論文：中國(guó)圖書(shū)出版市場(chǎng)：不完全監(jiān)管、合謀及其演化

目錄/提綱：……
一、問(wèn)題所在與文獻(xiàn)述要
（一）問(wèn)題所在
（二）文獻(xiàn)述要
（三）本文的安排
二、基本模型
（一）模型的要件
（二）防范合謀合約
三、政策建議
四、結(jié)論
……
論文：中國(guó)圖書(shū)出版市場(chǎng)：不完全監(jiān)管、合謀及其演化

摘要：本文以中國(guó)圖書(shū)出版市場(chǎng)的經(jīng)驗(yàn)線索和相關(guān)理論為基礎(chǔ)，構(gòu)建和分析了一次性與兩階段防范合謀合約以及柔性防范合謀合約三個(gè)博弈模型，分別對(duì)應(yīng)了監(jiān)管條件下出版社與書(shū)商合謀演化的三階段。模型表明：一、在監(jiān)管力度加大，書(shū)商對(duì)出版社的轉(zhuǎn)移支付上升，后兩者合謀成本將增大，合謀方式會(huì)發(fā)生轉(zhuǎn)變，監(jiān)管者成本增大。二、為防范出版社與書(shū)商合謀，監(jiān)管者通過(guò)發(fā)放書(shū)號(hào)和抽查圖書(shū)質(zhì)量?jī)煞N方法的配合，可以降低監(jiān)管者成本，控制圖書(shū)質(zhì)量，各方境況都有不同程度的改善。三、如果實(shí)施柔性防范合謀合約，根據(jù)出版社圖書(shū)平均質(zhì)量對(duì)出版社征稅（補(bǔ)貼），監(jiān)管者可以間接監(jiān)管書(shū)商、控制圖書(shū)市場(chǎng)質(zhì)量，而且監(jiān)管成本最低，圖書(shū)質(zhì)量更高，可以實(shí)現(xiàn)更高的經(jīng)濟(jì)效率和社會(huì)效益。這是本文預(yù)期的中國(guó)圖書(shū)出版市場(chǎng)未來(lái)可行的監(jiān)管工具。
關(guān)鍵詞：不完全監(jiān)管；出版社；民營(yíng)書(shū)商；防范合謀合約

China’s Book Publishing Market:
Incomplete Regulation, Collusion and its Evolution

Abstract：On the basis of e*perience observation of China’s book publishing market and the related theories , this paper formulates and analyzes three models: a one-shot collusion contract, a two-period collusion contract and a non collusion-proofness contract. These
……（新文秘網(wǎng)http://m.120pk.cn省略1175字，正式會(huì)員可完整閱讀）……　
will benefit more. This paper predicts that commissioning the non collusion-proofness contract is a feasible regulatory instrument of China’s book publishing market in the future.
Key words: Incomplete Regulation; Publisher; Private Book dealer; Collusion-proofness Contract


