論文：人力資本、技術(shù)進(jìn)步與長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

目錄/提綱：……
一、前言
二、基本模型
（一）模型假設(shè)
（二）人力資本投資、創(chuàng)新和生產(chǎn)
三、勞動(dòng)者的人力資本投資
（一）各種情況下勞動(dòng)者的總收益
（二）勞動(dòng)者的行為選擇
四、企業(yè)家的創(chuàng)新行為
（一）企業(yè)家不進(jìn)行創(chuàng)新
（二）企業(yè)家進(jìn)行創(chuàng)新
（三）企業(yè)家的創(chuàng)新行為選擇
五、長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的實(shí)現(xiàn)
（一）由技術(shù)進(jìn)步推動(dòng)的長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)
（二）長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響因素
（三）技術(shù)進(jìn)步方式與長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)
六、經(jīng)驗(yàn)研究
七、研究結(jié)論
……
論文：人力資本、技術(shù)進(jìn)步與長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

摘要：企業(yè)家的創(chuàng)新行為以勞動(dòng)者的人力資本投資為前提，而勞動(dòng)者的人力資本投資又以企業(yè)家的創(chuàng)新行為為條件，由此企業(yè)家和勞動(dòng)者的行為選擇構(gòu)成了兩個(gè)納什均衡。如果創(chuàng)新效率δ和人力資本投資效率足夠大，那么，在生產(chǎn)效率損失參數(shù)的一個(gè)值域內(nèi)，創(chuàng)新和人力資本投資將分別成為企業(yè)家和勞動(dòng)者的理性選擇。企業(yè)家的廣義創(chuàng)新活動(dòng)帶來(lái)了技術(shù)進(jìn)步和生產(chǎn)模式的不斷更新，這些前后相繼的新舊生產(chǎn)模式的生產(chǎn)曲線的包絡(luò)線就構(gòu)成了長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的路徑。發(fā)展中國(guó)家依靠技術(shù)模仿可以充分發(fā)揮“后發(fā)優(yōu)勢(shì)”而實(shí)現(xiàn)短期高速經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，但是這種增長(zhǎng)難以維持。發(fā)展中國(guó)家要想通過(guò)“蛙跳”模式實(shí)現(xiàn)對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)趕超就必須依靠技術(shù)創(chuàng)新。通過(guò)連續(xù)的廣義創(chuàng)新活動(dòng)將技術(shù)模仿和技術(shù)創(chuàng)新結(jié)合起來(lái)，才是技術(shù)落后的發(fā)展中國(guó)家實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)期高速經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的最佳策略。
關(guān)鍵詞：人力資本；創(chuàng)新；技術(shù)進(jìn)步；經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

技術(shù)進(jìn)步是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的核心決定因素。技術(shù)落后的發(fā)展中國(guó)家實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步的途徑有兩種，即技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)引進(jìn)，它們都要以一定的人力資本為基礎(chǔ)。人力資本的形成是投資的結(jié)果，勞動(dòng)者的人力資本投資決策決定于生產(chǎn)的組織形式和機(jī)器設(shè)備狀況，也就是決定于現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)的技術(shù)水平。因此，人力資本與技術(shù)進(jìn)步就構(gòu)成了一個(gè)循環(huán)。一方面，較高的人力資本投資可以促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步，而技術(shù)水平的提高又激勵(lì)了人力資本投資，兩者的良性循環(huán)可以推動(dòng)經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期增長(zhǎng)。相反，人力資本與技術(shù)進(jìn)步的惡性循環(huán)也可以使經(jīng)濟(jì)陷入停滯陷阱。所以，研究人力資本與技術(shù)進(jìn)步的相互影響，探討長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的決定因素和實(shí)現(xiàn)路徑，將有利于我國(guó)尋求經(jīng)濟(jì)的又好又快發(fā)展。

