論文：中國圖書出版市場：不完全監(jiān)管、合謀及其演化

目錄/提綱：……
一、問題所在與文獻述要
（一）問題所在
（二）文獻述要
（三）本文的安排
二、基本模型
（一）模型的要件
（二）防范合謀合約
三、政策建議
四、結(jié)論
……
論文：中國圖書出版市場：不完全監(jiān)管、合謀及其演化

摘要：本文以中國圖書出版市場的經(jīng)驗線索和相關(guān)理論為基礎(chǔ)，構(gòu)建和分析了一次性與兩階段防范合謀合約以及柔性防范合謀合約三個博弈模型，分別對應了監(jiān)管條件下出版社與書商合謀演化的三階段。模型表明：一、在監(jiān)管力度加大，書商對出版社的轉(zhuǎn)移支付上升，后兩者合謀成本將增大，合謀方式會發(fā)生轉(zhuǎn)變，監(jiān)管者成本增大。二、為防范出版社與書商合謀，監(jiān)管者通過發(fā)放書號和抽查圖書質(zhì)量兩種方法的配合，可以降低監(jiān)管者成本，控制圖書質(zhì)量，各方境況都有不同程度的改善。三、如果實施柔性防范合謀合約，根據(jù)出版社圖書平均質(zhì)量對出版社征稅（補貼），監(jiān)管者可以間接監(jiān)管書商、控制圖書市場質(zhì)量，而且監(jiān)管成本最低，圖書質(zhì)量更高，可以實現(xiàn)更高的經(jīng)濟效率和社會效益。這是本文預期的中國圖書出版市場未來可行的監(jiān)管工具。
關(guān)鍵詞：不完全監(jiān)管；出版社；民營書商；防范合謀合約

China’s Book Publishing Market:
Incomplete Regulation, Collusion and its Evolution

Abstract：On the basis of e*perience observation of China’s book publishing market and the related theories , this paper formulates and analyzes three models: a one-shot collusion contract, a two-period collusion contract and a non collusion-proofness contract. These
……（新文秘網(wǎng)http://m.120pk.cn省略1175字，正式會員可完整閱讀）……　
will benefit more. This paper predicts that commissioning the non collusion-proofness contract is a feasible regulatory instrument of China’s book publishing market in the future.
Key words: Incomplete Regulation; Publisher; Private Book dealer; Collusion-proofness Contract