一、問(wèn)題所在與文獻(xiàn)述要

（一）問(wèn)題所在
改革開(kāi)放以來(lái)，中國(guó)圖書(shū)出版市場(chǎng)演化的一個(gè)重要方面，可以被概括為這樣一個(gè)連續(xù)的故事線索：起初，只有個(gè)體戶類(lèi)型的民營(yíng)書(shū)商，他們一方面聯(lián)系書(shū)源，一方面通過(guò)向出版社“非法”買(mǎi)進(jìn)書(shū)號(hào)來(lái)“不合法”地出版圖書(shū)，以分享少量原來(lái)只有國(guó)有出版社獨(dú)享的合法利潤(rùn)。后來(lái)，隨著國(guó)家監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)買(mǎi)賣(mài)書(shū)號(hào)行為懲罰力度的加大，書(shū)商改變了策略，更多地以圖書(shū)公司（工作室）的形式出現(xiàn)，它們不再與出版社直接交易書(shū)號(hào)，而是由書(shū)商尋找作者、聯(lián)系選題、策劃組稿，由出版社提供書(shū)號(hào)和其他技術(shù)和政策上的幫助，最后雙方共同分享市場(chǎng)利潤(rùn)。近年來(lái)，也許是為了節(jié)約雙方重復(fù)討價(jià)還價(jià)的成本或者已經(jīng)選定了合作伙伴，有不少書(shū)商長(zhǎng)期掛靠出版社，甚至替代性地做著原本出版社份內(nèi)的工作，每年交給出版社一部分利潤(rùn)提成，以分享出版社的聲譽(yù)，獲取更多的出版利潤(rùn)。
我們認(rèn)為，上述故事線索的經(jīng)濟(jì)學(xué)實(shí)質(zhì)是：隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)法律制度境況的改觀，在民營(yíng)書(shū)商逐步由隱到顯、由不合法到半合法乃至合法化的過(guò)程中，在政府調(diào)整著的監(jiān)管條件下，民營(yíng)書(shū)商與國(guó)有出版社合謀方式及其效率的演化，改進(jìn)了出版市場(chǎng)國(guó)有出版社與民營(yíng)廠商的相對(duì)地位、構(gòu)成和績(jī)效，影響了中國(guó)社會(huì)圖書(shū)消費(fèi)者的效用水平，同時(shí)也改進(jìn)著政府監(jiān)管出版市場(chǎng)的運(yùn)作方式。
本文所描述、分析和模型化的中國(guó)圖書(shū)出版市場(chǎng)的監(jiān)管與合謀行為互動(dòng)演化過(guò)程，從一個(gè)側(cè)面反映出相當(dāng)大范圍內(nèi)，許多中國(guó)改革事例的共同特征：在對(duì)一些自發(fā)產(chǎn)生的新生事物沒(méi)有明確的政策和立法措施約束和激勵(lì)的條件下，主管部門(mén)對(duì)于新生事物首先采取鼓勵(lì)其大膽試驗(yàn)的態(tài)度，在其取得有利于社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的成效后，再以政策（例如發(fā)布和貫徹中央文件）的形式予以肯定，最后以立法的形式使之合法化。對(duì)應(yīng)于主管部門(mén)的上述約束與激勵(lì)的三步曲，是這些新生事物從名義與實(shí)質(zhì)的不合法，演化為名義不合法但實(shí)質(zhì)的合法化，再演化為名義與實(shí)質(zhì)的合法化的三階段。中國(guó)農(nóng)村承包制的改革，民營(yíng)企業(yè)的發(fā)展歷程，都或明或顯、或深或淺、或強(qiáng)或弱地折射出，上述經(jīng)濟(jì)行為人與政府主管部門(mén)之間互動(dòng)博弈的階段性演化特征。
國(guó)內(nèi)描述和討論中國(guó)出版市場(chǎng)的新聞資料不少，但正式的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析文獻(xiàn)我們尚未見(jiàn)到�，F(xiàn)有國(guó)外的信息經(jīng)濟(jì)學(xué)、合約理論與管制（監(jiān)管）理論文獻(xiàn)，為我們對(duì)上述演進(jìn)著的中國(guó)圖書(shū)出版市場(chǎng)進(jìn)行正式的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析，準(zhǔn)備了可資借鑒和進(jìn)一步改進(jìn)的理論框架和分析工具。
