論文：給予和懲罰的非對(duì)稱性

目錄/提綱：……
一、前言
二、實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)和實(shí)施
三、實(shí)驗(yàn)結(jié)果
（一）偏好非對(duì)稱
（二）給予和懲罰行為對(duì)實(shí)施成本的反應(yīng)的“非對(duì)稱”
（三）給予和懲罰行為在實(shí)驗(yàn)中演化的非對(duì)稱
（四）給予和懲罰機(jī)制下參與者捐獻(xiàn)量的“非對(duì)稱”
（五）給予和懲罰實(shí)施對(duì)引致捐獻(xiàn)影響的非對(duì)稱
四、結(jié)論
……
論文：給予和懲罰的非對(duì)稱性
--- 基于公共品博弈實(shí)驗(yàn)的驗(yàn)證

摘要：基于前人的有關(guān)研究，我們利用公共品實(shí)驗(yàn)在一個(gè)更廣的給予參數(shù)范圍中對(duì)懲罰與給予這兩種機(jī)制在人類合作過(guò)程中如何起作用做了探討。我們發(fā)現(xiàn)了一系列的“非對(duì)稱性”：參與者對(duì)給予和懲罰機(jī)制偏好的非對(duì)稱；給予和懲罰行為本身對(duì)實(shí)施成本的反應(yīng)的非對(duì)稱；給予和懲罰行為在實(shí)驗(yàn)中演化的非對(duì)稱；給予和懲罰機(jī)制下參與者捐獻(xiàn)量的非對(duì)稱；給予和懲罰實(shí)施對(duì)“引致捐獻(xiàn)”影響的非對(duì)稱，等等。這些非對(duì)稱成為影響實(shí)驗(yàn)中人的決策的重要依據(jù)。或許，正是這些“非對(duì)稱性”的存在使得給予這一看似具有效率優(yōu)勢(shì)的機(jī)制并沒(méi)有顯示出超出懲罰的優(yōu)越性，使得懲罰這一“沒(méi)有演化優(yōu)勢(shì)”的機(jī)制得以存在。
關(guān)鍵詞：公共品博弈；懲罰；給予；非對(duì)稱性
經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)分類編碼：C91 C92

