論文：中國制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率分行業(yè)差異比較

目錄/提綱：……
一、引言
二、研究模型和數(shù)據(jù)
（一）研究模型
（二）研究數(shù)據(jù)及指標(biāo)選擇
三、實(shí)證分析
（一）對制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的描述性比較
（二）效率影響因素的定性分析
四、結(jié)論及政策建議
……
論文：中國制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率分行業(yè)差異比較

摘要：本文根據(jù)創(chuàng)新理論、效率評價理論和投入產(chǎn)出理論，運(yùn)用主成分分析方法，利用效率評價模型對中國制造業(yè)行業(yè)創(chuàng)新效率問題進(jìn)行了研究，得出了我國制造業(yè)的自主創(chuàng)新處于初步階段和技術(shù)含量高的行業(yè)創(chuàng)新效率反而比較低等結(jié)論，并利用生產(chǎn)函數(shù)對效率影響因素進(jìn)行了實(shí)證分析；提出了優(yōu)化市場環(huán)境；培養(yǎng)高科技人才和建立企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)等對策建議。
關(guān)鍵詞：制造業(yè)；自主創(chuàng)新；創(chuàng)新效率
一、引言
創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步是經(jīng)濟(jì)發(fā)展最重要的驅(qū)動力。從亞當(dāng)·斯密的《國富論》（1776）、卡爾·馬克思的《資本論》（1867）到約瑟夫·熊彼特的《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》（1911），技術(shù)和組織的創(chuàng)新都在經(jīng)濟(jì)理論中占據(jù)著重要的地位。最早將創(chuàng)新概念明確提出并與發(fā)明相區(qū)別開來的人是約瑟夫·熊彼特[ 熊彼特關(guān)于創(chuàng)新的思想首先反映在其1911年德文版的《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》中，此書1934年譯成英文時，使用了“創(chuàng)新”（innovation）一詞。1928年，熊彼特在其首篇英文版文章《資本主義的非穩(wěn)定性》中首次提出了創(chuàng)新是一個過程的概念，并在1939年出版的《商業(yè)周期》一書中較為全面地提出了創(chuàng)新理論。]，他把創(chuàng)新定義為企業(yè)家的職能，并認(rèn)
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決模型中出現(xiàn)的兩個問題，即無量綱化和權(quán)重的確定。無量綱化使得不同單位的指標(biāo)值可以相加，計(jì)算公式如下：

其中，和分別表示各行業(yè)該指標(biāo)中最大和最小值，表示該指標(biāo)的實(shí)際值。
對于權(quán)重的確定，我們采用主成分分析法。主成分分析法是通過研究指標(biāo)體系的內(nèi)在結(jié)構(gòu)關(guān)系。將多個指標(biāo)的問題化為少數(shù)指標(biāo)問題的一種多元統(tǒng)計(jì)分析方法。即把原來多個指標(biāo)轉(zhuǎn)化為一個或幾個綜合指標(biāo)。并且這些少量的指標(biāo)能夠包含原來多個指標(biāo)的絕大部分信息(80％或85％ 以上)。其目的在于簡化統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)并揭示變量間的關(guān)系。其優(yōu)點(diǎn)在于它確定的權(quán)數(shù)是基于由數(shù)據(jù)分析而得出的指標(biāo)之間的內(nèi)在結(jié)構(gòu)關(guān)系，不受主觀因素的影響，有較好的客觀性，而且得出的綜合指標(biāo)之間相互獨(dú)立，減少了信息的交叉。這一方法避免了“人為給定”，“專家評議”或“平均分配”等一些主觀色彩較重的方法存在的缺陷；并且可以較好地避免由于各指標(biāo)重要程度不同和部分互相重合所造成的綜合指標(biāo)失真而產(chǎn)生的問題。
　　主成分分析方法確定權(quán)重的具體步驟如下：
第一步，應(yīng)用SPSS軟件的主成分分析法，得出原變量對第一主成分的特征向量。即：