本文試圖從博弈論、激勵(lì)與監(jiān)管的角度，通過(guò)幾個(gè)前后關(guān)聯(lián)的經(jīng)濟(jì)學(xué)模型來(lái)正式分析上述經(jīng)驗(yàn)線索，并給出相應(yīng)的監(jiān)管對(duì)策。我們的分析只涉及圖書(shū)出版（選題、策劃和出書(shū)，即圖書(shū)的生產(chǎn)過(guò)程），不涉及圖書(shū)發(fā)行（圖書(shū)的銷(xiāo)售，即流通渠道）。我們的模型是數(shù)理的，而非統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)的。這樣做的原因是：民營(yíng)書(shū)商參與出版的數(shù)據(jù)大都是商業(yè)秘密，新聞資料的披露目前還不足以進(jìn)行統(tǒng)計(jì)計(jì)量檢驗(yàn)；但是其披露的現(xiàn)象是人們明確直觀到的，可能引起社會(huì)共鳴的，是可以做經(jīng)濟(jì)學(xué)定性分析的，而且可以為以后的統(tǒng)計(jì)計(jì)量檢驗(yàn)構(gòu)造必要的理論基礎(chǔ)。
（二）文獻(xiàn)述要
1. 分析不完全監(jiān)管的理論文獻(xiàn)。
國(guó)外有關(guān)不完全監(jiān)管的文獻(xiàn)相對(duì)稀少，與本文有關(guān)和相對(duì)重要的有如下幾篇。
Laffont和Martimort（1997，2000）作為機(jī)制設(shè)計(jì)的文獻(xiàn)，為分析不對(duì)稱信息下的合謀提供了一般的分析方法。他們?cè)谝粋�(gè)提供公共物品的場(chǎng)景下，刻畫(huà)了當(dāng)擁有私人信息的代理人可以合謀時(shí)的最優(yōu)監(jiān)管機(jī)制，但其分析的監(jiān)管是完全的，沒(méi)有涉及不完全監(jiān)管問(wèn)題。
Caillaud（1990）關(guān)注的是，監(jiān)管者在不對(duì)稱信息下監(jiān)管一個(gè)占主導(dǎo)地位的廠商，當(dāng)存在一個(gè)競(jìng)爭(zhēng)性周邊廠商時(shí)，可能具有的信息效應(yīng)。不過(guò)，該文僅僅研究了監(jiān)管的不完全性怎樣給監(jiān)管問(wèn)題帶來(lái)新的約束，并沒(méi)有考慮廠商之間的信息不對(duì)稱，也沒(méi)有考慮合謀的境況。
Biglasier與Ma（1995）分析了有一個(gè)不受監(jiān)管的競(jìng)爭(zhēng)廠商存在時(shí)，將如何對(duì)一個(gè)主導(dǎo)廠商進(jìn)行最優(yōu)監(jiān)管。文中不受監(jiān)管的廠商被假設(shè)為Stackelberg跟隨者，可以在主導(dǎo)廠商之后策略性地選擇價(jià)格。該文的模型證明，當(dāng)需求不確定時(shí)，最優(yōu)的監(jiān)管政策將在不受監(jiān)管廠商的利潤(rùn)以及受監(jiān)管廠商的信息租之間進(jìn)行權(quán)衡。該文比Caillaud（1990）進(jìn)了一步，考慮了不完全信息下的不完全監(jiān)管。但文中的關(guān)鍵假設(shè)是：不受監(jiān)管廠商不僅有合法地位，而且具有一定的市場(chǎng)力量，可以策略性地選擇產(chǎn)品價(jià)格，卻也沒(méi)有考慮合謀問(wèn)題。
Aubert和Pouyet（2002，2004）所分析的不完全監(jiān)管下的合謀，給了我們很大的啟發(fā)。他們分析了當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)廠商與受監(jiān)管廠商的產(chǎn)品相互替代時(shí)，不受監(jiān)管的競(jìng)爭(zhēng)者可以通過(guò)賄賂受監(jiān)管廠商，以使后者向監(jiān)管者隱瞞真實(shí)的成本信息。其富于洞察力的結(jié)論是，引致積極合謀（active collusion）的合約優(yōu)于防范合謀合約，前者可以起到間接向競(jìng)爭(zhēng)者征稅的目的。在Aubert和Pouyet（2004）中，還考慮了不對(duì)稱信息下的合謀，文中假設(shè)受監(jiān)管廠商的生產(chǎn)成本是私人信息，不受管制競(jìng)爭(zhēng)廠商的生產(chǎn)成本則是共同知識(shí)。
我們用下圖簡(jiǎn)要表明，上述相關(guān)文獻(xiàn)研究的側(cè)重點(diǎn)，及其與本文主題的相互關(guān)系。

監(jiān)管 合謀
完全監(jiān)管 不完全監(jiān)管 不對(duì)稱信息合謀 對(duì)稱信息合謀
略 Caillaud（1990）
Biglasier and Ma（1995）… Laffont and Martimort（1997，2000）… 略

Aubert和Pouyet（2002，2004）…

現(xiàn)有和將有的涉及監(jiān)管與合謀的其他經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)

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