說，是有害的，這個危害可能是這樣的大，以至于社會的其他部分愿意給予這個個人、集體、國家以一定的補賞（或該活動發(fā)生的話，就給予一定的懲罰）以阻止該活動的發(fā)生，阻止該活動發(fā)生的結(jié)果對各方都是有利的。就整個社會來說，這是一種優(yōu)于該活動發(fā)生的情況。但是，如果沒有制度，_內(nèi)沒有有意識制定出來的，借助_內(nèi)部產(chǎn)生的并超脫出整體之上的力量來保證他的實施的辦事規(guī)程和行動準則（規(guī)則）來約束這些個人、集體、國家的行動，個人、集體、國家最優(yōu)選擇是發(fā)生該活動；有時候一個個人、集體、國家的一個活動對他們自己來說是有害的，但對社會的其他部分來說，是有 ……（未完，全文共13873字，當前僅顯示3300字，請閱讀下面提示信息。收藏《論文：理性的制度和企業(yè)存在的機制》）