論文：開放經(jīng)濟(jì)與節(jié)能減排的協(xié)調(diào)路徑

目錄/提綱：……
一、引言
二、理論基礎(chǔ)與計(jì)量模型
（一）終端影響
（二）傳導(dǎo)機(jī)制
三、研究方法與數(shù)據(jù)
（一）研究方法
（二）數(shù)據(jù)處理
四、經(jīng)驗(yàn)分析
（一）工業(yè)生產(chǎn)率的測(cè)度
（二）估計(jì)結(jié)果分析
（三）累計(jì)效應(yīng)估計(jì)
（四）情景模擬
五、結(jié)論
……
論文：開放經(jīng)濟(jì)與節(jié)能減排的協(xié)調(diào)路徑

內(nèi)容提要：本研究基于1992~2006年省際面板數(shù)據(jù)的聯(lián)立方程模型，對(duì)開放經(jīng)濟(jì)與節(jié)能減排的協(xié)調(diào)路徑作了實(shí)證分析與情景模擬。研究結(jié)論表明：貿(mào)易與投資_化雖然也會(huì)通過技術(shù)溢出等機(jī)制對(duì)我國(guó)能源與環(huán)境產(chǎn)生一定的積極影響，但是，基于規(guī)模效應(yīng)等機(jī)制，開放型經(jīng)濟(jì)對(duì)能源與環(huán)境的最終影響仍是消極的。在現(xiàn)有國(guó)情下，“減少煤炭相對(duì)需求并提升外資技術(shù)效率”是促進(jìn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)“又好又快”發(fā)展的切實(shí)路徑，而其他策略往往并不可行，或者效果不明顯、或者付出代價(jià)太大。
關(guān)鍵詞：外商直接投資 國(guó)際貿(mào)易 節(jié)能減排
Coordinated Path of Open Economy，Energy Saving and Pollution Reduction
Abstract：This paper use simultaneous equations to research a possible coordinated patch of open economy，energy saving and pollution reduction，which utilizing panel data of China’s 30 provinces during the period from 1992 to 2006. The result shows that，the ultimate impact from open economy to energy and environment is negative，although the liberalization of trade and investment presents a positive impact based on its spillover effects. Under the e*isting conditions，reducing the relative demand of coal and enhancing the efficiency of foreign capital enterprises would boost China to develope with better-fast growth.
Keywords：FDI；International Trade；Energy Saving and Pollution Reduction；
JEL Classification：F210，F(xiàn)140，Q44
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有觀點(diǎn)認(rèn)為，要實(shí)現(xiàn)環(huán)境工業(yè)的協(xié)調(diào)發(fā)展，需要在鼓勵(lì)外商直接投資的同時(shí)，限制高污染、高能耗產(chǎn)業(yè)的進(jìn)入（涂正革，2008）；此外，我國(guó)對(duì)外貿(mào)易的結(jié)構(gòu)變化也不利于節(jié)能降耗，如果有針對(duì)性地改變出口、進(jìn)口中各類產(chǎn)品的比重，就有助于節(jié)約國(guó)內(nèi)能源消耗（沈利生，2007）。