Abstract: We e*amined the effects of punishment and giving mechanism on provisions of public goods employing e*periment of public goods games with fi*ed partners in an enlarged parameter of giving proportion. Our results showed out many asymmetries quantitatively, including asymmetry of subjects’ preference on punishment versus g
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們對(duì)給予和懲罰的偏好是對(duì)稱的，并且人們對(duì)給予和懲罰的反應(yīng)相同，那么無(wú)論從個(gè)人還是社會(huì)的角度看，給予都理所當(dāng)然地成為比懲罰更好的機(jī)制。
然而環(huán)顧四周我們發(fā)現(xiàn)，無(wú)論在正式制度還是非正式制度中，無(wú)論大到世界還是小到家庭，懲罰普遍存在著。并且，沒(méi)有明顯的證據(jù)表明，給予是一種實(shí)施范圍可比懲罰更廣的制度安排。一些實(shí)驗(yàn)研究也似乎顯示，給予是一種“弱機(jī)制”。比如，Andreoni et al.（2003）發(fā)現(xiàn)在信任博弈中，雖然在給予單獨(dú)使用的時(shí)候的平均提議要超過(guò)懲罰單獨(dú)使用的時(shí)候，但是給予在促使提議者遠(yuǎn)離最小可能提議的效力上是要都低的多的。因此，比起壞的行為被懲罰的社會(huì)，在一個(gè)好的行為被獎(jiǎng)賞的社會(huì)中，一個(gè)人會(huì)期望更少的合作。僅僅圍繞給予設(shè)計(jì)一種制度而忽略懲罰的權(quán)力也許是一個(gè)錯(cuò)誤，即使在最后懲罰是很少被使用的。那么，到底是什么導(dǎo)致了理論上沒(méi)有效率優(yōu)勢(shì)的機(jī)制存在？又是什么導(dǎo)致了理論上有效率優(yōu)勢(shì)的機(jī)制沒(méi)有明顯勝出的跡象呢？在本文中，我們?cè)噲D通過(guò)公共品博弈實(shí)驗(yàn)中的行為數(shù)據(jù)，探討人們對(duì)給予和懲罰的偏好以及針對(duì)不同給予與懲罰的成本結(jié)構(gòu)下人們行為和結(jié)果上的特征，以期尋找出規(guī)律性的結(jié)果，并給上述疑問(wèn)提供可能的答案。接下來(lái)，我們首先就實(shí)驗(yàn)的設(shè)計(jì)和實(shí)施做一個(gè)描述，然后給出結(jié)果，最后回答在此提出的兩個(gè)問(wèn)題。
二、實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)和實(shí)施
公共品自愿捐獻(xiàn)（VCM）模型是研究合作或公共品捐獻(xiàn)的一個(gè)基礎(chǔ)框架，公共品的共同捐獻(xiàn)可以看作是合作的形式。我們的公共品博弈實(shí)驗(yàn)的基礎(chǔ)框架就是VCM模型。與近年來(lái)研究合作問(wèn)題的思路相一致，我們的實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)包括了懲罰和給予兩個(gè)機(jī)制。這種制度設(shè)計(jì)的依據(jù)來(lái)源于現(xiàn)實(shí)觀察和理論研究?jī)蓚�(gè)層面。在現(xiàn)實(shí)集體行動(dòng)中，個(gè)體可以觀察他人的行動(dòng)，并擁有豐富的機(jī)會(huì)對(duì)他人施加懲罰或者給予好處。有充足的事例表明個(gè)體會(huì)付出成本懲罰那些做出機(jī)會(huì)主義行為損害公共利益的成員，例如，那些違背社會(huì)道德規(guī)范的人常常被譴責(zé)。不管這是一種強(qiáng)互惠行為(S. Bowles and H. Gintis, 1998, 2004)，還是一種基于等價(jià)交換原則時(shí)刻準(zhǔn)備著要犧牲自我以幫助他人的行為(N. L. Kerr, 1999)，或者是由于締約和承諾.(E. Ostrom et al., 1992)，總之，這種懲罰和給予的行為普遍存在。近來(lái)的最后通牒博弈也證明了回應(yīng)者愿意給予更慷慨的提議者（提出贈(zèng)與方案的一方）或者懲罰更不慷慨的提議者，盡管這樣的做法背離了個(gè)體收益的最大化(James Andreoni et al., 2003, T. Offerman, 2002)。
在以VCM為基礎(chǔ)框架設(shè)計(jì)的實(shí)驗(yàn)中，以Fehr與Gachter(E Fehr and S Gächter, 2000)以及Sefton et al.(M. Sefton et al., 2007)的實(shí)驗(yàn)最為典型[ 近年來(lái)，又有許多其他學(xué)者研究了給予或者懲罰在公共品環(huán)境或者其他困境中的使用，如Anderson, C. M. and Putterman, L., 2006；Andreoni, James; Harbaugh, William and Vesterlund, Lise., 2003；Bochet, O.; Page, T. and Putterman, L., 2006；Dickinson, D. L., 2001；Dugar, S., 2005；Falkinger, Josef; Fehr, Ernst; Gächter, Simon and Winter-Ebmer, Rudolf., 2000；Kroll, S.; Cherry, T. L. and Shogren, J. F. 2007；Masclet, D.; Noussair, C.; Tucker, S. and Villeval, M. C., 2003；Walker, J. M. and Halloran, M. A., 2004.]。前者設(shè)計(jì)的是帶有懲罰和不帶懲罰的連續(xù)的兩階段博弈，后者是帶有懲罰、帶有給予、兼有懲罰和給予的混合策略以及基礎(chǔ)組，即什么都不帶的4種規(guī)則下的獨(dú)立的實(shí)驗(yàn)。
我們的公共品博弈（Public good game，簡(jiǎn)稱PGG）實(shí)驗(yàn)，主干部分沿襲Fehr(E Fehr and S Gächter, 2000)的設(shè)計(jì)。實(shí)驗(yàn)基本情形為：4人一組的公共品自愿捐贈(zèng)博弈。每一個(gè)小組都有一個(gè)公共項(xiàng)目，任何一個(gè)小組成員向公共項(xiàng)目的捐獻(xiàn)，都將形成數(shù)額為其原始捐獻(xiàn)的1.6倍的公共項(xiàng)目收益（該倍率用RG表示，RG=1.6），該收益在小組的4個(gè)人中平均分配，即，任何一個(gè)人向公共項(xiàng)目捐獻(xiàn)1單位，每個(gè)人可以分享到0.4單位。
至于實(shí)驗(yàn)規(guī)則，F(xiàn)ehr (E Fehr and S Gächter, 2000)考慮了兩種，即帶有懲罰（with punishment，簡(jiǎn)稱P）的公共品博弈和不帶懲罰（without punishment，簡(jiǎn)稱N）的公共品博弈。我們則在此基礎(chǔ)上增加了帶有給予（with giving ,or mercy，簡(jiǎn)稱M）的公共品博弈，以及包含懲罰和給予的混合策略（mi*ed strategy，簡(jiǎn)稱*）博弈。
與Fehr 實(shí)驗(yàn)不同的地方在于，F(xiàn)ehr (E Fehr and S Gächter, 2000)實(shí)驗(yàn)中懲罰的成本函數(shù)是凸性的，邊際成本遞增，而我們采取了此后通常采用的線性函數(shù)(E. Fehr and S Gächter, 2002)，懲罰的邊際成本不變；其次是本文中只包括固定伙伴關(guān)系的實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)，不包括隨機(jī)伙伴關(guān)系。
我們的公共品博弈實(shí)驗(yàn)中一共有4種規(guī)則，即N、P ……（未完，全文共16873字，當(dāng)前僅顯示3034字，請(qǐng)閱讀下面提示信息。收藏《論文：給予和懲罰的非對(duì)稱性》）