一、前言
長(zhǎng)期以來(lái)，很多經(jīng)驗(yàn)研究表明，人力資本對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有重要的正向影響。傳統(tǒng)理論認(rèn)為，人力資本的作用分為兩個(gè)方面：一是作為生產(chǎn)要素
……（新文秘網(wǎng)http://m.120pk.cn省略1202字，正式會(huì)員可完整閱讀）……　
[11]。正是基于上述研究，本文將分析技術(shù)進(jìn)步與人力資本的相互作用，以此來(lái)探討技術(shù)進(jìn)步的決定因素，從而進(jìn)一步認(rèn)識(shí)我國(guó)實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的方法和路徑。
本文研究借鑒了Acemoglu（1996，2002）、Rome（1990）和Lucas（1988，2004）對(duì)技術(shù)進(jìn)步的分析[7][12][13][1][14]。但是，與他們的研究不同，本文不僅強(qiáng)調(diào)了人力資本對(duì)技術(shù)進(jìn)步的決定作用，而且還考慮到技術(shù)進(jìn)步對(duì)人力資本的反向影響，由此將兩者的相互作用結(jié)合起來(lái)研究長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的實(shí)現(xiàn)。所以，本文假設(shè)人力資本投資是發(fā)生在技術(shù)進(jìn)步之后，并且企業(yè)家將根據(jù)自己對(duì)勞動(dòng)者人力資本投資決策的預(yù)期做出創(chuàng)新決策。通過(guò)這種假設(shè)，本文要回答的問(wèn)題是：第一，在創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)建設(shè)過(guò)程中，技術(shù)進(jìn)步與人力資本的作用機(jī)制是什么？第二，為什么少數(shù)地區(qū)和國(guó)家同時(shí)具有高人力資本水平、高技術(shù)水平和高速經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)？第三，為了實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)趕超，發(fā)展中國(guó)家的最佳技術(shù)進(jìn)步策略是什么？第四，為什么一些新興工業(yè)國(guó)家在短期內(nèi)實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)的快速增長(zhǎng)而后期增長(zhǎng)乏力？全文結(jié)構(gòu)安排如下：第二部分是建立研究模型，第三部分是分析技術(shù)進(jìn)步過(guò)程中勞動(dòng)者的人力資本投資決策，第四部分是分析企業(yè)家的創(chuàng)新行為，第五部分是分析長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的決定因素和實(shí)現(xiàn)路徑，第六部分是經(jīng)驗(yàn)研究，第七部分是研究結(jié)論。

二、基本模型
技術(shù)進(jìn)步的實(shí)現(xiàn)需要不斷創(chuàng)新[這里的創(chuàng)新是指廣義的創(chuàng)新，以區(qū)別于狹義的技術(shù)創(chuàng)新。借鑒熊皮特的分析，創(chuàng)新是指新產(chǎn)品的引進(jìn)、已有產(chǎn)品的質(zhì)量改進(jìn)、新生產(chǎn)方法的采用或者是建立新的生產(chǎn)組織形式等等，創(chuàng)新的結(jié)果就是技術(shù)進(jìn)步。因此，廣義的創(chuàng)新活動(dòng)包括了技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)引進(jìn)這兩種技術(shù)進(jìn)步途徑。]。創(chuàng)新的行為主體不僅是指狹義的企業(yè)家，任何具有創(chuàng)新行為的經(jīng)濟(jì)個(gè)體、單位和組織都可以稱為企業(yè)家（靳衛(wèi)東，2008）[15]。在此，為了簡(jiǎn)化分析，本文假設(shè)創(chuàng)新是企業(yè)家的個(gè)體行為，而人力資本的投資主體是勞動(dòng)者。因此，通過(guò)分析以上兩個(gè)行為主體的創(chuàng)新和投資活動(dòng)就可以探討技術(shù)進(jìn)步和人力資本的相互作用。
（一）模型假設(shè)
假設(shè)社會(huì)中只有一個(gè)勞動(dòng)者和一個(gè)企業(yè)家，兩者都具有無(wú)限生命期，并且都是風(fēng)險(xiǎn)中性，他們共同來(lái)生產(chǎn)單一的產(chǎn)品，生產(chǎn)是由一個(gè)規(guī)模報(bào)酬不變的函數(shù)來(lái)決定，生產(chǎn)過(guò)程中不存在資本積累和人口增長(zhǎng)。假設(shè)勞動(dòng)力市場(chǎng)是完善的，所以勞動(dòng)力與相應(yīng)資本品的匹配是無(wú)成本的。另外，假設(shè)除了經(jīng)濟(jì)收益以外人力資本投資沒(méi)有其它收益，并且不同人力資本之間不能完全替代。這樣，假定生產(chǎn)函數(shù)為：
0＜＜1
其中，A代表生產(chǎn)技術(shù)水平，K代表生產(chǎn)中所使用的資本量，L代表勞動(dòng)力數(shù)量，h代表人力資本水平，α是一個(gè)不變參數(shù)。為了簡(jiǎn)化分析，將K和L標(biāo)準(zhǔn)化為1，那么生產(chǎn)函數(shù)可以為：

技術(shù)進(jìn)步是創(chuàng)新的結(jié)果，假設(shè)創(chuàng)新函數(shù)為[在此，創(chuàng)新函數(shù)的設(shè)定借鑒了Rome（1990）的研究[13]，創(chuàng)新被設(shè)定為資本投入k和現(xiàn)有知識(shí)存量A0的函數(shù)。]：
其中，ΔA是技術(shù)水平的變化，k是資本投資數(shù)量[在創(chuàng)新函數(shù)中，企業(yè)家的創(chuàng)新投入只體現(xiàn)為資本投資，k是指他的資本投資比例。由于企業(yè)家的資本總量K被標(biāo)準(zhǔn)化為1，所以創(chuàng)新投資額（k·K）就等于k。]，A0是初始技術(shù)水平，δ是創(chuàng)新效率參數(shù)。δ的大小反映了企業(yè)家的創(chuàng)新效率，它決定于創(chuàng)新的制度環(huán)境、組織形式和企業(yè)家的創(chuàng)新特性等因素。
在創(chuàng)新發(fā)生以后，為了適應(yīng)新的生產(chǎn)技術(shù)，勞動(dòng)者將對(duì)人力資本進(jìn)行投資。借鑒Lucas（2004）的分析[14]，假設(shè)勞動(dòng)者的人力資本增長(zhǎng)是時(shí)間投入和已有人力資本存量的函數(shù)，則人力資本函數(shù)為：