但是，現(xiàn)有的許多對(duì)策都是存在爭(zhēng)議的，例如，鐘甫寧（2006）就對(duì)“進(jìn)口省能”持有不同看法，他以金屬制品為例，指出如果單純考察該產(chǎn)品貿(mào)易，我國(guó)是能源凈進(jìn)口國(guó)，但是，如果同時(shí)考察可能用這些產(chǎn)品加工后再出口的產(chǎn)品，情況就不同了，我國(guó)則變成了能源凈出口國(guó)，因?yàn)榧庸ぴ俪隹谶@些產(chǎn)品中實(shí)際上包含的原進(jìn)口能源產(chǎn)品又外銷出口了，而且還要加上加工過程消耗的能源�？梢园l(fā)現(xiàn)，如果相關(guān)對(duì)策研究?jī)H從單一視角出發(fā)，或?qū)岛幕{(diào)建立于“少開放、少增長(zhǎng)；少能耗、少污染”之上，將使我國(guó)偏離“又好又快”的發(fā)展路徑。
那么，敢問“開放經(jīng)濟(jì)與節(jié)能減排的協(xié)調(diào)發(fā)展”究竟路在何方？張卓元（2005）就認(rèn)為，高投入、高消耗、高污染、低效率的粗放型增長(zhǎng)方式之所以難轉(zhuǎn)變，是因?yàn)槲覈?guó)的生產(chǎn)要素價(jià)格和資源產(chǎn)品價(jià)格長(zhǎng)期受國(guó)家管制，嚴(yán)重偏低，我國(guó)必須積極推進(jìn)生產(chǎn)要素和資源產(chǎn)品價(jià)格改革，建立反映市場(chǎng)供求狀況和資源稀缺程度的價(jià)格形成機(jī)制，節(jié)約利用資源，提高效率。林伯強(qiáng)等（2007）曾一針見血地指出，當(dāng)前，世界各國(guó)的能源消費(fèi)都以化石能源為主，由于化石能源的稀缺性和污染性，一國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定程度，必然受到能源和環(huán)境的雙重約束。試問，開放經(jīng)濟(jì)與節(jié)能減排的協(xié)調(diào)問題，是否就是一個(gè)化石能源問題？而協(xié)調(diào)的關(guān)鍵是否就在于能源價(jià)格改革？本研究的目標(biāo)正是基于此，我們將通過理論與實(shí)證的分析，同時(shí)考察工業(yè)和生活兩個(gè)部門，以解決總量問題為目的，系統(tǒng)地檢驗(yàn)開放經(jīng)濟(jì)與節(jié)能減排的邏輯關(guān)系，分析并比較其傳導(dǎo)機(jī)制的即期與遠(yuǎn)期效應(yīng)，以進(jìn)一步探討可能的協(xié)調(diào)路徑。
二、理論基礎(chǔ)與計(jì)量模型
（一）終端影響
1．工業(yè)部門的終端影響。根據(jù)Grossman和Krueger（1993）的觀點(diǎn)，首先，工業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大在工業(yè)結(jié)構(gòu)和技術(shù)保持不變的前提下，會(huì)帶來更多的能源耗費(fèi)與環(huán)境污染；其次，工業(yè)結(jié)構(gòu)對(duì)能源與環(huán)境也有明顯影響，我國(guó)輕工業(yè)行業(yè)多為工業(yè)廢水污染密集型行業(yè)，而重工業(yè)行業(yè)多為工業(yè)廢氣污染密集型行業(yè)，[ 據(jù)《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》顯示，2006年，我國(guó)工業(yè)化學(xué)需氧量（COD）排放量排名前三位的全部為輕工業(yè)行業(yè)：造紙及紙制品業(yè)（155.3萬噸）、農(nóng)副食品加工業(yè)（59.2萬噸）和化學(xué)原料及化學(xué)制品制造業(yè)（54.3萬噸）；工業(yè)二氧化硫（SO2）排放量排名前三位的全為重工業(yè)行業(yè)：電力熱力的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)（1204.1萬噸）、非金屬礦物制品業(yè)（186.7萬噸）、黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)（149.4萬噸）。]人們往往認(rèn)為重工業(yè)比輕工業(yè)污染更多，這實(shí)際上是一個(gè)誤區(qū)；此外，能源中煤炭消費(fèi)的比重越高，工業(yè)廢氣排放也會(huì)越多，據(jù)估計(jì)，2005年的廢氣排放中，70%的煙塵、90%的二氧化硫、67%的氮氧化物和70%的二氧化碳都來自燃煤，而煤炭的使用與廢水中化學(xué)需氧量（COD）排放量關(guān)系不大，這是由于煤中有機(jī)質(zhì)在水中十分穩(wěn)定，并且不消耗水中氧，不屬于污染物質(zhì)；再次，工業(yè)生產(chǎn)率的提升，在規(guī)模和結(jié)構(gòu)不變的條件下，將有利于能源消費(fèi)和污染排放總量的減少。