其中，表示第i地區(qū)投入或產(chǎn)出指標(biāo)的第一主成分的因子得分；為第i地區(qū)第J個指標(biāo)；表示第i地區(qū)第j個指標(biāo)的特征向量。
第二步，得到系數(shù)后，記為權(quán)重，則計(jì)算第ｉ個指標(biāo)的權(quán)重為：
；ｊ＝1,2,…,k；　
（二）研究數(shù)據(jù)及指標(biāo)選擇
本文采用了2004年和2005年制造業(yè)自主創(chuàng)新相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析。主要考慮了數(shù)據(jù)的可得性和準(zhǔn)確性。關(guān)于指標(biāo)的確定，技術(shù)創(chuàng)新兩個最基本的投入指標(biāo)是R&D人員和R&D經(jīng)費(fèi)，這兩個指標(biāo)被稱為R&D投入；另外,還包括一部分非R&D投入，如技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)、設(shè)備購置和信息等�？萍嘉锪�、科技信息以及科技組織資源大都反映在科技人力資源和科技財力資源上,它們具有相對重要的地位和決定性的意義，是科技生產(chǎn)的基本要素和科技生產(chǎn)得以進(jìn)行的先決條件。在參考了許多研究技術(shù)創(chuàng)新效率的論文后,本文選用R&D 人員（*1），R&D經(jīng)費(fèi)（*2），R&D項(xiàng)目人員（*3），技術(shù)獲取費(fèi)（*4）這四個指標(biāo)作為制造業(yè)各行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新投入指標(biāo)；而選取新產(chǎn)品產(chǎn)值（Y1），新產(chǎn)品銷售收入（Y2），專利申請量（Y3）作為技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)出指標(biāo)。共選取7個指標(biāo)來綜合反映制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的投入和產(chǎn)出。
三、實(shí)證分析
（一）對制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的描述性比較
利用SPSS13.0對無量綱處理后的數(shù)據(jù)對四個投入指標(biāo)和三個產(chǎn)出指標(biāo)進(jìn)行主成分分析。所有指標(biāo)的第一主成分的貢獻(xiàn)率都達(dá)到了95%，并且只有第一成分的特征值在1以上。因此，只提取一個主成分即可。表1和表2分別為2004年和2005年的投入指標(biāo)和產(chǎn)出指標(biāo)的因子載荷陣，顯示了原始變量與主成分1之間的相關(guān)程度�？梢钥闯鲋鞒煞�1與7個變量的相關(guān)程度都很高，所以7個指標(biāo)均可以保留。這說明對因子的提取結(jié)果是比較理想的。因?yàn)橐蜃臃治龆?quán)法的實(shí)質(zhì)是用因子負(fù)荷的絕對值作為權(quán)重對各因子進(jìn)行評價,然后將對各因子的評價平權(quán)相加作為總評價。因?yàn)橹挥幸粋�主成分，只需要將因子載荷陣中的各投入指標(biāo)前的負(fù)荷系數(shù)除以各系數(shù)之和，便可以分別得到它們的權(quán)重。
表1 2004年指標(biāo)因子載荷矩陣
成分1 成分1
R&D人員 0.983161 新產(chǎn)品產(chǎn)值 0.984086
R&D經(jīng)費(fèi) 0.99201 新產(chǎn)品銷售收入 0.984097
R&D項(xiàng)目人員 0.992793 專利申請量 0.926741
R&D項(xiàng)目經(jīng)費(fèi) 0.984357

表2 2005年指標(biāo)因子載荷矩陣
成分1 成分1
R&D人員 0.987332 新產(chǎn)品產(chǎn)值 0.985078
R&D經(jīng)費(fèi) 0.992622 新產(chǎn)品銷售收入 0.989221
R&D項(xiàng)目人員 0.995526 專利申請量 0.945575
R&D項(xiàng)目經(jīng)費(fèi) 0.989559
利用因子載荷矩陣計(jì)算出權(quán)重，然后代入相關(guān)公式計(jì)算出效率值，結(jié)果見表3。
表3 制造業(yè)分行業(yè)自主創(chuàng)新技術(shù)效率值
行 業(yè) 2004年 排名 2005年 排名
農(nóng)副食品加工業(yè) 0.8526 21 0.8389 20
食品制造業(yè) 1.1055 3 0.9448 17
飲料制造業(yè) 1.0199 9 0.9629 15
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