其中，Δh代表人力資本的增加，（1-u）代表勞動(dòng)者對(duì)人力資本的時(shí)間投入[勞動(dòng)者的人力資本投資只體現(xiàn)為時(shí)間投入。如果u是指勞動(dòng)者對(duì)生產(chǎn)的時(shí)間投入比例，那么（1-u）就是他對(duì)人力資本的時(shí)間投入比例。由于勞動(dòng)者的時(shí)間總量L被標(biāo)準(zhǔn)化為1，所以人力資本的時(shí)間投入為（1-u）·L =（1-u）。]，h代表人力資本存量，ε是人力資本投資效率參數(shù)。ε反映了人力資本投資的效率，它決定于教育質(zhì)量、公共政策和人力資本投資環(huán)境等因素。
（二）人力資本投資、創(chuàng)新和生產(chǎn)
企業(yè)家的創(chuàng)新活動(dòng)改變了生產(chǎn)的技術(shù)水平，新的生產(chǎn)技術(shù)需要新型人力資本與之相匹配。新型人力資本的形成是勞動(dòng)者進(jìn)行投資的結(jié)果，由于人力資本的投資途徑包括在職培訓(xùn)和“干中學(xué)”等，所以勞動(dòng)者對(duì)新型人力資本的投資必然發(fā)生在創(chuàng)新活動(dòng)之后。這樣，整個(gè)生產(chǎn)過(guò)程就被分為了三個(gè)階段，假設(shè)三個(gè)階段的時(shí)間長(zhǎng)度相等，那么：
1.生產(chǎn)的第一階段
設(shè)定勞動(dòng)者的人力資本水平為h0。企業(yè)家進(jìn)行創(chuàng)新活動(dòng)，他的創(chuàng)新投資為k而剩余資本量（1-k）被用于生產(chǎn)過(guò)程。那么，生產(chǎn)會(huì)沿用原有技術(shù)和原有人力資本來(lái)進(jìn)行，所以，

此時(shí)，技術(shù)變化為：

2.生產(chǎn)的第二階段
這時(shí)，新技術(shù)已經(jīng)在生產(chǎn)中使用，所以勞動(dòng)者開(kāi)始投資于新型人力資本。由于勞動(dòng)者對(duì)生產(chǎn)和人力資本的時(shí)間投入分別為u和（1-u），所以生產(chǎn)函數(shù)為：

此時(shí)，勞動(dòng)者的人力資本變化為：

其中，λ代表效率損失參數(shù)，它反映了人力資本與生產(chǎn)技術(shù)不匹配所引致的生產(chǎn)效率損失，也可以說(shuō)是由于不同人力資本之間的不完全替代性所造成的效率損失。這是因?yàn)�，此時(shí)新型人力資本尚未形成，采用新技術(shù)的生產(chǎn)過(guò)程仍然沿用原有的人力資本，致使生產(chǎn)效率較低，甚至低于原有生產(chǎn)模式，即λ＞（1+δk）[Caselli和Coleman（2006）研究認(rèn)為，當(dāng)具有不同人力資本水平的勞動(dòng)力之間不能完全替代時(shí)，高技術(shù)水平國(guó)家使用高等人力資本水平勞動(dòng)力的效率大于較低技術(shù)水平國(guó)家，而較低技術(shù)水平國(guó)家使用低等人力資本水平勞動(dòng)力的效率要大于高技術(shù)水平國(guó)家[2]。所以，本文假設(shè)原有人力資本與新技術(shù)不匹配所引致的生產(chǎn)效率損失較大，即λ＞（1+δk）。]。
另外，At是指創(chuàng)新活動(dòng)所產(chǎn)生的新技術(shù)水平，即：

3.在生產(chǎn)的第三階段
這時(shí)，新型人力資本已經(jīng)形成，所以生產(chǎn)函數(shù)為：

其中，H代表新的人力資本存量，即：

由此可見(jiàn)，在三個(gè)階段上生產(chǎn)效率是不同的，企業(yè)家和勞動(dòng)者的收益也各有不同，這形成了他們分別進(jìn)行創(chuàng)新活動(dòng)和人力資本投資的不同激勵(lì)。

三、勞動(dòng)者的人力資本投資
新型人力資本的形成是勞動(dòng)者進(jìn)行人力資本投資的結(jié)果，而勞動(dòng)者的人力資本投資決策將取決于預(yù)期投資收益大小。由于技術(shù)進(jìn)步是決定于企業(yè)家的創(chuàng)新行為，勞動(dòng)者只是生產(chǎn)技 ……（未完，全文共18773字，當(dāng)前僅顯示3377字，請(qǐng)閱讀下面提示信息。收藏《論文：人力資本、技術(shù)進(jìn)步與長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)》）