（1）至（3）式分別表示了工業(yè)COD排放量、工業(yè)SO2排放量和工業(yè)能源消費(fèi)量的決定方程。解釋變量主要考慮了工業(yè)增加值（gdpi）、重工業(yè)比重（heavy）和工業(yè)生產(chǎn)率（tfpi）；在工業(yè)SO2排放方程中，還考慮了工業(yè)能源中煤炭消費(fèi)量的比重（coalpi）；此外，我們還控制了東部（east）和西部（mid）兩個(gè)啞變量。[ 東部地區(qū)包括：北京、天津、河北、遼寧、上海、江蘇、浙江、福建、山東、廣東、海南；中部地區(qū)包括：山西、吉林、黑龍江、安徽、江西、河南、湖北、湖南；西部地區(qū)包括：內(nèi)蒙古、廣西、重慶、四川、貴州、云南、西藏、陜西、甘肅、青海、寧夏、新疆。]
（1）
（2）
（3）
2．生活部門的終端影響。人口是決定生活部門能源消費(fèi)與污染排放總量的首要因素；其次，城市化意味著居民的消費(fèi)水平比起分散居住在鄉(xiāng)村將有較大提高，它必然導(dǎo)致社會(huì)在住房、道路、交通通訊、水電煤氣等公用基礎(chǔ)設(shè)施投資大量增加（武力、溫銳，2006），城市化水平的提升，將促使生活部門中能源消費(fèi)與污染排放的增加，我們利用《中國(guó)能源統(tǒng)計(jì)年鑒2006》中各地區(qū)的能源平衡表數(shù)據(jù)估算出，2006年我國(guó)城鎮(zhèn)人均生活能源終端消費(fèi)量約為鄉(xiāng)村的1.24倍；此外，煤炭的使用對(duì)生活廢氣中SO2的排放也有明顯影響；再次，隨著生活水平的提升，生活能源的耗費(fèi)與污染的排放量將上升。
（4）至（6）式分別表示了生活COD排放量、生活SO2排放量和生活能源消費(fèi)量的決定方程。解釋變量主要考慮了人口（popu）、城市化率（city）和恩格爾系數(shù)（engel），在工業(yè)SO2方程中，還考慮了生活能源中煤炭消費(fèi)量的比重，此外，我們還控制了東部（east）和西部（mid）兩個(gè)啞變量。
（4）
（5）
（6）
（二）傳導(dǎo)機(jī)制
1．規(guī)模效應(yīng)。本文假定人口是外生的，我們所探討的“規(guī)模效應(yīng)”僅限于工業(yè)生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)大。貿(mào)易與投資_化對(duì)工業(yè)規(guī)模的影響，不僅在于自身所帶來的直接效應(yīng)，還在于相互之間的交互作用以及對(duì)內(nèi)資經(jīng)濟(jì)的“擠入”或“擠出”效應(yīng)。凈出口對(duì)內(nèi)資的“擠入”效應(yīng)是比較明顯的，而外資對(duì)內(nèi)資的影響仍有一些討論，但在東道國(guó)為發(fā)展中國(guó)家的條件下，得出“擠入”結(jié)論的文獻(xiàn)較多，Bosworth和Collins（1999）對(duì)1978~1995年58個(gè)發(fā)展中國(guó)家的研究表明FDI對(duì)東道國(guó)投資有明顯的“擠入”作用。
2．結(jié)構(gòu)效應(yīng)。由于數(shù)據(jù)的可獲得性，本文所探討的結(jié)構(gòu)效應(yīng)限定為“輕、重”之分的工業(yè)結(jié)構(gòu)效應(yīng)。上世紀(jì)末至今，中國(guó)出現(xiàn)了一波“重工業(yè)熱”，武力、溫銳（2006）在論及1998年以來我國(guó)工業(yè)發(fā)展出現(xiàn)重工業(yè)傾斜趨勢(shì)的主要?jiǎng)恿r(shí)，分析了以下三個(gè)方面：（1）工業(yè)本身發(fā)展的需要；（2）城市化、基礎(chǔ)設(shè)施和能源建設(shè)的需要；（3）消費(fèi)結(jié)構(gòu)升級(jí)的需要。就“輕、重”工業(yè)結(jié)構(gòu)而言，我國(guó)輕工業(yè)往往是勞動(dòng)密集型，擁有富足的勞動(dòng)力，貿(mào)易與投資_化應(yīng)該會(huì)促進(jìn)我國(guó)輕工業(yè)的發(fā)展，這將通過工業(yè)結(jié)構(gòu)的改變而進(jìn)一步作用于能源和環(huán)境。