一、問題所在與文獻述要

（一）問題所在
改革開放以來，中國圖書出版市場演化的一個重要方面，可以被概括為這樣一個連續(xù)的故事線索：起初，只有個體戶類型的民營書商，他們一方面聯(lián)系書源，一方面通過向出版社“非法”買進書號來“不合法”地出版圖書，以分享少量原來只有國有出版社獨享的合法利潤。后來，隨著國家監(jiān)管機構(gòu)對買賣書號行為懲罰力度的加大，書商改變了策略，更多地以圖書公司（工作室）的形式出現(xiàn)，它們不再與出版社直接交易書號，而是由書商尋找作者、聯(lián)系選題、策劃組稿，由出版社提供書號和其他技術(shù)和政策上的幫助，最后雙方共同分享市場利潤。近年來，也許是為了節(jié)約雙方重復討價還價的成本或者已經(jīng)選定了合作伙伴，有不少書商長期掛靠出版社，甚至替代性地做著原本出版社份內(nèi)的工作，每年交給出版社一部分利潤提成，以分享出版社的聲譽，獲取更多的出版利潤。
我們認為，上述故事線索的經(jīng)濟學實質(zhì)是：隨著中國經(jīng)濟法律制度境況的改觀，在民營書商逐步由隱到顯、由不合法到半合法乃至合法化的過程中，在政府調(diào)整著的監(jiān)管條件下，民營書商與國有出版社合謀方式及其效率的演化，改進了出版市場國有出版社與民營廠商的相對地位、構(gòu)成和績效，影響了中國社會圖書消費者的效用水平，同時也改進著政府監(jiān)管出版市場的運作方式。
本文所描述、分析和模型化的中國圖書出版市場的監(jiān)管與合謀行為互動演化過程，從一個側(cè)面反映出相當大范圍內(nèi)，許多中國改革事例的共同特征：在對一些自發(fā)產(chǎn)生的新生事物沒有明確的政策和立法措施約束和激勵的條件下，主管部門對于新生事物首先采取鼓勵其大膽試驗的態(tài)度，在其取得有利于社會經(jīng)濟發(fā)展的成效后，再以政策（例如發(fā)布和貫徹中央文件）的形式予以肯定，最后以立法的形式使之合法化。對應于主管部門的上述約束與激勵的三步曲，是這些新生事物從名義與實質(zhì)的不合法，演化為名義不合法但實質(zhì)的合法化，再演化為名義與實質(zhì)的合法化的三階段。中國農(nóng)村承包制的改革，民營企業(yè)的發(fā)展歷程，都或明或顯、或深或淺、或強或弱地折射出，上述經(jīng)濟行為人與政府主管部門之間互動博弈的階段性演化特征。
國內(nèi)描述和討論中國出版市場的新聞資料不少，但正式的經(jīng)濟學分析文獻我們尚未見到�，F(xiàn)有國外的信息經(jīng)濟學、合約理論與管制（監(jiān)管）理論文獻，為我們對上述演進著的中國圖書出版市場進行正式的經(jīng)濟學分析，準備了可資借鑒和進一步改進的理論框架和分析工具。
本文試圖從博弈論、激勵與監(jiān)管的角度，通過幾個前后關(guān)聯(lián)的經(jīng)濟學模型來正式分析上述經(jīng)驗線索，并給出相應的監(jiān)管對策。我們的分析只涉及圖書出版（選題、策劃和出書，即圖書的生產(chǎn)過程），不涉及圖書發(fā)行（圖書的銷售，即流通渠道）。我們的模型是數(shù)理的，而非統(tǒng)計檢驗的。這樣做的原因是：民營書商參與出版的數(shù)據(jù)大都是商業(yè)秘密，新聞資料的披露目前還不足以進行統(tǒng)計計量檢驗；但是其披露的現(xiàn)象是人們明確直觀到的，可能引起社會共鳴的，是可以做經(jīng)濟學定性分析的，而且可以為以后的統(tǒng)計計量檢驗構(gòu)造必要的理論基礎(chǔ)。
（二）文獻述要
1. 分析不完全監(jiān)管的理論文獻。
國外有關(guān)不完全監(jiān)管的文獻相對稀少，與本文有關(guān)和相對重要的有如下幾篇。
Laffont和Martimort（1997，2000）作為機制設(shè)計的文獻，為分析不對稱信息下的合謀提供了一般的分析方法。他們在一個提供公共物品的場景下，刻畫了當擁有私人信息的代理人可以合謀時的最優(yōu)監(jiān)管機制，但其分析的監(jiān)管是完全的，沒有涉及不完全監(jiān)管問題。
Caillaud（1990）關(guān)注的是，監(jiān)管者在不對稱信息下監(jiān)管一個占主導地位的廠商，當存在一個競爭性周邊廠商時，可能具有的信息效應。不過，該文僅僅研究了監(jiān)管的不完全性怎樣給監(jiān)管問題帶來新的約束，并沒有考慮廠商之間的信息不對稱，也沒有考慮合謀的境況。
Biglasier與Ma（1995）分析了有一個不受監(jiān)管的競爭廠商存在時，將如何對一個主導廠商進行最優(yōu)監(jiān)管。文中不受監(jiān)管的廠商被假設(shè)為Stackelberg跟隨者，可以在主導廠商之后策略性地選擇價格。該文的模型證明，當需求不確定時，最優(yōu)的監(jiān)管政策將在不受監(jiān)管廠商的利潤以及受監(jiān)管廠商的信息租之間進行權(quán)衡。該文比Caillaud（1990）進了一步，考慮了不完全信息下的不完全監(jiān)管。但文中的關(guān)鍵假設(shè)是：不受監(jiān)管廠商不僅有合法地位，而且具有一定的市場力量，可以策略性地選擇產(chǎn)品價格，卻也沒有考慮合謀問題。
Aubert和Pouyet（2002，2004）所分析的不完全監(jiān)管下的合謀，給了我們很大的啟發(fā)。他們分析了當競爭廠商與受監(jiān)管廠商的產(chǎn)品相互替代時，不受監(jiān)管的競爭者可以通過賄賂受監(jiān)管廠商，以使后者向監(jiān)管者隱瞞真實的成本信息。其富于洞察力的結(jié)論是，引致積極合謀（active collusion）的合約優(yōu)于防范合謀合約，前者可以起到間接向競爭者征稅的目的。在Aubert和Pouyet（2004）中，還考慮了不對稱信息下的合謀，文中假設(shè)受監(jiān)管廠商的生產(chǎn)成本是私人信息，不受管制競爭廠商的生產(chǎn)成本則是共同知識。
我們用下圖簡要表明，上述相關(guān)文獻研究的側(cè)重點，及其與本文主題的相互關(guān)系。

監(jiān)管 合謀
完全監(jiān)管 不完全監(jiān)管 不對稱信息合謀 對稱信息合謀
略 Caillaud（1990）
Biglasier and Ma（1995）… Laffont and Martimort（1997，2000）… 略

Aubert和Pouyet（2002，2004）…

現(xiàn)有和將有的涉及監(jiān)管與合謀的其他經(jīng)濟學文獻

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