3．技術(shù)效應(yīng)。開放經(jīng)濟(jì)對(duì)工業(yè)技術(shù)的影響，已被學(xué)界高度關(guān)注。自MacDougall（1960）首次把技術(shù)溢出效應(yīng)作為FDI的一個(gè)重要現(xiàn)象分析之后，學(xué)術(shù)界對(duì)外資技術(shù)溢出效應(yīng)的研究已經(jīng)碩果累累，許多學(xué)者都認(rèn)為該積極效應(yīng)是存在的（比如，Caves，1974；Globerman，1979）。隨著研究的深入，國(guó)際貿(mào)易的技術(shù)溢出效應(yīng)也引起了學(xué)界的研究興趣（Coe and Helpman，1995），內(nèi)生增長(zhǎng)理論就特別強(qiáng)調(diào)國(guó)際貿(mào)易渠道的技術(shù)溢出，并把研發(fā)和國(guó)際貿(mào)易視為技術(shù)進(jìn)步的發(fā)動(dòng)機(jī)（Rivera-Batiz and Romer，1991；Grossman and Helpman，1991）�，F(xiàn)階段，技術(shù)溢出的相關(guān)研究已逐步演化為東道國(guó)是否有條件吸收FDI溢出的問題（Blomstrom and Kokko，2003）。
4．收入效應(yīng)。貿(mào)易與投資_化有利于促進(jìn)東道國(guó)的收入增長(zhǎng)，Grossman和Krueger（1995）則進(jìn)一步指出人均收入與環(huán)境污染之間呈現(xiàn)了倒U型曲線，由于其形狀與Kuznets（1955）提出的收入不均衡時(shí)間序列曲線相仿，故被人們稱之為“環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線”（Environmental Kuznets Curve），許多研究都估計(jì)了該曲線的拐點(diǎn)，按2005年價(jià)格估計(jì)為人均GDP8000美元以上（Selden and Song，1994；Holtz and Selden，1995；Hilton and Levinson，1998）。但是，該曲線僅是一條經(jīng)驗(yàn)曲線而已，Grossman和Krueger（1995）認(rèn)為污染不會(huì)隨著人均收入水平的提高而自動(dòng)降低，實(shí)際上，環(huán)境質(zhì)量往往是隨著清潔技術(shù)的采用和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整而改善的，而技術(shù)進(jìn)步和結(jié)構(gòu)優(yōu)化往往會(huì)受到人均收入水平的影響，他們還強(qiáng)調(diào)，人均收入對(duì)環(huán)境污染的影響，關(guān)鍵在于人均收入對(duì)環(huán)境政策的影響，而環(huán)境污染水平則是進(jìn)一步隨著政策的改變而變化的。
5．管制效應(yīng)�！跋虻拙�賽跑”（race to the bottom）假說認(rèn)為隨著投資與貿(mào)易_化進(jìn)程的演進(jìn)，各國(guó)（地區(qū)）為了維持或增強(qiáng)本國(guó)（地區(qū)）的吸引力，可能會(huì)出現(xiàn)環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)相對(duì)“競(jìng)次”現(xiàn)象，這將造成環(huán)境惡化（Daly and Goodland，1994；Esty and Geradin，1997）。周黎安（2007）則從另一側(cè)面為該觀點(diǎn)提供了佐證，他認(rèn)為從上世紀(jì)80年代開始，我國(guó)地方官員之間圍繞GDP增長(zhǎng)而進(jìn)行的“晉升錦標(biāo)賽”模式是理解政府激勵(lì)與增長(zhǎng)的關(guān)鍵線索之一，晉升錦標(biāo)賽本身可以將關(guān)心仕途的地方 ……（未完，全文共26220字，當(dāng)前僅顯示4716字，請(qǐng)閱讀下面提示信息。收藏《論文：開放經(jīng)濟(jì)與節(jié)能減排的協(xié)調(diào)路徑》）